东方证券股份有限公司2018年第三季度报告 公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司2018年第三季度报告 一、 重要提示 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 | | | 上年度末 | | 本报告期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期末 | 调整后 | 调整前 | 末比上年 度末增减 | | | | | | (%) | | 总资产 | 227,000,657,133.94 | 231,859,988,264.38 | 231,859,988,264.38 | -2.10 | | 归属于上市 公司股东的 | 51,438,793,135.19 | 52,985,501,419.59 | 52,985,501,419.59 | -2.92 | | 净资产 | | | | | | | 年初至报告期末（1-9 月） | 上年初至上年报告期末 | | 比上年同 | | | | （1-9 月） | | 期增减 | | | | 调整后 | 调整前 | (%) | | 经营活动产 生的现金流 | 7,782,866,397 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2018-066 东方证券股份有限公司 2018年前三季度业绩快报公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公告所载2018年前三季度主要财务数据为初步核算数据，未经 会计师事务所审计，具体数据以公司2018年第三季度报告中披露的数 据为准，提请投资者注意投资风险。 一、2018年前三季度主要财务数据和指标 注：根据财政部于 2017 年 12 月 25 日发布的《关于修订印发一般企业财务 报表格式的通知》（财会[2017]30 号）的规定，公司对"营业收入"项下的"资 产处置收益"项目可比期间的比较数据进行了调整。 1 单位：人民币万元 项目 本报告期 （1-9 月） 上年同期 (1-9 月) 增减变动 幅度（％） 营业总收入 656,569.35 705,932.93 -6.99 营业利润 89,614.19 291,239.64 -69.23 利润总额 99,638.88 320,980.48 -68.96 归属于上市公司股东的净利润 90,385 ...

东方证券股份有限公司 2018 年半年度报告 1 / 224 东方证券股份有限公司 2018 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 | 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 李翔 | 因公 | 潘鑫军 | 东方证券股份有限公司 2018 年半年度报告 公司代码：600958 公司简称：东方证券 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司未拟定2018年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告可能包含前瞻性陈述，包括未来计划和发展战略。除历史事实陈述以外的所有声明均 为或可视为前瞻性陈述。公司及其任何子公司均不承担因新数据而公开更新或修订任何前瞻性陈 述的义务。敬请投资者注意此类投资风险，不要过度依赖前瞻性陈述。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资 ...

东方证券股份有限公司 2018 年第一季度报告 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 | | 本报告期末 | 上年度末 | | 本报告期末 比上年度末 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整后 | 调整前 | | | | | | | 增减(%) | | 总资产 | 225,088,497,652.77 | 230,994,478,727.07 | 231,859,988,264.38 | -2.56 | | 归属于上市公司 | 52,397,275,593.34 | 52,202,811,362.13 | 52,985,501,419.59 | 0.37 | | 股东的净资产 | | | | | | | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | | 比上年同期 | | | | 调整后 | 调整前 | 增减(%) | | 经营活动产生的 | -7,828,937,251.32 | -11,755,634,285.04 | -11,755,634,285.04 | 不适用 | | 现金流量净额 | | | | | | | 年初至报告期末 ...

