关于 2025 年股票期权激励计划 预留授予登记完成的公告 证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2025-062 诺德新材料股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，诺德新材料股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 10 月 21 日完成了《诺德新材料 股份有限公司 2025 年股票期权激励计划》（以下简称"激励计划"或"本计划"） 股票期权预留授予登记工作，有关具体情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025 年 5 月 13 日，公司召开第十届董事会第四十一次会议，会议审议 通过《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，于 2025 年 5 月 1 ...

监管动态与立案概况 - 资本市场监管风暴升级，多家上市公司因信息披露问题被立案调查，凸显监管层对违规行为的“零容忍”态度 [1] - 新《证券法》实施和注册制改革深入，正推动监管部门以更严格执法倒逼企业规范运作 [6] 白银有色立案调查 - 白银有色涉嫌信息披露违规，收到证监会立案告知书，编号为证监立案字 0332025004 号 [1] 金科股份立案调查 - 金科股份实际控制人黄红云及控股股东重庆市金科投资控股集团收到证监会立案告知书 [1] - 立案原因包括办理券商质押式回购业务时无力回购或补仓导致股票被动减持但未事先披露减持计划，以及解除一致行动关系及减持股份后未及时履行权益变动报告书披露义务 [1] - 公司公告称立案不会对生产经营和重整计划产生重大不利影响 [1] 汇顶科技立案调查 - 汇顶科技总裁柳玉平上任五个月，因涉嫌内幕交易被证监会立案调查 [2] - 立案前几天公司发布半年报，净利润同比增长35.74%，股价随之上涨 [2] - 柳玉平为公司老员工，从研发工程师晋升至总裁，服务近二十年 [2] - 证监会过往处罚记录显示，曾有外部人员因提前获知“大基金”入股汇顶科技消息进行交易而受罚 [2] 洪田股份及关联方案例 - 洪田股份去年将浦东办公用房出售给苏州陆海控股，其实际控制人为洪田股份董事舒志高亲侄子，该关联交易未及时披露，拖延至发布年报前才补充说明 [3] - 审计机构立信所在年报中出具保留意见，揭示洪田股东和诺德股份大老板之间可能存在未披露关系网 [3] - 诺德股份公告称公司董事长陈立志、董事许松青被证监会调查 [3] - 诺德子公司原持有洪田5%股份，去年减持100股，将持股比例精准控制在4.99995%，避开5%重要股东披露线 [3] 如意集团立案调查 - 山东如意毛纺服装集团股份有限公司涉嫌信息披露违法违规被证监会立案，立案告知书编号为证监立案字 0042025015 号 [5] - 公司2025年4月30日公告收到山东证监局行政监管措施决定书，因2024年半年报及相关临时公告披露的债务豁免确认营业外收入不符合确认条件，导致信息披露不准确 [5] - 公司2025年1月25日披露的《2024年度业绩预告》最初预计净利润盈利，但随后修正为大额亏损 [5] - 公司早在2024年1月5日就曾因涉嫌信息披露违法违规被证监会行政处罚 [5] 厦门路桥信息立案调查 - 厦门路桥信息股份有限公司因涉嫌定期报告财务信息披露违法违规收到证监会立案告知书，编号为证监立案字 0282025016 号 [6] - 厦门证监局现场检查发现，公司与财务报表相关的内部控制存在重大缺陷，2023年度、2024年度收入利润核算不符合企业会计准则，导致相应年度报告财务信息不真实、不准确 [6] 信息披露重要性 - 信息披露是上市公司与投资者之间的重要桥梁，其真实性和及时性关乎市场公平 [6] - 部分企业未能充分认识信息披露重要性，将其视为应付检查的形式 [6] - 中小股东应积极行使监督权，中介机构、媒体等第三方应发挥“市场看门人”作用，共同构建多方制衡监督网络 [6]

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2025-061 诺德新材料股份有限公司 关于担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 担 保 | 对 | 被担保人名称 | | 青海诺德新材料有限公司 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本次担保金额 | 71,300 | 万元 | | | 象一 | | 实际为其提供的担保余额 | 227,691.40 | 万元 | | | | | 是否在前期预计额度内 | 是 | □否 | □不适用：_________ | | | | 本次担保是否有反担保 | □是 | 否 | □不适用：_________ | | 担 保 | 对 | 被担保人名称 | | | 中科英华长春高技术有限公司 | | | | 本次担保金额 | 1,500 | 万元 | | | 象二 | | 实际为其提供的担保余额 | 226,191.40 | | 万元 | | | | 是否在前期预计额度内 | 是 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2025-060 诺德新材料股份有限公司 一、公示情况及核查方式 1、公司于 2025 年 9 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上 披露了《诺德新材料股份有限公司关于向激励对象授予 2025 年股票期权激励计 划预留股票期权的公告》《诺德新材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 预留授予部分激励对象名单（预留授予日）》（以下简称"《激励对象名单》"） 等公告。 2、公司于 2025 年 9 月 26 日在公司内部 OA 系统对本次预留授予部分拟激励 对象的姓名和职务进行了公示，公示期共 10 天，公示时间为 2025 年 9 月 26 日 至 2025 年 10 月 5 日，在公示期限内，公司员工可向董事会薪酬与考核委员会书 面或邮件提出异议。 截至 2025 年 10 月 5 日公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何 人对本次预留授予部分拟激励对象提出的异议。 3、董事会薪酬与考核委员会对拟激励对象的核查方式 董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2025 年股票期权激励计划预留授予 激励对象名单的公示情况 ...

