上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0264 号 关于对新疆冠农股份有限公司有关责任人予以 监管警示的决定 当事人： 金建霞，新疆冠农股份有限公司时任董事兼董事会秘书； 李小红，新疆冠农股份有限公司时任董事； 一、冠农股份《2021 年年度报告》存在虚假记载，虚增营业收 入 3.53 亿元，营业成本 3.53 亿元 公司子公司新疆冠农天沣物产有限责任公司，以修改原始单据 1 何新益，新疆冠农股份有限公司时任独立董事； 胡本源，新疆冠农股份有限公司时任独立董事； 李大明，新疆冠农股份有限公司时任独立董事； 王传兵，新疆冠农股份有限公司时任独立董事； 万江春，新疆冠农股份有限公司时任独立董事。 根据中国证券监督管理委员会新疆监管局出具的《行政处罚决 定书》（〔2023〕4 号）查明的事实及相关公告，新疆冠农股份有限公 司（以下简称冠农股份或者公司）有关责任人在职责履行方面，存 在以下违规行为。 等手段，将不符合总额法确认收入条件的皮棉贸易业务按照总额法 确认收入，虚增 2021 年营业收入 3.53 亿元，占 2021 年年度报告披 露营业收入的 8.14%，虚增营业成本 3.53 亿元，导致《20 ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕184 号 关于对新疆冠农股份有限公司及有关责任人 予以公开谴责的决定 当事人： 新疆冠农股份有限公司，A 股证券简称：冠农股份，A 股证 券代码：600251； 刘中海，新疆冠农股份有限公司时任董事长； 肖 莉，新疆冠农股份有限公司时任董事、总经理、财务总 监； -1- ──────────────────────── 莫新民，新疆冠农股份有限公司时任财务总监; 王 新，新疆冠农天沣物产有限责任公司时任执行董事、法 定代表人。 一、上市公司及相关主体违规情况 根据中国证券监督管理委员会新疆监管局出具的《行政处罚 决定书》（〔2023〕4 号）和《关于对新疆冠农股份有限公司采 取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕13 号）、《关于对刘中海、肖莉、莫新民采取出具警示函措施的决 定》（行政监管措施决定书〔2023〕14、15、16 号）（以下统 称《警示函》）查明的事实及相关公告，新疆冠农股份有限公司 （以下简称冠农股份或者公司）在信息披露方面，有关责任人在 职责履行方面，存在以下违规行为。 （一）冠农股份《2021 年年度报告》存在虚假记载，虚增 ...

新疆冠农股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） （公司第七届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，促进公司独立董事尽责履职，切实保护公司全体股东、特别是中小股东 及利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称上市规则）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真 ...

证券代码：600251 证券简称：冠农股份 公告编号：临 2023-101 新疆冠农股份有限公司 关于子公司对外捐赠的公告 1、本次子公司对外捐赠事项是公司切实履行上市公司社会责任、回馈社会、以 实际行动助力乡村振兴战略的实践举措，符合公司经营宗旨及长远发展的要求，有 助于提升公司的社会形象、知名度和影响力。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 新疆冠农股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开第七届 董事会第二十五次会议，审议通过了《关于子公司对外捐赠的议案》，同意全资子公 司新疆红果农业开发有限公司（以下简称"红果农业"）根据实际情况以货币资金方 式逐步向轮台县策大雅乡捐赠不超过 1,000 万元（不含 1,000 万元）用于支持其美 丽乡村建设，同意授权经理层在上述额度范围内负责对外捐赠事项的具体实施。 一、本次对外捐赠事项概述 2、本次对外捐赠资金来源为子公司自有资金，对公司当前或未来业绩不构成重 大影响，亦不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 特此公告。 ...

新疆冠农股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 12 月修订） （公司第七届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范公司的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则-关联方 披露》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益； （三）关联董事和关联股东回避表决。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第二章 关联人 第五条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织,以下均统称为关联法人） 和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制上市公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司、 控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组 ...

