公司风险警示 - 公司已被中国证监会立案调查 若后续行政处罚认定的事实触及重大违法强制退市情形 股票将被实施重大违法强制退市 [1] - 公司2024年度财务报告被年审机构出具无法表示意见 触及财务类退市情形 股票已被实施退市风险警示 [2] - 公司股票存在炒作迹象 扰乱市场秩序并误导投资者 [2] 财务状况 - 公司近年来营收和利润持续下滑 债务压力不断增大 财务状况堪忧 [2] 子公司涉刑事件 - 全资子公司江苏吴中进出口有限公司及时任法定代表人、董事长杨锋因骗取出口退税被追究刑事责任 [2] - 该事件反映公司在内部管理和合规经营方面存在巨大漏洞 [2] - 事件可能对公司声誉和信用造成严重影响 进而影响业务拓展和融资能力 [2] 投资者索赔 - 在2025年2月26日（含当日）之前买入并在2025年2月27日卖出或仍持有股票的受损投资者可提出索赔 [3]

关于最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所 处罚或采取监管措施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都智明达电子股份有限公司（以下简称"公司"）始终严格遵守《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件及《成都智明达电子股份有限公司章程》的相关要求，不 断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，积极保护投资者合法权益，促进 公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行股票，现将公司最近五年被证券监管 部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况公告如下： 证券代码：688636 证券简称：智明达 公告编号：2025-037 成都智明达电子股份有限公司 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所处罚的 情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况 经自查，公司最近五年不 ...

监管违规事件 - 徽商期货因将合作服务费用与客户交易手续费挂钩变相支付居间报酬，违反《期货公司居间人管理办法》，被中国期货业协会给予"训诫"纪律惩戒[1][2] - 2025年内第二次因同类违规行为被监管问责，1月2日安徽证监局曾就居间人管理不到位等问题对其采取责令改正措施[1][4] - 违规行为涉及《期货公司居间人管理办法》第三十四条第七项，明确禁止居间报酬与客户交易手续费挂钩[2] 历史内控问题 - 2018年、2019年、2023年多次因居间人管理失序及子公司合规体系缺失被安徽证监局责令改正[5] - 2024年12月分管副总经理金曙光因内控问题被出具警示函并记入诚信档案，任期内公司三次因内控问题受罚[5] - 问题暴露公司在内部治理结构、风险管控机制及合规文化等多方面存在严重缺陷[5] 经营业绩与目标调整 - 2024年实现营业收入超67亿元，利润2.5亿元，成交量3.34亿手（同比+5.15%），客户权益峰值98亿元[6][7] - 2025年营收目标从67亿元大幅下调至50亿元，利润目标亦未披露具体数据[1][8] - 旗下风险管理子公司上海微丰公司2024年营收超60亿元，考核利润近2200万元[7] 行业背景与市场影响 - 期货行业进入强监管时代，2025年证监会已对弘业期货、华闻期货等多家公司采取行政措施[9] - 多次违规且整改不力可能导致限制业务范围、暂停部分业务甚至吊销许可证等严厉处罚[9][10] - 连续违规严重损害公司市场声誉，投资者对业务规范性产生不信任感[4]

基金经理言论合规困境 - 基金经理万民远在微信群提示创新药板块风险，认为当前A股创新药公司多为炒作，泡沫远超上轮CXO泡沫，多数公司股价已见未来3-5年顶部 [3][4] - 言论引发舆情风波后，融通基金召开员工行为规范大会，要求减少非合规形式沟通 [6][19] - 行业普遍面临"宣传需求"与"言论限制"矛盾：既需通过公开言论提升影响力，又需在关键时刻保持沉默 [2][28] 基金公司声誉管理现状 - 市场疲软与降费降薪潮双重压力下，基金公司声誉面临严峻考验，明星基金经理言行易引发舆情发酵 [8][9][11] - 中基协2022年发布《声誉风险管理指引》，要求将声誉风险纳入全面风险管理体系，违规者可能面临公开谴责等处罚 [12] - 部分公司采取"事前提醒+事后监控"策略：事前培训发言边界，事后通过舆情监测及时处理 [17] 行业言论管控差异 - 上海某基金公司口头禁止发布非公开信息、敏感话题及违背公序良俗内容 [14] - 广深地区某基金公司明文规定社交平台内容需满足合规性要求并通过审核流程 [15] - 朋友圈等个人言论领域仍难以完全规避声誉风险 [16] 专业发声的价值争议 - 合规监管本意为维护市场稳定，但过度限制可能导致专业声音被压制，缺乏市场纠偏机制 [20][21][26] - 历史案例显示专业人士逆势发声（如杨东2007年劝赎回、王宏远2015年预警创业板泡沫）对市场具有积极意义 [25] - 当前困境在于如何平衡"法无禁止即可言"原则与舆情风险管控 [30]

