湖南科力远新能源股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求, 湖南科力远新能源股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,审 慎履行对会计师事务所的监督职责，现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会会计师事 务所"） 成立日期：2013 年 10 月 22 日 组织形式：特殊普通合伙 首席合伙人：张晓荣 截至 2023 年末，合伙人数量 108 人、注册会计师人数 506 人、签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数 179 人。 2023 年经审计的收入总额：7.06 亿元，审计业务收入：4.64 亿元，证券业 务收入：2.11 亿元。 2023 年上市公司审计客户家数：68 家，主要行业：采矿业；制造 ...

因资本市场环境变化，基于公司自身发展战略及经营规划，公司决定终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的事项，不会对公司正常生产经营造成重大 不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司 终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的事项，同意《 关于终止 2023 年度向特 定对象发行 A 股股票事项的议案》提交公司董事会审议。 2、关于 2024 年日常关联交易预计的事项 湖南科力远新能源股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第三次会议的审核意见 根据《 上市公司独立董事管理办法》 上海证券交易所股票上市规则》 上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，湖南科力 远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于 2024 年 4 月 25 日召开 了第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第三次会议，对拟提交公司第八届董 事会第七次会议审议的部分事项进行了审核，并发表审核意见如下： 1、关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的事项 公司及子公司与关联方之间发生的日常关联交易均为公司日常生产经营活 动所需，关联交 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-031 湖南科力远新能源股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第八届董事会第七次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于提请 股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，该议 案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。本次提请授权事宜的具体情况如 下： 一、本次授权事项概述 为进一步推动公司业务的发展，公司拟提请股东大会依照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》等有关规定，授权董事会在不影响公司主营业务及保证公司财务安全的前 提下，择机全权办理向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-020 湖南科力远新能源股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"科力远"或"公司"）第八届监事 会第四次会议于 2024 年 4 月 25 日以通讯与现场相结合的方式召开。本次会议通知 和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件形式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人，会议由监事会主席殷志锋先生召集并主持，本次会议的召集、召开符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事的认真研究讨论，会议审议并通过了以下议案： 1、2023 年度监事会工作报告 本议案尚需提交股东大会审议。 3、2023 年年度报告和年度报告摘要 表决结果：3 票赞成， 0 票弃权， 0 票反对。 监事会全体成员对公司 2023 年年度报告和年度报告摘要提出以下审核意见： 1）公司 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-029 湖南科力远新能源股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第八届董事会第七次会议和第八届监事会第四次会议，董事会审议通过了《关 于 2024 年度董事薪酬方案的议案》《关于 2024 年度高管薪酬方案的议案》，监事会 审议通过了《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》，其中董事和监事的薪酬方案尚 需提交股东大会审议批准。 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等 有关法律法规、规范性文件的规定，综合考虑公司的实际情况及行业、地区的薪酬 水平和职务贡献等因素，制定了公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员的薪酬 方案，具体如下： 一、本方案适用对象：公司董事（含独立董事）、监事及高级管理人员 二、本方案适用期限：董事、监事的薪酬方案自公司 2023 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-021 湖南科力远新能源股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟不进 行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司合并报表归属于母 公司所有者的净利润为人民币-68,145,303.25元，截至2023年12月31日公司母公司 报表中期末未分配利润为人民币161,718,828.5元。公司2023年拟不进行利润分配， 亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、2023年度拟不进行利润分配的情况说明 根据《公司章程》第一百六十二条第四项之规定，公司现金分红的具体条件和 比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金 方式分配股利 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-034 湖南科力远新能源股份有限公司 2024 年第一季度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 每 10 股拟派发现金红利人民币 0.15 元（含税），不送红股，不以公积金 转增股本。共计派发现金红利 24,983,113.74 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 一、2024年第一季度利润分配方案内容 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一季度公司合 并报表归属于母公司所有者的净利润为人民币33,741,569.94元（未经审计）；截 至2024年3月31日公司母公司报表中期末未分配利润为人民币186,413,251.84元 （未经审计）。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》《 ...

公司代码：600478 公司简称：科力远 湖南科力远新能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南科力远新能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 ...

