2023 | 五矿资本股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）报告 01 03 2023 Environmental,Social and Governance Report 2023 五矿资本股份有限公司环境、社会及治理（ ESG ）报告 报告范围 2023 | 五矿资本股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）报告 04 05 2023 | 五矿资本股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）报告 关于本报告 本报告是五矿资本股份有限公司（下称"五矿资 本""本公司""公司"或"我们"）的第二份环境、 社会及治理报告（下称"ESG 报告"或"本报告"）， 旨在向各利益相关方展现五矿资本于 2023 年度在企 业社会责任和可持续发展方面的努力及成果，以便 各利益相关方更好地了解本公司可持续发展的理念、 措施与表现。 除特殊说明外，本报告披露内容及数据覆盖本公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间（下称"本 年度"或"本报告期"）在企业治理、服务实体经济、 科技创新、绿色运营、人才培养及社会责任等方面 的实践与表现。 除特殊说明外，本报告所涉及的实质性内容均来自 五矿资本及其所属企 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-011 五矿资本股份有限公司 1、应收账款和其他应收款 2023年度公司冲回应收账款和其他应收款减值准备189.04万元。 关于2023年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关 资产的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿资本"）于 2024年4月24日召开的第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于 2023年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产的议案》, 同意2023年公司及下属控股子公司根据各自实际情况，计提相关资产 减值准备和信用减值准备2,048.00万元，以及已经公司第九届董事会 第二次会议审议通过核销资产减值准备7,584.38万元。具体情况说明 如下： 一、计提资产减值准备和信用减值准备的主要情况概述 为公允反映公司各类资产价值，结合《企业会计准则》、《五矿 资本资产减值准备管理办法》及相关制度规定，公司2023年1-12月计 提相关减值准备2,048.00万元，详见下表： ...

关 于 五 矿 资 本 股份 有 限 公 司 非 经营 性 资 金 占 用 及 其 他 关 联 资金 往 来 情 况 汇 总表 的 专 项 审 计报告 天职业字[2024]27928 号 天职业字[2024]27928 号 关于五矿资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：五矿资本股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-88827799 关于五矿资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报告 五矿资本股份有限公司全体股东： 我们接受五矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本"）委托，根据中国注册会计师 执业准则审计了五矿资本2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附 注，并于2024年4月24日签署了无保留意见的审计报告（报告编号为：天职业字 [2024]27925号）。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市 公 ...

五 矿 资 本股 份 有限 公 司 内 部 控 制审 计 报告 天职业字[2024]27926 号 目 录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2024]27926 号 五矿资本股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了五 矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是五矿资本董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 [此页无正文] 中国·北京 二○二四年四月二十四日 中国注册会计师： 内部控制具有固有局限性，存在错误或舞弊导致的错报未被发现的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序的遵循程度，根据内部 控制鉴证结果推测未来内部控制有 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-013 五矿资本股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公 开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号）核准，本公司非公开 发行不超过10,000.00万股优先股。 本次优先股采用分次发行方式，其中第一期发行数量为5,000万股， 募集资金总额为500,000万元，于2023年4月20日募集完毕，扣除已支付 的承销保荐费（含税）人民币1,000万元后，实收募集资金人民币499,000 万元。本实收募集资金尚未扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特 定对象发行优先股募集资金总额扣除全部发行费用13,535,377.36元（不 含增值税）后，本次向特定对象发行优先股的实际募集资金净额为人民 币4,986,464,622.64元，全部计入其他权益工具。第一期募集资金到位情 况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年4月 20日出具天职业字[2023]30186号验资报告。 1 第二期发行数量为3,000万股，募集资金总额为300,000万元，于2023 年8月11日募集完毕，扣除已支付的承销 ...