1 XINJIANG GUANNONG CO.,LTD. 2023 年第五次临时股东大会会议资料 新疆冠农股份有限公司 （600251） 新 疆 冠 农 股 份 有 限 公 司 2023年第五次临时股东大会 会议资料 新疆冠农股份有限公司董事会 二Ｏ二三年十二月二十八日 XINJIANG GUANNONG CO.,LTD. 2023 年第五次临时股东大会会议资料 新 疆 冠 农 股 份 有 限 公 司 目 录 | 2023 | 年第五次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 议案 | 1：关于修订《新疆冠农股份有限公司独立董事工作制度》的议案 5 | | 议案 | 2：关于修订《新疆冠农股份有限公司关联交易管理制度》的议案 6 | 2 XINJIANG GUANNONG CO.,LTD. 2023 年第五次临时股东大会会议资料 新 疆 冠 农 股 份 有 限 公 司 新疆冠农股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议须知 各位股东及股东代表： 为维护股东的合法权益，确保股东及股东代理人在本公司 2023 年第五次临时股东 大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据 ...

新疆冠农股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2023 年 12 月修订） （公司第七届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范公司及相关信息披露义务人信息披露行为，提高公司信息披 露管理水平和信息披露质量，确保公司对外披露信息的真实、准确、完整、及 时、公平，保护公司、公司股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"信息披露 管理办法"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》以及《新疆 冠农股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律、法规及规章的规 定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种的价格可能产生 重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指 在规定的时间内，通过指定的媒体，以规定的披露方式向社会公众公布前述信 息，并按规定报送证券监管部门和上海证券交易所。 第三条 如公司相关部门、人员或其他 ...

一、 监事会会议召开情况 （一）本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）本次会议的通知于 2023 年 12 月 7 日以传真方式、电子邮件方式或亲 自送达方式发出。 证券代码：600251 证券简称：冠农股份 公告编号：临 2023-104 新疆冠农股份有限公司 第七届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 无监事对本次监事会相关议案投反对或弃权票。 本次监事会议案全部获得通过。 （三）本次会议于 2023 年 12 月 12 日在新疆库尔勒市团结南路 48 号小区冠 农大厦十一楼会议室以现场表决方式召开。 （四）本次会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。 （五）本次会议由公司监事会主席吕保伟先生主持。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<新疆冠农股份有限公司独立董事工作制度>的 议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年第五次临时股东大会审议。 （二）审议通过《关于修订<新疆冠农股 ...

证券代码：600251 证券简称：冠农股份 公告编号：临 2023-103 新疆冠农股份有限公司 第七届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 （一）本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 （二）本次会议的通知于 2023 年 12 月 7 日以传真方式、电子邮件方式或亲自 送达方式发出。 （三）本次会议于 2023 年 12 月 12 日在新疆库尔勒市团结南路 48 号小区冠农 大厦十一楼会议室以现场表决方式召开。 （四）本次会议应表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。 二、董事会会议审议情况 (三) 审议通过《关于修订<新疆冠农股份有限公司信息披露事务管理制度>的议 案》（详见 2023 年 12 月 13 日上海证券交易所网站 sse.com.cn《新疆冠农股份有限 公司信息披露事务管理制度》） 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 (四) 审议通过《关于修订<新疆冠农股份有限公司年报信息披露重大差错责任追 究制度 ...

证券代码：600251 证券简称：冠农股份 公告编号：临 2023-100 新疆冠农股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 | ● 被担保人名称： | | --- | | 序号 | 被担保方 | 简称 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 巴州冠农棉业有限责任公司 | 冠农棉业 | 公司控股子公司银通棉业的全资子公司 | | 2 | 新疆天番食品科技有限公司 | 天番食品 | 公司控股子公司 | | 3 | 新疆绿原糖业有限公司 | 绿原糖业 | 公司全资子公司 | | 4 | 新疆天沣物产有限责任公司 | 天沣物产 | 公司全资子公司 | ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：（单位：万元） | 被担保方 | 2023 年 11 月担保发生额 | 截至 | 2023 年 | 11 | 月 | 30 | 日担保余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...