财务数据关键指标变化 - 2017年公司实现营业收入105.32亿元，较2016年度增长53.16%[13] - 2017年公司实现归属于母公司净利润35.54亿元，较2016年度增长53.57%[13] - 2017年营业收入105.32亿元，较2016年增长53.16%[51] - 2017年归属于母公司股东的净利润35.54亿元，较2016年增长53.57%[51] - 2017年末资产总额2318.60亿元，较2016年末增长9.16%[51] - 2017年基本每股收益0.57元/股，较2016年增长39.02%[52] - 2017年末净资本437.32亿元，较上年度末增长28.92%[54] - 2017年末风险覆盖率290.25%，较上年度末增加68.52个百分点[54] - 2017年非经常性损益合计2.03亿元，较2016年增加35.90%[58] - 公司资产总额达2318.5998826438亿美元，较上年增长9.16%[63] - 公司负债总额为1783.5851341425亿美元，同比增长4.02%[63] - 公司营业收入达105.3151132413亿美元，较上年增长53.16%[63] - 公司净利润为36.0301762248亿美元，同比增长48.48%[66] - 归属于母公司股东的净利润为35.5362638473亿美元，增长53.57%[66] - 筹资活动产生的现金流量净额为55.1528514484亿美元，较上年减少50.23%[66] - 母公司营业收入达57.4826426362亿美元，较上年增长48.61%[67] - 母公司净利润为24.4270871776亿美元，同比增长60.85%[67] - 2017年公司归属于母公司所有者的净利润35.54亿元，同比增加53.57%，实现营业收入105.32亿元[90] - 2017年营业收入中，证券销售及交易39.72亿元，占比36.96%；投资管理业务28.21亿元，占比26.26%；经纪及证券金融业务45.85亿元，占比42.67%；投资银行业务15.20亿元，占比14.14%[90] - 2017年公司营业收入同比增加36.55亿元，增幅53.16%，营业支出64.27亿元，同比增加21.53亿元，增幅50.38%[93][94] - 手续费及佣金净收入50.06亿元，同比增加8.13亿元，增幅19.38%；利息净收入 - 20.10亿元，同比减少11.64亿元；投资收益55.28亿元，同比增加19.54亿元，增幅54.65%；公允价值变动收益16.87亿元，同比增加20.89亿元；汇兑收益 - 1.30亿元，同比减少4.21亿元；其他业务收入4.50亿元，同比增加4.24亿元[94] - 2017年研发支出16496.33万元，同比增长165.60%[92] - 经营活动产生的现金流量净额 - 145.61亿元，投资活动产生的现金流量净额64.67亿元，筹资活动产生的现金流量净额55.15亿元，筹资活动现金流量净额同比 - 50.23%[92] - 资产处置收益 - 16.47万元，同比 - 100.43%；汇兑收益 - 1.30亿元，同比 - 144.58%；其他业务收入4.50亿元，同比增长1602.69%[95] - 税金及附加同比 - 66.88%，业务及管理费同比增长45.33%，资产减值损失同比增长50.62%，其他业务成本同比增长1289296.78%，营业外收入同比增长41.98%，营业外支出同比增长210.64%，所得税费用同比增长103.14%[96] - 报告期内公司税金及附加0.66亿元，同比减少1.33亿元，降幅66.88%；业务及管理费55.03亿元，同比增加17.16亿元，增幅45.33%；资产减值损失4.34亿元，同比增加1.46亿元，增幅50.62%；其他业务成本4.24亿元，同比增加4.24亿元[143] - 经营活动现金流量净额为-145.61亿元，现金流入270.56亿元占32.48%，现金流出416.17亿元占48.46%[150] - 投资活动现金流量净额为64.67亿元，现金流入81.41亿元占9.77%，现金流出16.74亿元占1.95%[151] - 筹资活动现金流量净额为55.15亿元，现金流入481.10亿元占57.75%，现金流出425.95亿元占49.59%[152] - 货币资金期末423.46亿元占18.26%，较上期降4.13%[154] - 融出资金期末129.40亿元占5.58%，较上期增21.48%[154] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末480.29亿元占20.71%，较上期增105.88%[154] - 可供出售金融资产期末722.34亿元占31.15%，较上期降6.51%[154] - 卖出回购金融资产款期末561.20亿元占24.20%，较上期增20.95%[155] - 应付债券期末653.10亿元占28.17%，较上期增1.12%[155] - 报告期末总资产2318.60亿元，较年初增194.49亿元，增幅9.16%[156] - 融出资金、买入返售金融资产及应收款507.64亿元，较年初增加30.70亿元，占总资产21.89%[157] - 长期股权投资、固定资产等长期资产78.32亿元，较年初减少2.38亿元，占总资产3.38%[157] - 截至报告期末，公司总负债1783.59亿元，较年初增加68.85亿元，增幅4.02%[158] - 短期借款等较年初增加137.30亿元，占总负债39.61%[158] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等较年初减少12.02亿元，占总负债3.75%[158] - 报告期末集团长期股权投资40.06亿元，较年初增加4.91亿元，增幅13.97%[185] 各条业务线表现 - 证券销售及交易业务营业收入39.72亿元，占比36.96%，毛利率83.54%，营收比上年增加294.81% [98][99] - 2017年末自营交易业务余额749.52亿元，较2016年末的554.82亿元增长35.10% [100] - 