免責聲明 EF001 | 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因 公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 | | | --- | --- | | 股票發行人現金股息公告 | | | 發行人名稱 | 光大證券股份有限公司 | | 股份代號 | 06178 | | 多櫃檯股份代號及貨幣 | 不適用 | | 相關股份代號及名稱 | 不適用 | | 公告標題 截至二零二四年十二月三十一日止年度末期股息 | | | 公告日期 | 2025年3月27日 | | 公告狀態 | 新公告 | | 股息信息 | | | 股息類型 | 末期 | | 股息性質 | 普通股息 | | 財政年末 | 2024年12月31日 | | 宣派股息的報告期末 | 2024年12月31日 | | 宣派股息 | 每 10 股 1.086 RMB | | 股東批准日期 | 有待公佈 | | 香港過戶登記處相關信息 | | | 派息金額及公司預設派發貨幣 | HKD， 金額有待公佈 | | 匯率 | 有待公佈 | | 除淨日 | ...

现金股利分配 - 公司2024年度拟向全体A股和H股股东派送现金股利9.18亿元，扣除中期已派发现金股利4.17亿元后，本次派发5.01亿元[5] - 2024年12月31日公司A股和H股总股本46.11亿股，拟向全体股东每10股派送现金股利1.086元（含税）[5] 报告审核与合规声明 - 本报告经公司第七届董事会第五次会议通过，会议应到董事11人，实际参与表决董事11人，未有董事或监事提出异议[7] - 财务数据按国际财务报告准则编制，经毕马威审计，出具标准无保留意见审计报告[7] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证财务报告真实、准确、完整[7] - 报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[7] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况[7] - 报告期内公司不存在半数以上董事无法保证年报真实性、准确性和完整性情况[7] - 公司已在报告中详细描述可能面对的风险[7] 报告语言说明 - 本公司以中英文编制本年度报告，理解歧义时以中文为准[6] 公司注册与资本情况 - 2024年12月31日公司註冊資本為4,610,787,639元，2023年12月31日同為4,610,787,639元[17] - 1996年4月23日光大證券有限責任公司登記註冊，中國光大（集團）總公司出資15,700萬元（含美元1,000萬元），持股62.8%；中國光大國際信託投資公司出資9,300萬元，持股37.2%[25] - 1997年4月光大證券有限責任公司註冊資本由2.5億元增至5億元，增資後中國光大（集團）總公司持股81.4%，中國光大國際信託投資公司持股18.6%[26] - 1999年6月，中国光大（集团）总公司将光大证券49%股权转让给中国光大控股有限公司[27] - 2000年8月，中国光大国际信托投资公司将所持光大证券18.6%股权转让给中国光大（集团）总公司[27] - 2002年4月，光大证券注册资本由5亿元增至26亿元，98466万元由资本公积金和未分配利润转增[28] - 2005年7月，光大证券以244500万元净资产折为244500万股，设立股份有限公司，注册资本变为244500万元[31] - 2007年5月，公司发行45300万股，每股2.75元，注册资本由244500万元增至289800万元[32] - 2009年8月，公司以每股21.08元发行52000万股A股，募集1096160万元，注册资本变为34.18亿元[33] - 2015年9月，公司以每股16.37元向七名特定对象发行488698839股A股，募集净额7968538346.52元，注册资本增至3906698839元[34] - 2016年8月，公司发行704088800股H股并上市，股份总数变为4610787639股，注册资本变为4610787639元[35] 公司上市与基本信息 - 公司A股上市於上海證券交易所，代碼601788；H股上市於香港聯合交易所有限公司，代碼6178[23] - 公司法定代表人及總經理為劉秋明先生，董事會秘書為朱勤女士，公司秘書為魏偉峰博士[16] - 公司註冊地址和辦公地址均為中國上海市靜安區新閘路1508號，郵政編碼200040[22] - 公司網址為http://www.ebscn.com ，電子信箱為ebs@ ebscn.com [22] - 公司香港主要營業地址為香港灣仔告士打道108號光大中心12樓[22] 公司经营范围与分支机构 - 公司經營範圍包括證券經紀、證券投資諮詢等多項業務[18] - 