瑞达期货财务与合规问题 - 2025年一季度公司营收与净利双增，但子公司瑞达新控因贸易业务收入确认不合规导致前期财务数据不准确，厦门证监局对其出具罚单[1] - 公司将2022年部分贸易业务收入确认方法从总额法调整为净额法，导致合并利润表中营业总收入与总支出分别减少7721.19万元[2] - 调整后2022年年度总收入从21.06亿元调至20.29亿元，总支出从17.09亿元调至16.32亿元，但不影响利润总额与净利润[3] 监管处罚与内控缺陷 - 2024年以来公司累计收到四次公开处罚，涉及海南、浙江、厦门分公司及互联网营销业务，问题包括客户信息管理不当、违规开展期货分析等[5][6] - 中国期货业协会2025年对公司给予"公开谴责"，指出其内控缺陷、分支机构管理不力及互联网营销问题[7] - 董事长林志斌等多名高管因未勤勉尽责被深交所及证监局出具警示函[1][3] 行业合规趋势 - 2024年期货业协会对14家期货公司及118名人员给予纪律惩戒，监管力度显著加强[8] - 2025年监管重点聚焦公司治理、内控及互联网营销，5家期货公司因内控问题受罚，3家因互联网营销违规[8] - 行业专家建议从被动合规转向主动治理，强化业务流程管理及人员合规意识[9]

公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 蒙草生态环境 集团）股份有限公司 以下简称"公司"）自上市以来，严 格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 深圳证券交易所创 业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求和 蒙草生态环境 集团） 股份有限公司章程》的规定，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度， 规范公司运作，促进企业持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟申请向特定对象发行股票，根据相关法律法规的要求，公司对最 近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自 查结果如下： 一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 证券代码：300355 证券简称：蒙草生态 公告编号：（ 2025）040 号 蒙草生态环境 集团）股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及相应整改情况 公司最近五年不存在被 ...

监管处罚情况 - 北京阳光消费金融因合作模式不足、业务管控不到位、未自主计算授信额度及贷款定价、贷后管理不足等问题被罚款140万元 [1] - 内蒙古蒙商消费金融因个人不良信息报送前未告知及未按规定处理异议被罚款83万元 相关责任人被罚3.4万元 [1] - 重庆蚂蚁消费金融因公司治理不完善、风控独立性不足、贷后管理及委外催收管理不到位被罚款140万元 相关责任人被警告 [1] - 2024年以来消费金融公司罚单呈现金额与数量双增、机构和个人"双罚"、违规问题集中三大特征 [2] 监管政策与行业趋势 - 国家金融监督管理总局2024年3月发布《消费金融公司管理办法》 要求强化风险管理主体责任 对合作机构实行名单制分类管理 [2] - 消费金融行业监管体系持续完善 行业将步入更加规范化的发展阶段 [3] 专家建议与整改方向 - 消费金融公司需从被动应对转向主动预防 从制度、技术、人才和生态四大层面加强合规建设 [2] - 需完善全流程风控体系 提升消费者权益保护能力 重点整改合作机构管理不审慎和贷前贷后管理不到位问题 [2] - 应进一步强化公司治理、合规经营和风险防控 加强合作机构与贷前贷后管理 [2]