权益类自营交易整体投资组合净值增长率在50亿规模以上股票型基金产品中相对收益排名前10%，公司成立至今平均复合收益率为23.91% [101] - 固定收益类自营交易银行间市场现券交易量3.63万亿，同比增长5.66%，债券交割总量5.30万亿，同比增长13.01% [102] - 银行间债券市场做市业务全年累计做市交易量1.64万亿，全市场排名第二；债券通累计成交134亿元，在24家报价机构中排名第八，券商第二 [103] - 2017年新三板做市指数累计下跌10.65%，公司做市成交量和做市即时性指标合计得分在96家做市商中排名第二 [104] - 截至报告期末，新三板做市业务投资155家挂牌公司，101家进入创新层，持仓市值占比70.9%，为84家企业提供做市服务，业务余额33.64亿元 [104] - 截至报告期末，创新投资存续项目76个，存续投资规模28.86亿元 [105] - 证券研究业务实现佣金收入2.74亿元，公募佣金收入2.43亿元，市占率2.81% [106] - 证券研究业务共有研究岗位人员77人，具备分析师资格49人，具备投顾资格21人，全年发布研究报告2444篇 [107] - 投资管理业务营业收入28.22亿元，占比26.26%[108] - 2017年东证资管主动管理权益类产品平均年化回报率56.25%，同期沪深300指数回报率21.78%；自2005年至报告期末，前者平均年化回报率25.16%，后者为12.79%[109] - 截至报告期末，公司受托资产管理规模2143.92亿元，较上年同期增长39.12%，主动管理规模占比98.02%[110] - 截至报告期末，汇添富基金公募基金规模3225亿元，较年初增长17.59%；专户及社保规模近2000亿元，较年初增长33.78%[114] - 2017年汇添富基金客户数从4000多万增加至6000多万户[114] - 截至报告期末，东证资本及其管理的基金资产管理规模243.43亿元，存续在投项目81个，累计投资项目96个，累计投资金额人民币110.01亿元和美元10.79亿，储备项目9个，涉及金额约16亿元[116] - 经纪及证券金融业务营业收入45.85亿元，占比42.67%[117] - 截至报告期末，公司有证券营业部153家，覆盖76个城市、31个省自治区直辖市；有期货营业部24家[117] - 截至报告期末，“东方赢家财富版APP”累计注册用户27.1万人，同比增长近147%，累计场内交易额548.82亿元[118] - 2017年，沪深两市全年日均股基交易额4586.07亿元，同比下降11.74%；公司代理买卖证券交易额175563.90亿元，市场占有率2.29%，行业排名第14位；股基交易量37588.23亿元，市场占有率1.55%，行业排名第18位，平均股票基金经纪佣金率为万分之3.34[119] - 经纪业务客户137.98万户，托管资产总额5520.47亿元，机构客户4875户，增加670户，托管资产总额3170.26亿元，占比57.43%，同比提升2.8个百分点[121] - 东证期货客户数39939户，客户权益规模为125.44亿元，全年日均客户权益规模为107.76亿元，代理买卖成交量201.21百万手，成交金额129698.54亿元[123] - 全市场融资融券余额为10262.64亿元，较年初增长9.26%，2016年日均余额8974.25亿元，2017年日均余额9345.91亿元；全市场股票质押业务规模15602.08亿元，较年初增长27.23%；公司证券金融业务总规模为460.17亿元，较年初增长1.78%，全年业务收入23.04亿元，同比增长16.35%[125] - 公司融资融券业务规模126.59亿元，较年初增长22.81%，市场占有率为1.23%，较年初提高0.13个百分点；股票质押余额333.40亿元，市场占有率为2.14%；约定购回式证券交易业务余额0.18亿元[126] - 公司柜台市场业务总规模300.30亿元，同比增长37.40%，产品发行规模257.98亿元，同比增长37.52%，产品转让、做市交易规模8.32亿元，较上年同期增长12倍，存续规模约214.12亿元[127] - 私募基金综合金融服务在线运行托管及运营外包产品组合达1006只，较年初净增590只，增幅141.83%，业务规模706.10亿元，较年初净增467.43亿元，增幅195.85%[128] - 投资银行业务实现营业收入15.20亿元，占比14.14%[129] - 全市场438家IPO，总募集资金2301亿元，同比增长54%；再融资募集资金1.50万亿元，同比下降23%；承销债券金额8.97万亿元，同比下降17%；东方花旗完成股权融资项目16个，主承销金额为234.67亿元[130] - 2017年公司股票承销首次公开发行次数9次，主承销金额3991.13百万元；再融资发行次数16次，主承销金额23466.76百万元[131] - 报告期内公司债券主承销金额达957.11亿元，东方花旗债券主承销金额行业排名第19位，合资券商中排名第1位[132] - 报告期内公司累计承销记账式国债1094.8亿元，同行业排名第2；累计承销国开行金融债1111.90亿元、农发行金融债520.10亿元，均列同行业排名第1 [133] - 截至2017年12月31日，公司债券主承销次数28次，主承销金额30280.00百万元；企业债券主承销次数19次，主承销金额15765.00百万元；金融债主承销次数28次，主承销金额26624.00百万元；资产支持证券主承销次数8次，主承销金额11612.00百万元[134] - 报告期内东方花旗完成并购重组项目6家，交易金额192.28亿元；完成新三板推荐挂牌项目9家，挂牌股数9.40亿股，完成19次挂牌企业的股票定向发行，累计金额20.07亿元[136] - 报告期内管理本部及其他业务实现营业收入 - 21.52亿元[137] 各地区表现 无 管理层讨论和指引 - 公司建立风险控制指标动态监控系统，实现风险控制指标准确计量、动态监控和自动预警[176] - 公司若风险控制指标触及预警值或监管标准，将采取压缩业务规模、调整资产结构、融资等方式补足净资本[177] - 公司全年多次实施综合压力测试和专项压力测试，对象包括净资本和流动性等指标[178] - 报告期内公司净资本与流动性相关的主要风险

