公司基本信息 - 调研类别为特定对象调研，形式是现场调研，时间为2024年10月10日15:30 - 16:30，地点在北京市东城区安定门外大街208号玖安广场A座7层会议室，参会人员包括国联证券相关人员及公司董事会办公室主任助理等 [1] 分支机构分布 - 截至2023年12月31日，公司有39家分公司，分布于全国28个省、自治区和直辖市 [1] - 截至2023年12月31日，公司有71家证券营业部，其中重庆地区41家（覆盖重庆区县），其余30家分布于15个省、自治区和直辖市 [1] 经纪业务情况 - 2024年上半年，证券经纪业务收入7.30亿元，公司证券分支机构109家，客户总数172.55万户，同比增长2.51% [2] - 上半年集中组织销售金融产品607只，销售规模56.14亿，规模较去年同期增加，产品超2700只 [2] 信用业务情况 - 2024年上半年，43家券商实现信用业务收入168.15亿元，同比下降29.07%，其中7家实现正增长 [2] - 2024年上半年，西南证券两融客户累计净开户同比增长70.60%，信用业务收入水平在上市券商中处于中游 [2] 并购重组计划 - 2024年以来，在政策鼓励下券商并购趋势凸显，西南证券对行业资本运作趋势保持高度关注，拟发挥双重优势推动自身发展，如有相关动向将按要求披露 [2][3] 分仓佣金收入情况 - 2024年上半年，公募基金交易佣金降费改革，券商分仓佣金收入67.74亿元，同比下滑约30%，绝大多数券商分仓佣金收入下滑 [3] - 2024年上半年，西南证券分仓佣金收入受影响，下降情况与行业一致，未来将提升研究实力，加大投入，提高能力，巩固市场份额 [3]

股东大会信息 - 2024年9月26日在西南证券总部大楼402会议室召开[2] - 945名股东和代理人出席，所持表决权股份占比54.407%[2] - 8名董事、3名监事全部出席，董秘出席，其他高管列席[2] 议案表决情况 - 聘请审计中介机构议案A股同意占比99.898%[4] - 修订《公司章程》议案A股同意占比99.913%[4] - 中期利润分配预案A股同意占比99.929%[4] - 5%以下股东对分配预案同意占比99.617%[4] 其他 - 见证律所是上海中联（重庆）律师事务所[5] - 律师认为大会合法，决议有效[5]

股东大会信息 - 2024年9月26日14:30召开第三次临时股东大会，地点为西南证券总部大楼402会议室[11] - 网络投票时间为2024年9月26日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[11] 股东出席情况 - 出席现场会议股东6人，代表股份3,538,404,075股，占总股本53.248%[12] - 参加股东大会股东945人，代表股份3,615,425,903股，占总股本54.407%[12] 议案表决结果 - 《关于聘请公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，3,611,739,728股同意，占99.898%[14] - 《关于修订<公司章程>的议案》，3,612,283,396股同意，占99.913%[14] - 《关于公司2024年度中期利润分配预案的议案》，3,612,851,196股同意，占99.929%[15] 会议召开通知 - 2024年9月11日披露召开本次临时股东大会的通知[10] 董事会会议 - 2024年8月30日召开第十届董事会第八次会议[8] - 2024年9月10日召开第十届董事会第九次会议[8]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-038 西南证券股份有限公司 第十届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十次会议于 2024 年 9 月 18 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 9 月 23 日发 出补充通知，于 2024 年 9 月 26 日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次 会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场 会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏 恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。 本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华 人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于确定公司主要负责人 2023 年度和 2021-2023 年度经营业绩考核结 果的议案 表决结果：[ 8 ]票同意，[ ...