公司有14家分公司[37] - 公司有227家营业部[37] - 截至报告披露日，公司有分公司14家，证券营业部227家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的114个城市（含县级市）[42] 子公司注册资本情况 - 公司境内外一级子公司中，光大期货注册资本15亿元人民币、光证资管2亿元人民币、光大富尊20亿元人民币、光证控股74亿港元、光大发展5亿元人民币、光大保德信1.6亿元人民币（持股55%）、光大资本40亿元人民币，均为100%持股（光大保德信除外）[41] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2024年度公司收入及其他收益141.97亿元人民币，较2023年度的147.76亿元人民币下降3.92% [46] - 2024年度公司所得税前利润35.81亿元人民币，较2023年度的47.57亿元人民币下降24.73% [46] - 2024年度归属公司股东的净利润30.58亿元人民币，较2023年度的42.71亿元人民币下降28.39% [46] - 2024年12月31日公司资产总额2929.59亿元人民币，较2023年12月31日的2596.04亿元人民币增长12.85% [47] - 2024年12月31日公司负债总额2237.36亿元人民币，较2023年12月31日的1917.09亿元人民币增长16.71% [47] - 报告期末母公司核心净资本392.52亿元人民币，上年度末为393.70亿元人民币 [51] - 报告期末母公司净资本455.72亿元人民币，上年度末为469.70亿元人民币 [51] - 近五年中2021年度收入及其他收益最高，为218.98亿元人民币 [54] - 2024年公司总资产292,959.0，负债总额223,735.5，资产负债率68.77%，加权平均净资产收益率4.58%，基本每股收益0.58元[55] - 2024年公司实现总收入及其他收益141.97亿元，归属母公司股东净利润30.58亿元[57] - 2024年公司收入及其他收益合计142.0亿元，同比减少4%，手续费及佣金收入66.8亿元，同比增加3%，利息收入48.5亿元，同比减少4%，投资收益净额24.9亿元，较上年基本持平，其他收入及收益1.8亿元，同比减少76%[119][120][121] - 2024年支出总额107.3亿元，同比增加6%，手续费及佣金支出20.0亿元，同比增加27%，利息支出27.0亿元，同比减少17%，雇员成本38.3亿元，同比减少10%[123][125] - 2024年折旧及摊销费用6.7亿元，与上年同期基本持平，或有负债准备金0.3亿元，上年同期转回21.3亿元，信用减值损失转回320万元，上年同期计提3.3亿元，资产减值损失210万元，同比减少99%，其他营业支出14.4亿元，同比减少18%[123][125] - 2024年公司现金及现金等价物净减少64.72亿元，经营活动现金净额168.40亿元，投资活动现金净额150.43亿元，筹资活动现金净额82.69亿元[126] - 2024年末非流动资产476.46亿元，同比增加13%，其中以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资296.79亿元，同比增加34%[128] - 2024年末流动资产2453.13亿元，同比增加13%，其中融出资金428.40亿元，同比增加16%，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资279.02亿元，同比增加40%[128] - 2024年末资产总额2929.59亿元，同比增加13%[128] - 2024年手续费及佣金收入占比47%，较2023年的44%有所上升[119] - 2024年利息收入占比34%，与2023年持平[119] - 2024年投资收益净额占比18%，较2023年的17%略有上升[119] - 截至2024年12月31日，公司非流动资产476亿元，较年初增加13%[131] - 截至2024年12月31日，公司流动资产2453亿元，较年初增加13%[132] - 截至2024年12月31日，公司流动负债1935亿元，较年初增加13%[133] - 截至2024年12月31日，公司非流动负债302亿元，较年初增加47%[134] - 2024年12月31日借款和债券融资合计500.08亿元，2023年12月31日为547.03亿元[136] - 2024年12月31日公司资产负债率68.77%，一年内到期的借款等负债213亿元，扣除后流动资产净值2240亿元[137] - 报告期末，公司长期股权投资为10.65亿元，较年初增加0.64亿元，增幅6%[140] 财富管理业务线数据关键指标变化 - 2024年财富管理业务集群收入81亿元，占比57%[59][61] - 截至2024年末公司客户总数646万户，较上年末增长10%；客户总资产1.37万亿元，较上年末增长8.5%[65] - 2024年公司累计代销金融产品规模204.69亿元，非货保有规模411亿元，非货公募基金保有规模295亿元[65] - 截至2024年末证券投顾产品签约客户较上年末增长31%，签约客户资产较上年末增长41%，收入同比增长183%[65] - 截至2024年12月末公司融资融券余额412.93亿元，较上年末增加20.23%，整体维持担保比例为246.85%[65] 市场环境数据 - 2024年A股成交额突破257万亿元，较2023年增长21%，主要股指均上涨[62] - 截至2024年12月末全市场融资融券余额18,645.83亿元，较上年末增加12.94%[62] - 2024年全国期货市场累计成交量80.94亿手，同比下降7.77%；累计成交额618.94万亿元，同比增长8.94%[62] 股票质押业务数据 - 截至2024年末，公司股票质押余额25.07亿元，自有资金股票质押余额9.40亿元，较2023年末减少0.67亿元，自有资金出资待履约项目加权平均履约保障比例为310.07%[66] 期货业务线数据关键指标变化 - 2024年，光大期货日均保证金规模285.26亿元，交易额市场份额1.78%，上交所股票期权累计成交量份额1.69%，排名第6位，开展「保险+期货」项目78个[66] 香港子公司证券经纪业务数据 - 截至2024年末，香港子公司证券经纪业务客户总数14.2万户，零售客户资产总值577亿港元，同比增长6.26%，财富管理产品数量突破3500只[66] 企业融资业务线数据关键指标变化 - 2024年，企业融资业务集群实现收入9亿元，占比7%[70] - 2024年，公司完成股权主承销家数2家，股权承销规模10.9亿元，其中IPO项目1家，承销规模9.61亿元，年末股权类项目在审家数7家[74] - 2024年，公司债务融资服务实体经济规模861.26亿元，同比增长20.50%，科技产业、绿色产业承销规模分别同比增长28.46%、43.58%[74] - 2024年，公司债券承销项目数量1487单，债券承销金额4392.29亿元，市场份额3.12%，行业排名第8位，资产支持证券承销金额553.03亿元，市场份额3.49%，行业排名第8位[75] - 2024年，香港子公司累计完成12个IPO股权承销项目、1个IPO保荐项目、2个财务顾问项目和8个债权承销项目，完成境内企业海外融资项目16个[77] 租赁业务数据 - 2024年，光大幸福租赁实现资产项目清收0.79亿元[77] 业务发展规划 - 2025年，公司各业务将围绕核心逻辑，加强风险管控，提升专业服务能力，推进业务转型和高质量发展[68] - 2025年公司股权融资业务将响应监管号召，加强现有项目把控，提升综合服务能力[78] 机构客户业务线数据关键指标变化 - 2024年机构客户业务集群实现收入12亿元，占比8%[80] 市场环境补充数据 - 2024年沪深两市股基成交额同比上升23%，银行理财产品存续规模29.95万亿元，较年初增加11.75%，公募基金资产净值32.83万亿元，较2023年末上升18.95%[81] - 2024年1 - 12月全市场私募证券投资基金新增备案只数同比下降61.45%，新增备案规模同比下降50.31%[81] 机构客户业务相关数据 - 截至2024年末，公司累计引入PB产品7470只，较2023年末增长15.22%；存续PB产品4069只，较2023年末增长1.22%[82] - 截至2024年末，公司资产托管及外包业务覆盖客户数量较年初增长9.49%，公募及私募基金托管规模547亿元，较年初下降18.48%；私募基金外包规模1244亿元，较年初下降3.49%[84] - 2024年公司举办大型上市公司交流会5次，电话会议888场，发布研究报告5397篇，开展路演、反路演31527次，联合调研1008场[84] - 截至2024年末，公司研究跟踪A股上市公司813家，海外上市公司185家[84] 投资交易业务线数据关键指标变化 - 2024年投资交易业务集群实现收入17亿元，占比12%[87] 市场指数数据 - 2024年上证综指上涨12.67%，深证成指上涨9.34%，创业板指数上涨13.23%，

