内部控制审计 - 审计京能置业2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师对财务报告内控发表意见并披露非财务重大缺陷[5] 审计结果 - 2024年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 审计日期 - 审计报告日期为2025年4月28日[12]

京能置业股份有限公司 2024 年度独立董事刘大成述职报告 本人刘大成作为京能置业股份有限公司（以下简称"京能置 业"或"公司"）第九届董事会独立董事，严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章 程》等有关要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责，积极 参与决策，发挥独立董事作用，切实维护公司的整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 刘大成，现年 57 岁，工学博士。现任中国产业发展研究院 常务副院长、研究员，清华大学工业工程系博士生导师、博士后 导师；青岛朗夫科技股份有限公司独立董事；深圳王子新材料股 份有限公司董事；北京极智嘉科技股份有限公司独立董事；中储 智运科技股份有限公司独立董事；辽宁大学经济学院兼职教授; 大连海事大学兼职教授；河南牧业经济学院兼职教授；中国指挥 与控制学会智慧物流与供应链管理专委会主任委员。曾任广东宝 丽华新能源股份有限公司独立董事；京能置业股份有限公司独立 董事；清华大学互联网产业研究院副院 ...

2024 年度，经京能置业股份有限公司(以下简称"京能置业" 或"公司")股东大会审议通过，本人李俊峰当选担任公司第十 届董事会独立董事。本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关 规定，秉承勤勉尽责、独立公正、审慎客观的基本原则，凭借自 身丰富的专业知识和敬业，充分发挥了独立董事的作用，切实维 护了公司整体利益以及中小股东的合法权益。现将本人 2024 年 度履行职责情况汇报如下： 京能置业股份有限公司 2024 年度独立董事李俊峰述职报告 （一）个人履历 李俊峰，现年 51 岁，金融学博士。现任京能置业股份有限 公司独立董事；中央财经大学金融学院，教授；北京掌趣科技股 份有限公司、北京百纳千成影视股份有限公司独立董事。 一、独立董事的基本情况 （二）独立性情况说明 本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主 要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系。作为公司独立董事，本人具备法律法规所要 求的独立性，独立履行职责，并在履职中保持客观、独立的专业 判断，不存在影响独立性的情况。 1 二、年度履职概况 （一）出 ...

担保审批规则 - 对外担保总额达最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保须经股东大会审批[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东大会审批[11] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审批[11] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东大会审批[11] - 超公司最近一期经审计总资产30%的担保，表决需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[12] - 应由董事会审批的对外担保，须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议[13] 担保业务管理 - 京能置业担保业务统一管理，非阶段性担保业务需董事会或股东大会批准方可开展[26] - 各企业开展担保业务应以持股比例定担保责任[27] - 京能置业可就年度担保额度做计划内申请，额度内调剂须事先履行审议程序，计划外担保按规定经董事会或股东大会单批[28] - 公司担保总额原则上不得超过最近一期合并会计报表期末净资产的50％，对参股、无产权关系企业的担保总额不得超30％[29] 参股及无产权关系企业担保规定 - 参股企业担保申请人最近1个会计年度资产负债率原则上低于70%[33] - 对参股企业担保，担保额超过或累计超过出资额须向北京市国资委备案[36] - 对无产权关系企业担保，累计担保金额在1亿元（含）以上或超企业净资产20%继续担保须备案[36] - 对无产权关系企业担保，累计担保总额达2亿元以上或超企业净资产30%以上继续担保须备案[36] 备案相关要求 - 须备案的担保项目自备案之日起6个月内未实施需顺延，应重新办理备案[36] - 须备案的担保项目在担保期间修改主要条款，应重新办理备案[36] - 须备案的担保项目期满后展期继续担保，应重新办理备案[36] 担保业务流程 - 公司每年汇总控股公司拟开展的担保业务制定年度计划，经董事会或股东大会决策[38] - 公司财务部按月监控本部及控股公司年度担保计划的执行情况[38] 担保企业责任 - 担保企业需建立担保台账，按月核对担保余额，定期清查担保业务[41] - 担保业务到期或被担保企业经营改善，担保企业应协调解除担保责任[41] - 若被担保企业可能丧失履行债务能力，担保企业应采取措施控制风险并追偿损失[41] - 京能置业向控股企业提供担保，被担保企业承担担保事项日常管理主责[41] 其他规定 - 因股权变更等导致持股比例降低或无产权关系，应提前制定结清或降低担保金额方案[41] - 担保协议变更致责任加重，需重新履行审批程序[42] - 子企业需每月底前报送担保业务增减及累计发生情况[42] - 经董事会或股东大会批准的担保业务，需在指定媒体披露相关信息[43] - 被担保人债务到期15个工作日未还款等情形，公司应及时披露信息[43] - 未经批准擅自担保或违反办法造成损失，将追究相关人员责任[44][45]

