审计相关 - 2023年年审会计师事务所为天健会计师事务所[1] - 天健认为公司财报编制合规，公允反映2023年财务等情况[2] - 天健认为公司2023年底保持有效财务报告内控[2] - 董事会审计委员会核查认为天健具备资质和能力[3] - 报告日期为2024年4月7日[7]

杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（程博） 本人程博，作为杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，始终保持独立性， 忠实、勤勉地履行独立董事职责。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 程博：男，中国国籍，1975 年 4 月出生，会计学博士，高级会计师。2010 年 8 月至 2021 年 6 月就职于浙江农林大学，任会计学教授。2021 年 7 月至今任 南京审计大学会计学教授、硕士生导师。2019 年 6 月起担任公司独立董事。现 兼任上海新朋实业股份有限公司、杭州雷迪克节能科技股份有限公司和协鑫集成 科技股份有限公司独立董事。主要研究方向为资本市场会计与审计、管理会计、 公司治理与财务管理、环境治理与评估等。 （二）独立性自查情况 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的背景 随着公司业务规模持续扩大，日常外汇收支金额日益增长。当前受国际政治、 经济变化等因素综合影响，外汇市场波动幅度较大。为有效规避和防范汇率风险 或利率风险，增强公司财务稳健性，公司及控股子公司（以下合称"公司"）拟 开展外汇衍生品交易业务。 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行 单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基 础，以真实的交易背景为依托，以规避和防范汇率风险、套期保值为目的。 二、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 （一）交易额度 根据公司的经营预算，2024 年度公司拟开展总额度不超过 1 亿美元（含等 值外币）的外汇衍生品交易，自年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效， 开展期限内任一时点的交易金额（含前述外汇衍生交易的收益进行再交易的相关 金额）不超过前述总额度。预计 2024 年度任一交易日持有的最高合约价值不超 过 1 亿美元（含等值外币）。 （二）资金来源 公司用于开展外汇衍生品交易业务的资金来源为公司合法的自有、自筹资金 ...

会议情况 - 杭州士兰微电子2024年4月7日召开第八届监事会第十六次会议，5位监事全到[1] - 《2023年年度报告及摘要》等多项议案表决5票同意，部分须股东大会审议[3][4][5][7][8][9][10] 报酬情况 - 2023年度监事会主席宋卫权领报酬145.35万元[11] - 2023年度监事陈国华报酬135.09万元，由成都士兰发放[11] - 2023年度职工监事马良、欧阳辉分别领报酬64.3万、39.61万元[11] 报告信息 - 《2023年年度报告及摘要》等全文详见上交所网站[1][8][9] - 《关于2023年度利润分配预案》等内容详见上交所网站[6][10]

中信证券股份有限公司 关于杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州 士兰微电子股份有限公司（以下简称"士兰微"或"公司"）2018 年度非公开发 行股票和 2023 年度向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对士兰微 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2018 年非公开发行股票募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可字〔2017〕2005 号）核准，并经上海证券交易所同 意，公司获准向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票不超过 130,505,709 股。 根据询价情况，公司最终确定向 6 名特定对象发行普通股（A 股）64,893,614 股， 每股面值1元，每股发行价格为人民币11.2 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕1180 号 杭州士兰微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称士兰微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的士兰微公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣 除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供士兰微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为士兰微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解士兰微公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当 与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 士兰微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 一、董事会审计委员会基本情况 公司第八届董事会审计委员会由独立董事程博先生、何乐年先生、张洪胜先 生及非独立董事陈向东先生、郑少波先生等 5 名委员组成。董事会审计委员会召 集人由具有专业会计资格的独立董事程博先生担任。 二、董事会审计委员会召开会议情况 报告期内,公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议,会议召开情况如下: | 召开目期 | 会议审议内容 | 出席情况 | | --- | --- | --- | | 2023 年 3 月 29 日 | 审议通过《公司 2022 年年度报告》《关于公 司 2022 年度审计工作总结报告》《公司 2022 度内部控制评价报告》《关于续聘公司 2023 | 全体委员均出席了会议 | | | 年度审计机构的议案》 | | | 2023 年 4 月 23 日 | 审议通过《2023年第一季度报告》 | 全体委员均出席了会议 | | 2023 年 8 月 7 日 | 审议通过《2023年半年度报告》 | 全体委员均出席了会议 | | 2023 年 10 月 20 日 | 审议通过《2023年第三季度报告》 | 全体委员均出席了会议 | 三、董 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 | 汇总表的专项审计报告 | | --- | 1、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………………………第 1—2 页 2、 关于杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表………………………第 3 页 委托单位：杭州士兰微电子股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 关于杭州士兰微电子股份有限公司 目 录 联系电话：0571--88216888 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1178 号 杭州士兰微电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了杭州士兰微电子股份有限公司(以下简称士兰微公司) 2023 年度财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后 附的士兰微公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2024-020 杭州士兰微电子股份有限公司 第八届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十次 会议于 2024 年 4 月 7 日在浙江省杭州市黄姑山路 4 号公司三楼大会议室以现场 结合通讯的方式召开。本次董事会已于 2024 年 3 月 28 日以电子邮件等方式通知 全体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应到董事 12 人，实到 12 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长陈向东先生主持。 本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。会议审议并通过了 以下决议： 1、《2023 年年度报告》及摘要 全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 本议案由公司董事会审计委员会审议通过并提交。 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案须提交公司股东大会审议。 2、《2023 年度总经理工作报告》 本议案须提交公司 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何乐年：男，中国国籍，1962 年 2 月出生，工学博士。1999 年 4 月至今在 浙江大学从事教研工作。现任浙江大学集成电路学院教授、博士生导师。2019 年 6 月起担任公司独立董事。现兼任杭州晶华微电子股份有限公司独立董事。主 要研究方向为模拟与混合信号集成电路设计及应用。曾获浙江省科技进步奖三等 奖 1 次，国家教学成果奖二等奖 1 次。 （二）独立性自查情况 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的要求， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（何乐年） 本人何乐年，作为杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，始终保持独立性， 忠实、勤勉地履行独立董事职责。现将本人 2023 ...