第九届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第七 次会议通知于 2024 年 4 月 12 日由专人送达、电子邮件及传真的方式 发出，会议于 2024 年 4 月 24 日上午 12:00 在北京市东城区朝阳门北 大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事会主席何建增先生因工作原 因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事文建元先生主持本 次会议。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及 《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通 过如下决议： 一、审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》； 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-009 五矿资本股份有限公司 同意《公司 2023 年度监事会工作报告》。 本议案还须提交公司 2023 年年度股东大会审议批准。 此项议案的表决结果是：五票同 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-010 五矿资本股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、2023年年度利润分配预案 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿资本母公 司 2023 年 初 未 分 配 利 润 为 396,400,310.36 元 ， 本 年 实 现 净 利 润 1,581,092,733.81元，提取法定盈余公积金158,109,273.38元，本年已对 外分配利润807,814,285.76元，截至2023年末，五矿资本母公司实际可 供分配利润为1,011,569,485.03元。 具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司确认的数额为准。本年度公司现金分红（包括中期已分配的 现金红利）占公司2023年年度合并报表归属于上市公司股东净利润的 比例为42.06%。 同时，在保证公司健康持续发展兼顾未来业务发展需求的情况下， 公司2024年中期利润分配方案为：公司202 ...

转为一般账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-020 五矿资本股份有限公司 关于公司及子公司部分募集资金专项账户 为提高五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）银行账户使 用效率，公司、五矿资本控股有限公司（以下简称"五矿资本控股"） 及中国外贸金融租赁有限公司（以下简称"外贸金租"）在绵阳市商 业银行股份有限公司营业部、兴业银行股份有限公司北京分行营业部、 北京银行股份有限公司城市副中心分行开设的募集资金专项账户（以 下简称"专户"）将转为一般账户使用，其余募集资金账户销户。上 述事项已经公司于2024年4月24日召开的第九届董事会第十次会议审 议通过。具体情况如下： 第三期发行数量为2,000万股，募集资金总额为200,000万元，于 2023年11月22日募集完毕，扣除已支付的承销保荐费（含税）人民币 400万元后，实收募集资金人民币199,600万元。本实收募集资金尚未 扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特定对象发行优先股募集资 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-019 五矿资本股份有限公司 关于修订《公司章程》《股东大会议事规则》 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 向社会公众发行人民币普通股 4000 | 发行人民币普通股 4000 万股。公司公开 | | 万股。公司公开发行的股份均为向境 | 发行的股份均为向境内投资人发行的以 | | 内投资人发行的以人民币认购的内 | 人民币认购的内资股，于 2001 年 1 月 15 | | 资股，于 2001 年 1 月 15 日在上海证 | 日在上海证券交易所上市。 | | 券交易所上市。 | 公司于 2020 年 9 月 28 日经中国证 | | 公司于 2020 年 9 月 28 日经中国 | 监会批准，非公开发行优先股 8000 万股。 | | 证监会批准，非公开发行优先股 8000 | 公司于 2023【】年 2【】月 13【】 | | 万股。 | 日经中国证监会批准，非公开发行优先 | | 公司于【】年【】月【】日经中 | 股 10,000【】万股。 | | 国证监会批准，非公开发行优先股【】 | | | 万股。 | ...

五矿资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李正强） 作为五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿资本"） 独立董事，在 2023 年我严格按照《证券法》《公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《五矿资本股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《五矿资本股份有限公司独 立董事议事办法》等有关规定，忠实勤勉尽责，独立履行职权，对公 司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护了全体股 东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 经公司2022年年度股东大会和2023年第一临时股东大会审议通 过，本人分别担任第八届、第九届董事会独立董事；经第八届董事会 第二十五次会议和第九届董事会第一次会议审议通过，本人担任分别 公司第八届董事会、第九届董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会及审计委员会委员。下面，我就个人工作履历、专业背景 以及兼职情况进行说明： 李正强，男，1964年4月出生，中共党员，北京大学光华管理学 院（在职）博士研究生毕业，博士研究生学位。现任对 ...