公司治理与股权激励 - 公司于2025年9月25日召开第十届董事会第四十五次会议 [1] - 董事会审议通过向45名激励对象授予470万份预留股票期权的议案 [1] - 授予日确定为2025年9月25日 符合激励计划预留授予条件 [1]

股票期权授予 - 2025年6月13日首次授予日，向118名激励对象授予3030万份股票期权[5] - 2025年7月14日完成股票期权首次授予登记工作[6] - 2025年9月25日预留授予日，向45名激励对象授予470万份股票期权[2] - 股票期权行权价格为3.41元/股[2] 激励计划规则 - 激励计划有效期最长不超过60个月[10] - 预留授予股票期权等待期分别为12个月、24个月[11] - 预留授予股票期权分两个行权期，行权比例均为50%[12] - 激励计划行权期考核年度为2025 - 2026年，考核铜箔产品销售量和公司营业收入[15] 业绩考核目标 - 2025年以2024年为基数，铜箔产品销售量或营业收入增长率不低于30%[16] - 2026年以2025年为基数，铜箔产品销售量或营业收入增长率不低于30%[16] 历史业绩数据 - 2024年度铜箔产品销售量为53,307吨，营业收入为527,732万元[18] 激励对象情况 - 预留授予激励对象中，董事李钢获授30万份，占比0.86%[19] - 中层管理人员及技术、业务骨干44人获授440万份，占比12.57%[19] 数量调整情况 - 2025年首次授予激励对象由124人调整为118人[21] - 首次授予股票期权数量由3,113万份调整为3,030万份[21] - 预留股票期权数量由387万份调整为470万份[21] 期权注销情形 - 公司财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，已获授但未行权股票期权注销[12][13] - 激励对象被认定不适当人选，已获授但未行权股票期权注销[13][14] - 公司未满足业绩考核目标，对应考核当年可行权股票期权注销[18] 费用摊销情况 - 本次激励计划需摊销总费用为1571.99万元[25] - 2025年摊销312.46万元，2026年摊销968.59万元，2027年摊销290.94万元[25] 合规认定情况 - 上海君澜律师事务所认为本次授予符合相关规定[28] - 中信证券认为本次激励计划预留授予事项符合相关规定[29]

股票期权激励 - 2025年股票期权激励计划预留授予部分激励对象名单公布[2] - 董事李钢获授30万份，占总量0.86%、股本0.02%[3] - 44名骨干获授440万份，占总量12.57%、股本0.25%[3] - 预留部分合计获授470万份，占总量13.43%、股本0.27%[3] - 激励对象不包括特定人员[3]

激励计划流程 - 2025年5月13日董事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2025年6月3日股东大会审议通过激励计划相关议案[11] - 2025年6月13日董事会同意以该日为授予日[13] 激励对象与数量 - 向118名激励对象授予311.3万份股票期权[13] - 2025年9月25日向45名激励对象授予470万份股票期权[14] - 首次授予激励对象调整为118人，数量调整为3030万份[19] - 预留股票期权数量调整为470万份，占股本总额0.27%[19][21] 人员获授情况 - 董事李钢获授30万份，占总量0.86%，股本0.02%[25] - 中层等44人获授440万份，占总量12.57%，股本0.25%[25] 激励计划参数 - 行权价格为3.41元/股[23] - 有效期最长不超过60个月[27] - 预留授予等待期为12、24个月[28] - 预留授予行权比例均为50%[28] 考核情况 - 考核年度为2025 - 2026年，考核销售量和营收[32] - 2024年铜箔销售量53307吨，营收527732万元[34] - 2025 - 2026年销售量和营收目标值、触发值为基数130%、120%[34] - 各考核年度达标公司层面行权比例100%，不达标为0[34] - 激励对象考核分四档，对应个人行权比例100%、80%、70%、0%[36] 综合评定 - 独立财务顾问认为预留授予事项条件已成就[38]

激励计划审批 - 2025年5月13日薪酬与考核委员会、董事会通过激励计划议案[6][7] - 2025年6月3日临时股东会通过激励计划议案[7] - 2025年9月25日薪酬与考核委员会、董事会通过授予预留股票期权议案[7][9] 授予信息 - 以3.41元/股拟向45名对象首次授予470万股股票期权[10] - 2025年9月25日为预留授权日[11]

激励对象 - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东等相关人员[2] 授予安排 - 公司拟以2025年9月25日为预留授予日[5] - 向45名激励对象授予470万份股票期权[5] 行权价格 - 股票期权行权价格为3.41元/份[5]