上海市北高新股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，保证关联交易符合公平、公开、公允的 原则，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等国家有关法律法规、规范性文件以及《上海市北高新股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实、信用、公允性的原则； （二）关联人如享有股东会表决权，除特殊情况外，应当 回避表决； （三）在董事会就该事项进行表决时，关联董事应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断关联交易是否对 公司有利，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问； 1 （五）公司应当与关联人就关联交易签订书面协议。协议 的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应 当明确、具体、可执行。 第三条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或 者销售渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易 应当具有商业实质，价格应当公允，原 ...

独立董事年报工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为完善公司治理，进一步提高公司信息披露质量， 充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证券监督 管理委员会相关要求及《上海市北高新股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《上海市北高新股份有限公司独立董事 工作制度》的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中切实 履行独立董事责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 上海市北高新股份有限公司 如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形 的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。两名或两名以 上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以书面形式联名向 董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项的，董事会 应当予以采纳。 第九条 对年度报告具体事项存在异议的，且经全体独立董 事同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的 相关费用由公司承担。 第十条 独立董事发现公司或者其董事、高级管理人员存在 涉嫌违法违规行为时，应督促相关方立即纠正或者停止，并及 时向董事会、上海证券交易所及其他相关监管机构报告。 第三条 独立董事履行年度报告职责应有书面记录，重 ...

第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认 同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性 1 文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普 遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、 提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活 动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投 资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切 实保护投资者特别是中小投资者合法权益。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、 行政法规和规章以及《上海 ...

第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促 使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有 关规定，制定本规则。 第二条 董事会职权 公司董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 1 （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出 售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对 外捐赠等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级 管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名， 决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员， 并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订《公司章程》的修改方案； （十三）管理公司信息披露事项； （十四）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事 务所； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ...

第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海市北高 新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规，《上市公司股 东会规则》及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东 能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会 每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时 股东会不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会 1 的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在 地中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出 机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法 律意见并公告： （一）会议 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者 利益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件和《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍 生品种或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特 定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金 监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与发行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情 1 况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当 及时在上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站上披露。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子 公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保 ...

上海市北高新股份有限公司 高级管理人员薪酬与考核管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海市北高新股份有限公司（以下简 称"公司"）高级管理人员的薪酬管理体系，建立健全完善的公 司高级管理人员收入分配制度和激励约束机制，体现经营者"责、 权、利"相一致和股东价值最大化的要求，充分激发公司高级管理 人员的积极性和责任感，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海市北高新股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 公司高级管理人员薪酬管理遵循的原则： （一）公平、公正、透明的原则，使薪酬管理制度科学化、 规范化、合理化； （二）按劳分配与"责、权、利"相结合的原则，使薪酬与 岗位价值高低，履行责任义务相符； （三）激励与约束并重的原则，使薪酬的发放与考核、奖 惩挂钩，与激励机制挂钩； （四）长远发展的原则，使薪酬水平与公司持续健康发展 1 的目标相符。 第三条 本制度适用范围为公司高级管理人员，包含公司的 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等董事会认定的高 级管理人员。 第二章 管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委员会负责研究 ...

上海市北高新股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三条 董事会办公室是公司信息披露事务管理部门，负责 本公司信息披露，该部门由公司董事会秘书负责管理。 1 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品质； 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、 履职等工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）和《上海市北高新股份有限公司信息披露 事务管理制度》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本工 作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与上海 证券交易所、证券监管机构之间的指定联络人，是公司高级管 理人员，对公司及董事会负责。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章 程》的有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 （二）具备履行职务所必需的财务、管理、法律等专业知 识； （三）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能 ...

上海市北高新股份有限公司 环境、社会与治理（ESG）管理制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称公司） 环境、社会与治理（以下简称 ESG）管理，确保公司 ESG 管理 体系有效运行，全面提升 ESG 履责能力，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《企业可持续披露准则——基 本准则（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等法律、行政法规、规范 性文件以及《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称ESG管理，全称为环境（Environmental）、 社会（Social）与公司治理（Governance）管理。其核心逻辑在 于，通过系统性识别与企业运营相关的环境、社会和治理相关的 影响、风险和机遇，将 ESG 理念融入战略规划与日常决策，进 而主动履行对利益相关方（包括股东、员工、社区、环境等）的 责任与义务。具体实践维度主要涵盖生态环境保护、履行社会责 ...

第一条 为加强对上海市北高新股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 相关法律法规、规范性文件及《上海市北高新股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本管理制度。 上海市北高新股份有限公司 董事、高级管理人员买卖本公司股票管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员及其近亲 属所持本公司股票及其变动的管理。 第三条本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、 董事会秘书和财务总监等董事会认定的高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下的所有本公司股份，以及利用他人账户持有的所有 本公司股份，开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并 计算。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 1 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕 交易、操纵 ...