诺德新材料股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 诺德新材料股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管 理》等有关法律、法规的规定及《诺德新材料股份有限公司章程》，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事长为主要责 任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董 事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 意见。董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常办 事机构。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-058 诺德新材料股份有限公司 关于为公司及董事、监事和高级管理人员购买责任保险 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，保障诺德新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）董事、监事和高级管理人员在其职责范围内可以充分 行使权利、履行职责，维护公司和投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，公司拟为公 司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险（以下简称"董监高责任保 险"）。公司于 2024 年 7 月 8 日召开第十届董事会第三十四次会议、第十届监事会 第二十次会议，审议《关于为公司及董事、监事和高级管理人员购买责任保险的议 案》，公司全体董事、监事作为利益相关方均回避表决，本议案尚需提交公司 2024 年第三次临时股东大会进行审议，现将相关事项公告如下： （2）被保险人：公司及公司全体董事、监事和高级管理人员 （3）责任限 ...

北京市天元律师事务所上海分所 关于诺德新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 注销部分股票期权相关事宜的 法律意见 北京市天元律师事务所上海分所 北京市天元律师事务所上海分所 关于诺德新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 注销部分股票期权相关事宜的 法律意见 京天股字（2023）第 442-3 号 致：诺德新材料股份有限公司 北京市天元律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受诺德新材料股 份有限公司（曾用名：诺德投资股份有限公司，以下简称"公司"）的委托， 担任公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国 法律顾问，为公司本次激励计划注销部分股票期权相关事宜（以下简称"本次 注销"）出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《律师事务所从事 证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业 规则》"）等法律、法规和 ...

一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-061 诺德新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年7月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 7 月 24 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市福田区广夏路 1 号创智云中心 A1 栋 30 层诺德新材料股 份有限公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 24 日 至 2024 年 7 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票 ...

诺德新材料股份有限公司董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 诺德新材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 （2024 年修订） 第一条 为规范诺德新材料股份有限公司（以下简称"本公司"）董事、监 事和高级管理人员持有本公司股份的行为，加强本公司此方面的管理工作，保护 本公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(下称"《持股 变动管理规则》")《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规定及本公司章程的规 定,结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的本公司股份。本公司董事、监事和高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份出现下列情形 ...

诺 德 新 材 料 股 份 有 限 公 司 章 程 2024年7月 — 1 — 目 录 第二节 监事会 — 2 — 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董 事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监 事 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通 知 第二节 公 告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附 则 — 3 — 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定， ...

第十届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-059 诺德新材料股份有限公司 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）第十届监事会第 二十次会议于 2024 年 7 月 8 日以通讯会议方式召开，会议由监事会主席赵周南先生主 持。应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 及《诺德新材料股份有限公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 监事会认为：公司 2021 年股票期权激励计划中首次授予部分第三个行权期与预留 授予部分第二个行权期公司层面业绩考核未达到考核要求，行权条件未成就，此外公 司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期 已到期。根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及公司《2021 年股票 期权激励计划（草案）》和《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规 定，公司本次注销部分股票期权的程序符合相 ...

回购计划 - 回购资金总额不低于0.5亿元且不超过1亿元[12] - 最高回购金额1亿元预计回购股份约22,222,222股，占总股本1.27%[13] - 最低回购金额0.5亿元预计回购股份约11,111,111股，占总股本0.64%[13] - 回购价格不超过4.5元/股，不高于董事会通过决议前30个交易日均价150%[15] - 回购期限自股东大会通过之日起不超3个月[11] 财务数据 - 截至2024年7月4日，公司股票收盘价3.03元/股，低于2023年末每股净资产3.50元/股[6] - 截至2024年3月31日，公司总资产为150.19亿元，归属上市公司股东净资产为59.69亿元，资产负债率为50.1%，货币资金为28.77亿元[18] - 假设回购资金按上限1亿元全部使用，约占公司总资产、归属上市公司股东净资产比重分别为0.67%、1.68%[18] 其他要点 - 2024年7月8日董事会以7票同意，0票反对，0票弃权通过回购议案[6] - 公司董监高、控股股东及一致行动人在董事会作回购决议前6个月内无买卖本公司股份行为，回购期间无增减持计划[19] - 截至公告披露日，公司董监高、控股股东及一致行动人、持股5%以上股东未来3个月、6个月无明确减持计划[20] - 本次回购需股东大会审议，存在未通过、无法实施、需调整条款等风险[26][27] - 公司已开立股份回购专用账户，账户仅用于回购公司股份[28] - 公司将在实施回购期间及时履行信息披露义务[29] - 回购股份将在披露结果公告12个月后出售，3年内完成，未出售部分将注销[17][21] - 若发生股份注销，公司将履行通知债权人等法定程序保障债权人权益[22] - 董事会拟提请股东大会授权管理层办理回购相关事宜，授权自股东大会通过至事项办理完毕[24][25]

股份与资本变更 - 公司拟注销1129.16万股尚未使用的股份[1] - 注销后注册资本由17.46472532亿元变为17.35180932亿元[1] - 注销后总股本由17.46472532亿股变为17.35180932亿股[1] 章程修订 - 《公司章程》注册资本和股份总数拟修订为17.35180932亿元和17.35180932亿股[1] 后续安排 - 议案需提交2024年第三次临时股东大会审议[1] - 提请股东大会授权管理层办理工商变更登记事宜[1]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-060 诺德新材料股份有限公司 第十届董事会第三十四次会议决议公告 具体内容详见公司同日披露于指定媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期与预留授予部分第二个 行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告》（公告编号：临 2024-055）。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第三十四次会议于 2024 年 7 月 8 日以通讯方式召开，会议由董事长陈立志先生主持，应出席董事 7 名， 实际出席董事 7 名，公司监事、高管列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》及《诺德新材料股份有限公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 会议审议通过如下事项： 1、《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期与预留授予部分 第二个行权期行权条件未成就 ...