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2018-005 东方证券股份有限公司 2017年度业绩快报公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公告所载2017年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师 事务所审计，具体数据以公司2017年年度报告中披露的数据为准，提 请投资者注意投资风险。 一、2017年度主要财务数据和指标 二、经营业绩和财务状况情况说明 报告期内，公司在从严监管、去杠杆的政策背景下，顺应市场发 展，坚持稳健经营、加强合规风险管理，全面推进各业务转型，取得 了较为满意的经营业绩，收入利润增幅显著。 报告期内，公司实现营业收入105.32亿元，较上年同期增加 53.16%；营业利润41.05亿元，较上年同期增加57.72%；利润总额43.89 亿元，较上年同期增加55.99%；归属于上市公司股东的净利润35.54 亿元，较上年同期增加53.57%；归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润33.50亿元，较上年同期增加54.79%；基本每股收益0.57 元，较上年同期增加3 ...

财务数据关键指标变化 - 收入和利润（同比） - 2017年归属于上市公司股东的净利润预计增加123,965.15万元，同比增加53.57%左右[3][4] - 扣除非经常性损益后，归属于上市公司股东的净利润预计增加118,594.07万元，同比增加54.79%左右[3][4] - 2017年公司实现营业收入105.32亿元，较上年同期增长53.16%[7] - 2017年归属于上市公司股东的净利润35.54亿元，较上年同期增长53.57%[7] - 2017年非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润的影响额为2.03亿元，同比增加35.90%[7] 财务数据关键指标变化 - 上年同期数据 - 上年同期归属于上市公司股东的净利润为231,397.49万元，扣除非经常性损益的净利润为216,435.73万元[5] - 上年同期每股收益为0.41元[5] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 截至报告期末，公司归属于上市公司股东的所有者权益529.86亿元，较年初增长30.88%[7] 各条业务线表现 - 2017年公司受托资产管理规模首次突破2,000亿元[7] 其他没有覆盖的重要内容 - 业绩预告期间为2017年1月1日至2017年12月31日[4]

东方证券股份有限公司 2017 年第三季度报告 公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2017 年第三季度报告 1 / 24 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司基本情况 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 5 | | 四、 | 附录 | 9 | 东方证券股份有限公司 2017 年第三季度报告 一、 重要提示 1.4 公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 3 / 24 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减(%) 总资产 223,438,326,900.27 212,411,087,389.26 5.19 归属于上市公司股东 的净资产 41,685,873,397.43 40,482,898,531.88 2.97 年初至报告期末 （1-9 月） 上年初至上年报告期末 （1-9 月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金 流量净额 -15,498,651,940.31 -22,151,315,655.29 不适用 年初至报告期末 （1-9 月） 上年初 ...

收入和利润（同比） - 2017年1 - 9月公司营业总收入705,899.34万元，较上年同期增长48.05%[2] - 2017年1 - 9月公司营业利润291,206.05万元，较上年同期增长38.35%[2] - 2017年1 - 9月公司利润总额320,980.48万元，较上年同期增长38.60%[2] - 2017年1 - 9月公司归属于上市公司股东的净利润262,891.54万元，较上年同期增长40.15%[2] - 2017年1 - 9月公司基本每股收益0.42元，较上年同期增长23.53%[2] - 2017年1 - 9月公司加权平均净资产收益率6.37%，较上年增加1.16个百分点[2] 其他财务数据（较报告期初变化） - 本报告期末公司总资产22,343,832.69万元，较报告期初增长5.19%[2] - 本报告期末公司归属于上市公司股东的所有者权益4,168,587.34万元，较报告期初增长2.97%[2] - 本报告期末公司归属于上市公司股东的每股净资产6.71元，较报告期初增长3.07%[2] 管理层讨论和指引 - 报告期内公司营业收入和净利润增长主要因证券投资、资产管理等业务净收入增长[3]

东方证券股份有限公司 2017 年半年度报告 公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2017 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 | 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 金文忠 | 因公务原因 | 潘鑫军 | | 董事 | 陈斌 | 因公务原因 | 潘鑫军 | | 董事 | 周尧 | 因公务原因 | 吴俊豪 | | 独立董事 | 尉安宁 | 因公务原因 | 徐国祥 | 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人潘鑫军、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）张建辉 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2017年半年度未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本 ...