江苏泽润新能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法 规及《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标 准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能 对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定 时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备 案。 第三条 本制度适用于公司的信息披露义务人，包括公司及公司董事、高级 管理人员、股东、实际控制人，公司各部门负责人，子公司董事、监事、高级管 理人员及部门负责人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自 然人、单位 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事 项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递和有效管理，确保公司真实、 准确、完整、及时、公平地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较 大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》和等相关法律、法规、规范性文件和《江苏泽润新能科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）和《江苏泽润新能科技股份有限公司信息披露管 理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的重大事项内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可 能对公司股票及其衍生品种的交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或者事件 时，按照本制度负有报告义务的责任人（以下简称"报告义务人"）应当及时将相 关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告的制度，确保重大事项的及时、真实、 准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规章和《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）《江苏泽润新能科技股份有限公司关联交易管理制度》 （以下简称"《关联交易管理制度》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份占公司股本总额 50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足 50%，但依其 持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东；有关法 律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")及深圳证券交易 所认定的 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一条 为进一步完善江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强公司内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础， 充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年报编制工作中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"），并结合公司实际情况，制定本制度。 （四）监督及评估公司的内部控制； （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通； 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （一）监督及评估外部审计机构工作； （二）监督及评估内部审计工作； （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见； （六）公司董事会授权的其他事宜及法律法规和深圳证券交易所相关规定中涉 及的其他事项。 第四条 审计委员会应认真学习中国证 ...

第一条 为加强对江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件以及《江苏泽润新能科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配 套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 江苏泽润新能科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 公司存在两次以上融资的，应当 ...

第二条 本制度适用于公司及实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理 人员、收购人、重大资产重组有关各方、公司购买资产对应经营实体的股份或者 股权持有人、破产重整投资人等（以下统称"承诺人"）在首次公开发行股票、 再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决同业竞争、资产注入、 股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为（以下简称"承诺"）。 第三条 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及其股东的合法权益。 第四条 承诺人做出的承诺应当具体、明确、无歧义、可执行，符合法律法 规、深圳证券交易所规定的要求，不得承诺根据当时情况判断明显不能实现的事 项。承诺人应当及时将作出的承诺事项告知公司，公司应当及时将承诺人承诺事 项从相关信息披露文件中单独摘出，逐项在深圳证券交易所网站上予以公开。 第五条 承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审 批，并明确如无法取得审批的补救措施。 江苏泽润新能科技股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强对江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关方的承诺行为的规范，切实保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（ ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司 质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规 范性文件以及《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为了规范关联交易行为，保证江苏泽润新能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交 易与关联交易》等有关法律、法规以及公司章程的规定，制订《江苏泽润新能科 技股份有限公司关联交易管理制度》，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东利益。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）关联方如享有公司股东会表决权，除法定情况外，应当回避行使表决 权； （三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应 当予以回避。 （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请独立财务顾问或专业评估师。 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第一章 关联人和关联关 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； 第一条 为明确总经理职责权利，规范总经理工作行为，保证总经理依法行 使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《江 苏泽润新能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合公司的 实际情况，制订本细则。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理和财务总监的职责权限与分工作出 规定。 第三条 公司依法设立总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，并对董事会负责。 第四条 公司总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员除应按照公 司章程的规定行使职权外，还应当按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责 任。总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员应在各自职责、权限范围 内行事。 第五条 公司设总经理一名、副总经理若干名、财务总监一名，由董事会聘 任或解聘。董事可受聘兼任总 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范江苏泽润新能 科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护 公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法 规、其他规范性文件及《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的 股东；或者持有股份的比例虽然低于 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 一般原则 第四条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法行使股东权利，不 滥用 ...