光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 董事名單與其角色和職能 光大證券股份有限公司董事會（「董事會」）成員載列如下： | 董事委員會 | | 薪酬、提名 | 戰略與可 | 審計與關聯 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 與資格審查 | 持續發展 | 交易控制 | 風險管理 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 趙 | 陵先生 | | C | | | | 劉秋明先生 | | | M | | | | 馬韌韜女士 | | | M | | M | | 連涯鄰先生 | | M | | M | | | 尹岩武先生 | | M | | | M | | 秦小徵先生 | | | M | | | | 任永平先生 | | C | | M | | | 殷俊明先生 | | M | | C | | | 劉應彬先生 | | | | M | M | | 陳選娟女士 | | M | | | C | | 呂隨啟先生 | | ...

光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 調整董事會專門委員會成員 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 調整後的薪酬、提名與資格審查委員會，及戰略與可持續發展委員會構成如下： | 薪酬、提名與資格審查委員會 | 任永平先生（召集人）、連涯鄰先生、 尹岩武先生、殷俊明先生、陳選娟女士 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 專門委員會 戰略與可持續發展委員會 | 成員 趙 陵 先 生（ 召 集 人 ）、 馬韌韜女士、秦小徵先生、呂隨啟先生 | 劉 | 秋 | 明 | 先 | 生 、 | 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2025年3月27日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任 何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 2025年第一次臨時股東大會通告 茲通告光大證券股份有限公司（「本公司」）將於2025年4月29日（星期二）下午2時 30分在中國上海市靜安區新閘路1508號靜安國際廣場舉行本公司2025年第一次臨時股 東大會（「臨時股東大會」），以考慮並酌情通過下列決議案。 普通決議案 1. 審議及批准關於選舉潘劍雲先生為本公司非執行董事的議案。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2025年3月27日 於本通告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、尹岩武 先生（非執行董事）、秦小徵先生（非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、 ...

此乃要件 請即處理 如 閣下對本通函任何方面或應採取的行動存有任何疑問，應向 閣下的股票經紀或其他註冊證券商、銀 行經理、律師、專業會計師或其他專業顧問進行諮詢。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 關於選舉潘劍雲先生為本公司非執行董事的議案 及 2025年第一次臨時股東大會通告 光大證券股份有限公司（「本公司」）謹訂於2025年4月29日（星期二）下午2時30分在中國上海市靜安區新閘 路1508號靜安國際廣場舉行2025年第一次臨時股東大會（「臨時股東大會」），召開臨時股東大會的通告載 列於本通函的第6頁至第7頁。 不論 閣下能否出席臨時股東大會，務請細閱臨時股東大會通告並盡早將隨附的代表委任表格按其上印列 的指示填妥交回。H股股東須將代表委任表格或其他授權文件交回本公司H股證券登記處香港中央證券登 記有限公司，惟無論如何須於臨時股東大會的指定舉行時間24小時前（即2025年4月28日（星期一）下午2 時30分前）或其任何續會的指定舉行時間24小時前以專人送遞或以郵寄方式交回。 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 提名非執行董事候選人 本公司董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會已於2025年3月27日通過決議，提名 潘劍雲先生作為第七屆董事會非執行董事候選人提交2025年第一次臨時股東大會 （「臨時股東大會」）選舉。 一、提名潘劍雲先生為非執行董事候選人 潘劍雲先生的簡歷如下： 潘劍雲先生，1970年出生，浙江大學經濟學碩士、復旦大學高級管理人員工 商管理碩士。現任中國光大控股有限公司（一家於香港聯合交易所有限公司 （「香港聯交所」）上市的公司，股份代碼：165）執行董事兼副總裁，中國光大 環境（集團）有限公司（一家於香港聯交所上市的公司，股份代碼：257）非執 行董事，中國飛機租賃集團控股有限公司（一家於香港聯交所上市的公司， 股份代碼：1848） ...