会议信息 - 现场会议时间为2024年9月26日14:30，网络投票同日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[10] - 现场会议地点为西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）[10] - 会议召集人为西南证券董事会，主持人为杨雨松董事、总经理[10] 议案相关 - 《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议，需2/3以上通过，其余普通决议需1/2以上通过[7] - 拟修订《公司章程》，增加董事长空缺时法定代表人担任规定等[16] 审计事项 - 拟续聘天健会计师事务所为2024年审计中介，费用89.5万元，财报69.5万元，内控20万元[12][14] 公司制度 - 高级管理人员任期3年，连聘可连任[21] - 解聘合规负责人需提前10个工作日书面报告理由[21] - 股东大会后2个月内完成股利（或股份）派发[21] 利润分配 - 一般按年度分配，可中期或多次分红[22] - 3个连续年度现金累计分配不少于3年母公司年均可分配利润30%[22] - 重大投资或现金支出指未来12个月拟累计支出达最近审计净资产10%事项[22] - 利润分配方案由董事会制订，经审议且独立董事1/2以上同意后提交股东大会审批[23] - 股东大会审议利润分配方案须经出席股东（含代理人）表决权过半[23] - 年度股东大会可审议下一年中期现金分红条件等[23] - 下一年中期分红上限不超相应期间净利润[23] - 2024年半年度归母净利润340,267,640.14元[25] - 截至2024年6月30日，母公司可供分配利润2,704,567,734.96元[25] - 截至2024年6月30日总股本6,645,109,124股[25] - 2024年度中期每10股派现0.1元（含税），实际分配66,451,091.24元[25] - 调整利润分配政策需董事会全体董事过半数表决通过并提交股东大会审批[24] - 调整利润分配政策需独立董事1/2以上同意并发表意见后提交股东大会[24] - 股东大会审议调整利润分配政策需2/3以上表决权通过[24]

公司股本与上市 - 公司2001年1月9日在上海证券交易所上市，首次公开发行7000万股[8] - 2006年股权分置改革后总股本为244,857,500股[9] - 2009年吸收合并西南证券，总股本变更为1,903,854,562股[9] - 2010年向特定对象非公开发行41,870万股[9] - 2013年向特定对象非公开发行50,000万股[11] - 2015年转增股本新增2,822,554,562股[11] - 2020年完成新增10亿股股份登记托管手续[11] - 公司注册资本为6,645,109,124元，股份总数为6,645,109,124股，每股面额1元[12][21] 公司治理与决策 - 2024年9月10日第十届董事会第九次会议审议通过修订《公司章程》议案，待股东大会审议[2] - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[41] - 监事会提议或单独/合计持有10%以上股份股东请求召开临时股东大会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[44] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[48] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[59] 股份交易与限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[22] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[22] - 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[23] - 董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[23] - 股权锁定期满后，股东质押所持公司股权不得超过其所持比例的50%[26] 公司组织架构 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[92] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知[95] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[123] - 监事会每6个月至少召开一次会议，提前10日书面通知[124] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年报，前6个月结束后2个月内报送半年报，前3个月和前9个月结束后1个月内报送季报[131] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[131] - 任意3个连续年度以现金方式累计分配的利润不少于该3年实现的母公司年均可分配利润的30%[133] 其他规定 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等十一项业务[15] - 公司党委每届任期五年，任期届满按期换届，同时设立派驻纪检监察组[70] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可以续聘[140]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-036 西南证券股份有限公司 一、召开会议的基本情况 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年9月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 9 月 26 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 26 日 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | | 投票股东类 ...

公司治理 - 2024年9月10日召开第十届董事会第九次会议，审议通过修订《公司章程》议案[1] - 高级管理人员任期3年，连聘可连任[6] 合规管理 - 合规负责人任期届满前解聘，需提前10个工作日书面报告派出机构[6] 利润分配 - 股东大会决议或董事会制定中期分红方案后，2个月内完成派发[6] - 3个连续年度现金累计分配利润不少于3年年均可供股东分配利润的30%[7] - 利润分配方案经董事会审议、独立董事1/2以上同意后提交股东大会批准[7] - 股东大会审议利润分配方案须经出席股东所持表决权过半数通过[8] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不超相应期间净利润[8] - 特殊情况无法按既定政策分红应在年报披露原因[8] - 有能力分红但不分红或占比低应在董事会公告披露原因并提供网络投票平台[8] 重大事项 - 未来12个月拟累计支出超最近一次经审计净资产10%为重大投资或现金支出事项[7] 政策调整 - 法律法规变化等情况可调整利润分配政策[9] - 调整利润分配政策议案经董事会过半数表决后提交股东大会审批[9] - 调整公司章程现金分红政策议案需经出席股东所持表决权2/3以上通过[9]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-033 西南证券股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九次会议于 2024 年 9 月 4 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 9 月 10 日在公 司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、 黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全 体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关 规定。 详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西 南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。 本议案尚需提 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-034 西南证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称天健） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1.基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 年 月 组织形式 2011 18 | 7 | 日 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 6 楼 | | | 128 | | | | | 首席合伙人 | | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | 243 | 人 | | 上年末执业 | | 注册会计师 | | | | | 2,476 | 人 | | 人员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 ...