董事会会议召开情况 - 公司第十届董事会第十五次会议于2025年5月30日以通讯方式召开 [1] - 会议由董事长李昊召集并主持，应出席董事13人，实际出席13人 [1] - 会议程序符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] 董事会会议审议情况 - 审议通过《关于中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书的整改报告》议案 [1] - 公司已积极整改监管措施决定书指出的违规问题，明确管理要求 [1] - 未来将加强内控合规管理、强化子公司规范管理、严格履行信息披露义务 [1] - 表决结果为13票同意、0票反对、0票弃权，议案通过 [2] 信息披露 - 整改报告全文刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） [2] 备查文件 - 第十届董事会第十五次会议决议 [2]

金融租赁公司管理办法修订要点 - 新修订的《金融租赁公司管理办法》自2024年11月1日起施行 要求金融租赁公司注册资本最低限额为10亿元人民币或等值可自由兑换货币 且需一次性实缴 [1] - 主要出资人资格标准提高 出资比例从不低于30%提升至51% 以强化股东责任 [1] - 新规虽针对新设公司 但对已设立公司同样具有指导意义 可帮助优化现有机制 提升合规性与抗风险能力 [1] 行业增资与股权结构调整动态 - 金融租赁业近期掀起"增资潮" 多家公司主动补充注册资本以符合监管要求 湖北金租注册资本从40亿元增至43.33亿元 江苏金租从42.45亿元增至57.93亿元 [2] - 中信金租计划通过直接增资和未分配利润转增方式合计增资60亿元 完成后注册资本将从40亿元跃升至100亿元 成为业内第10家百亿级公司 [2][3] - 四川天府金租启动增资扩股程序 拟提升主要出资人四川天府银行持股比例至51% 目前该行持股仅30% [3] 未达标公司现状 - 目前仍有4家金融租赁公司注册资本不足10亿元 包括中煤科工金租(9.8亿元)、吉林九银金租(5.25亿元)、广融达金租(5亿元)和甘肃兰银金租(5亿元) [4] - 部分公司如广融达金租和中煤科工金租的主要出资人持股比例分别为49.9%和40.82% 略低于51%的新规要求 [4] - 个别中小规模公司如佛山海晟金租等虽注册资本达标 但主要出资人持股比例仍未达到51% [5] 监管政策意图 - 提升主要出资人持股比例旨在压实股东责任 发挥股东资源优势 提高决策效率 避免股权过度分散导致治理失衡 [5] - 新规有助于明确大股东和实际控制人 防范股东通过代持、隐瞒一致行动关系等方式规避监管 [5]

2025年BVI新规核心内容 - BVI政府实施《商业公司法》及《有限合伙法》修订案，重点提升金融透明度和反洗钱/反避税合规性 [1] - 新规要求公司强制备案股东名册(ROM)和受益拥有权信息(BO)，未按时提交将面临罚款及除名风险 [1][11] - 新规设置两类豁免条件，符合豁免的公司需在2025年6月30日前完成申请 [4][10] 股东名册备案要求 - 存量公司需在2025年6月30日前提交股东名册副本 [3] - 新注册公司须在成立后30天内完成备案，股东变更后30天内需更新信息 [3] - 豁免范围包括上市公司、特定类型投资基金及孵化器/核准基金 [4][5] 受益拥有权信息披露 - 受益所有人定义为直接/间接控制10%以上股权/投票权或管理权的自然人 [8][9] - 备案时间要求与股东名册同步：存量公司2025年6月30日截止，新公司注册后30天内 [7] - 豁免情形扩展至五类主体，包括上市公司、特定基金、75%控股子公司等 [10] 违规处罚措施 - 逾期提交首次备案的罚款结构：首3个月600美元，后续3个月800美元，之后启动除名程序 [11] - 年审逾期罚款分阶段递增：延迟1-2个月罚10%，3-4个月罚50%，超期可能除名 [23][24] BVI公司注册与维护 - 注册优势包括信息保密、流程简便、外汇自由及法律保障 [17] - 注册资本标准5万美元（无需实缴），需提供股东/董事核证文件及注册地址 [15][18] - 年审分上下半年截止（5月30日/11月30日），含牌照费缴纳及信息更新 [19][20] 经济实质申报 - 九类特定活动需满足实质要求（如银行业务、基金管理等），需证明本地员工/场所/支出 [25][26] - 申报需在财年结束后6个月内提交，含税务居民证明或实质运营材料 [31] - 财务报表存档期限为财年结束后9个月，需包含三表及董事声明 [32][34]