1 | 報告編制說明 1 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 前文：走進光證 3 | | | | | 董事會 | | ESG 聲明 | 3 | | 公司概況 | | | 3 | | 年度社會認可 | | | 4 | | ESG | 治理 | | 6 | | 專題：譜寫"五篇大文章"，服務國家戰略和實體經濟發展 10 | | | | | 1.1 | | 聚焦金融"五篇大文章" | 10 | | 1.2 | | 促進培育新質生產力 | 14 | | 1.3 | | 支持區域協調發展 | 15 | | 1.4 | | 助力鄉村全面振興 | 16 | | 治理篇：穩健治理，夯實企業發展根基 20 | | | | | 2.1 | | 黨建引領發展 | 20 | | 2.2 | | 優化公司治理 | 22 | | 2.3 | | 誠信合規營運營運 | 23 | | 2.4 | | 完善風險管理 | 27 | | 2.5 | | 深化供應鏈管理 | 30 | | 社會篇：擔當責任，共建美好幸福家園 33 | | | | | 3.1 | | 打造優質服務 | 33 | | 3.2 | | ...

文章核心观点 光大证券对悦安新材2024年度规范运作情况进行现场检查，认为公司在多方面运作符合相关法律法规及规范性文件要求，未发现需向监管机构报告的事项 [1][6][7] 本次现场检查的基本情况 - 保荐机构为光大证券股份有限公司 [1] - 保荐代表人为张磊、窦建元 [4] - 现场检查手段包括实地查看生产经营场所、与高管访谈等 [1] - 现场检查内容涵盖公司治理、信息披露等多方面情况 [1] 现场检查事项逐项意见 - 公司治理和内部控制方面，公司建立完善制度，治理、内控和三会运作良好 [2] - 信息披露方面，已披露公告与实际一致，符合相关规定 [2][3] - 公司独立性及关联方资金往来方面，公司资产等独立，无违规占用资金情形 [3][5] - 募集资金使用方面，符合规定，2023年末IPO募投项目结项，资金使用完毕且项目运行正常 [5] - 关联交易等情况方面，决策权限和机制规范，履行必要程序和义务，无重大违法违规 [5] - 经营状况方面，截至报告出具日，经营模式等未重大变化，场所运转良好 [6] 提请上市公司注意的事项及建议 - 做好信息披露工作，加强账户管理，规范股份减持行为 [6] - 加强对监管机构法规政策学习，提升规范运作水平 [6] 上市公司及其他中介机构的配合情况 - 悦安新材积极提供资料，安排访谈和实地检查，未安排其他中介机构配合 [7]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 根據中華人民共和國的有關法例規定，光大證券股份有限公司（「本公司」）在上海 證券交易所網站(www.sse.com.cn )刊發了《光大證券股份有限公司關於向專業投資 者公開發行次級公司債券獲得中國證券監督管理委員會註冊批覆的公告》。茲載列 如下，僅供參閱。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2025年3月27日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、尹 岩武先生（非執行董事）、秦小徵先生（非執行董事）、任永平先生（獨立非執行 ...