会议情况 - 2024年召开3次董事会、1次股东大会等会议，独立董事均出席[3][4] - 2024年年报审计期间，独立董事参加两次年报沟通会议[7] 决策事项 - 第十届董事会第三次临时会议通过高管聘任及发行中期票据议案[13][14] 信息披露 - 2024年编制披露《2024年第三季度报告》，财务数据真实准确[12] - 信息披露工作无违规事项[15] 独立董事 - 2024年独立董事为决策发挥积极作用，2025年将继续履职提建议[16]

京能置业股份有限公司 2024 年度独立董事陈行述职报告 本人陈行作为京能置业股份有限公司（以下简称"京能置业" 或"公司"）第九届董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》等 有关要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责，积极参与决 策，发挥独立董事作用，切实维护公司的整体利益和全体股东尤 其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 陈行，现年 57 岁，经济学博士。现任北京银网信联投资管 理有限公司董事长；武汉东湖科技金融研究院有限公司董事长。 曾任京能置业股份有限公司独立董事；北京国际信托有限公司总 裁助理兼资产运营管理总部总经理；中国风险投资有限公司高级 投资经理；北京城建投资发展股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主 要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系。作为公司独立董事，本人具备法律法规所要 求的独立性，独立履行职责，并在履职 ...

京能置业股份有限公司 2024 年度独立董事王德宏述职报告 2024 年度，经京能置业股份有限公司(以下简称"京能置业" 或"公司")股东大会审议通过，本人王德宏当选担任公司第十 届董事会独立董事。本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关 规定，秉承勤勉尽责、独立公正、审慎客观的基本原则，凭借自 身丰富的专业知识和敬业，充分发挥了独立董事的作用，切实维 护了公司整体利益以及中小股东的合法权益。现将本人 2024 年 度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 王德宏，现年 59 岁，会计学博士。现任京能置业股份有限 公司独立董事；北京外国语大学国际商学院会计与财务管理系教 授；江苏恒顺醋业股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主 要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系。作为公司独立董事，本人具备法律法规所要 求的独立性，独立履行职责，并在履职中保持客观、独立的专业 判断，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大 ...

京能置业股份有限公司 2024 年度独立董事朱莲美述职报告 2024 年度，本人朱莲美作为京能置业股份有限公司（以下 简称"京能置业"或"公司"）第九届董事会独立董事，严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规及《公司章程》等有关要求，本着对全体股东负责的态度， 勤勉尽责，积极参与决策，发挥独立董事作用，切实维护公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 朱莲美，现年 62 岁，管理学博士，具有会计师、非执业注 册会计师资格。现任中国矿业大学（北京）教授。曾任京能置业 独立董事；北京动力源科技股份有限公司独立董事；北京数知科 技股份有限公司独立董事；江苏省冶金经济管理学校（现江苏大 学）讲师。 求的独立性，独立履行职责，并在履职中保持客观、独立的专业 判断，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会会议情况 2024 年，本人担任公司第九届董事会独立董事期间，公司 共召开 7 次董事会会议，董事会共召集 ...

京能置业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责的报告 一、致同所情况介绍 （一）基本情况 二、执业记录 致同所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次，行政处罚 2 次、 监督管理措施 15 次、自律监管措施 9 次和纪律处分 0 次。58 名 从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次，行政处罚 11 次， 监督管理措施 16 次，自律监管措施 8 次和纪律处分 1 次。 致同会计师事务所（特殊普通合伙）,注册地址为北京市朝阳 区建国门外大街 22 号赛特广场五层，合伙人为李惠琦。截至 2024 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 239 名，注 册会计师 1359 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 超过 445 人。 2023 年度，致同所业务收入 27.03 亿元，其中审计业务收入 22.05 亿元，证券业务收入 5.02 亿元。2023 年年报上市公司审 计客户 257 家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技 术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产供应业、 房地产业，收费总额 3.55 亿元；2023 年年报挂牌公司客户 163 家，审 ...

京能置业股份有限公司 关于对京能集团财务有限公司关联交易的 风险评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易（2025 年 3 月修订）》的要求，京能置业股份有 限公司通过查验京能集团财务有限公司(以下简称"京能财务") 《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅京能财务的定 期财务报告，对京能财务的经营资质、业务和风险状况进行了风 险持续评估，具体情况报告如下： 一、京能财务基本情况 京能财务前身为"东北制药集团财务公司"，经收购重组于 2006 年 3 月 7 日取得《企业法人营业执照》，2006 年 5 月 16 日 取得《金融许可证》，正式开业。目前注册资本为人民币 50.00 亿元，其中北京能源集团有限责任公司出资比例为 60%，北京京 能清洁能源电力股份有限公司出资比例为 20%，北京京能电力股 份有限公司出资比例为 20%。 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成 员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位 委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨 询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定 收益类有 ...