财务业绩 - 2023年度公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为-68,145,303.25元[4] - 截至2023年12月31日公司母公司报表中期末未分配利润为161,718,828.5元[4] - 公司2023年营业收入为37.11亿元，同比下降1.97%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-6,814.53万元，同比下降138.05%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为36,606.27万元，同比增长78.50%[13] - 公司2023年末总资产为87.66亿元，同比增长9.71%[13] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为27.10亿元，同比下降2.42%[13] - 公司2023年基本每股收益为-0.0411元，同比下降138.06%[13] - 公司2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.0527元，同比下降175.28%[13] - 公司2023年加权平均净资产收益率为-2.49%，同比下降9.12个百分点[13] - 公司2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-3.19%，同比下降7.44个百分点[13] - 公司2023年末货币资金余额为15.27亿元，同比增长32.43%[15] 业务发展 - 2023年公司镍电业务重点降本增效，扩展新领域，形成从电池材料到电池极板到动力电池的全产业链覆盖[20] - 公司控股孙公司金丰锂业收购东联公司70%股权，控股子公司宜春力元收购东联公司30%股权，实现对宜春四座地下含锂瓷土矿全面控制[21] - 金丰锂业碳酸锂一期1万吨产线已实现全面达产，为后续2万吨产线建设提供保障[21] - 公司四座锂矿总储量折合碳酸锂当量约40万吨，可开发十年以上[21] - 公司与国家电投集团等储能产业链企业签署战略合作协议，实现124MWh储能业务订单交付[22] - 公司研发的镍氢-锂电混合储能技术可提升储能系统安全性能[22] - 公司锚定电池及材料主业，坚持大储能战略方针，聚焦主业、优化业务结构[20] - 公司以创新夯实核心竞争力，在镍氢电池、锂电和储能领域深耕发力[20] - 公司通过提锂技术优化、生产方式创新等途径持续降低生产成本[21] - 公司牵头成立储能产业母基金，为联合体成员储能业务提供资金支持[22] 行业发展 - 锂电池行业一阶材料产量增幅均在15%以上[25] - 2023年电池级碳酸锂价格跌幅超80%[26] - 2023年全球镍产业出现结构性过剩[27] - 2023年我国锂电池总产量超940GWh，同比增长25%[29] - 2023年我国新能源汽车动力电池累计装车量387.7GWh，同比增长31.6%[31] - 2023年全球储能电池出货量达185GWh，较2022年增长约53%[32] - 目前锂离子电池储能占比97.4%[33] - 轨交行业将迎来绿色电池的转型需求[35] - 国家层面出台多项新型储能相关政策，推动储能在新型电力系统中的地位[37] - 2023年我国新型储能新增装机规模约2260万千瓦/4870万千瓦时，较2022年底增长超过260%，近10倍于"十三五"末装机规模[37] - 2023年我国新能源汽车产销分别为958.7万辆和949.5万辆，同比增长35.8%和37.9%，市场占有率达到31.6%[39] - HEV(油电混合)车型2023年实现销量86.1万辆，预计2024年市场需求将继续增长[39] 主要业务情况 - 公司镍氢电池材料业务中，HEV用泡沫镍实现销售收入约2.52亿元，HEV用正负极片实现销售收入约14.79亿元[45] - 公司锂电池材料业务中，金丰锂业1万吨碳酸锂项目于2023年7月实现投产，并于12月实现全面达产[46,47] - 金丰锂业碳酸锂产品已达到电池级标准，并成功进入广期所期货平台实现现货交易[47] - 金丰锂业锂电材料产品报告期内实现营业收入1.87亿元[47] - 公司依托自有矿山形成从锂矿石到碳酸锂的"采选冶"一体化产业链[46] - 公司镍氢电池材料业务中的消费类泡沫镍实现销量263.08万㎡，同比增长7.8%[45] - 控股子公司金科公司全年实现销售收入约10.30亿元，其中锂电业务销售收入达7.07亿元，较去年同比增长109%[48] - 公司子公司兰州金科完成110MWh储能系统订单交付，数智能源完成14MWh储能项目订单交付[49] - 公司与中创新航科技集团有限公司就共同投资设立储能产业基金，基金目标总规模为20亿元[49] 研发创新 - 公司拥有有效专利634件，其中国内专利610件，国外专利24件[51] - 公司的改良硫酸法技术可实现锂综合收率由70%左右提升至85%以上，相比传统工艺可减少资源消耗量20%以上、削减锂渣量50%以上[52] - 公司融合工业4.0技术理念，实现产业链的精益协同和数字化、智能化智造[53] - 公司构建了从电池基础材料、关键零部件、电池及管理系统、电池回收的完整产业链[54] - 公司参股公司

湖南科力远新能源股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 6323 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 令计师 李今所（特殊普通合伙） Contified 9 ublic Accountants (Special General 9 an 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 6323 号 湖南科力远新能源股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了湖南科力远新能源股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月 31 日的 财务报表内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 我们认为,贵公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 令计师 李今所（特殊普通合伙） Ecolified Public Accountants (Special Soneral Partnership) （此页 ...