内部控制情况 - 审计认为公司2023年12月31日重大方面财务报告内控有效[9] - 董事会认为基准日财务报告内控有效，未发现非财务报告内控重大缺陷[14][15] - 基准日至发出日未发生影响内控有效性评价结论的因素[16] - 内控审计意见与公司对财务报告内控有效性评价结论一致[18] - 内控审计报告与公司内控评价报告对非财务报告内控重大缺陷披露一致[18] 纳入评价范围比例 - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额之比为99.09%[19] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营业收入总额之比为100.00%[19] 收购情况 - 截至2023年5月9日，公司收购哈尔滨正业热电100%股权[23] - 本年度未将哈尔滨正业热电纳入内控评价范围[23] 内控缺陷标准调整 - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷定量及人员伤亡标准调整[25][26][27] 缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内控重大、重要、一般缺陷[29][31]

会议召开情况 - 2023年公司召开12次董事会会议、2次股东大会、4次审计委员会会议、3次薪酬与考核委员会会议、1次提名委员会会议[24][25][45][46] 财务审计相关 - 2023年1月19日协商确定2022年度财务报告审计工作时间安排[26][47] - 2023年4月21日审阅公司2022年度财务报表并出具书面审核意见[27][48] - 公司拟续聘大华会计师事务所为2023年度财务报表和内部控制审计机构[34][55] 关联交易 - 独立董事认为公司2023年预计日常关联交易正常，价格公允合理[28][49] - 独立董事认可收购哈尔滨正业热电100%股权关联交易，价格公允，程序合规[29][30][50][51] - 独立董事认可2023 - 2024年供暖期关联热力交易，价格公允合理[31][52][53] 内部控制 - 2023年公司各部门及分、子公司有效落实内部控制措施[33][54] - 截至2023年12月31日财务报告内部控制有效[33][54] 人事变动 - 公司聘任孙运泰为副总经理，任职资格及选聘程序合规[35][36][56][57] 薪酬与利润分配 - 公司2022年度董监高薪酬发放合规，2023年经营业绩考核责任书符合实际[37][58] - 因2022年度经营亏损，公司决定不进行利润分配[38][59] 担保情况 - 公司为子公司哈尔滨太平供热银行贷款提供担保，违约风险可控[39][40][60][61] - 截至2023年12月31日，公司无违规对外担保和关联方占用资金情况[19][40][61] 子公司情况 - 公司全资子公司江海证券2022年度计提资产减值准备依据充分[20][41][62] 未来展望 - 2024年独立董事将继续为公司发展提供建议[21][42][63]

财务审计 - 大华会计师事务所于2024年4月25日对哈投股份2023年度财报签标准无保留意见审计报告[3] 往来资金 - 2023年非经营性资金占用及关联往来期初3024.33万元，发生12944.61万元，偿还15569.15万元，期末399.79万元[8] 公司款项 - 哈尔滨悦采科技预付款项2023年累计发生376.89万元，期末5.16万元[7] - 哈尔滨哈投供应链预付款项2023年累计发生2565.42万元，偿还2465.04万元，期末100.38万元[8]

股东持股 - 截至2024年4月3日，大正集团持有公司214,529,154股，占总股本10.31%[2] 减持计划 - 大正集团计划三个月内减持不超20,805,705股，不超总股本1%[2] - 减持期间为2024/4/29～2024/7/27，来源为发行股份购买资产[4] - 减持原因为自身经营需求，实施有不确定性[4][5] 影响说明 - 减持计划实施不会导致上市公司控制权变更[5]

担保情况 - 为全资孙公司瑞思供热担保50,000万元，余额0万元[2] - 担保额度占净资产比例4%，期限一年[5][3] - 最高额保证担保债务本金余额5亿元[7] 公司整体担保 - 公司及控股子公司对外担保71,100万元，占比6%[11] - 逾期担保累计数量为0，对关联人担保为0[4][11]

新策略 - 2023年10月25日审议通过REITs项目申报发行工作议案[1] 市场扩张和并购 - 全资子公司出资设立的项目公司完成工商注册登记[1] - 新设全资孙公司哈尔滨瑞思供热有限责任公司，2024年3月27日成立，注册资本1万圆[1]

减持情况 - 大正集团减持前持股226,615,280股，占总股本10.89%[2] - 拟减持不超41,611,410股，不超总股本2%[2] - 至2024年3月1日累计减持12,086,126股，占总股本0.58%[2] - 减持期间为2023/9/4～2024/3/1[4] - 减持方式为集中竞价交易[4] - 减持价格区间为5.77－6.78元/股[4] - 减持总金额为78,394,552.98元[4] - 当前持股214,529,154股，占总股本10.31%[4] - 本次实际减持与计划一致，已完成减持[4]

关联交易 - 2023年与关联法人实际发生关联交易9699.72万元，与关联自然人实际发生1.21万元[4] - 2024年与关联法人预计日常关联交易无明确预计数，年初至披露日已发生467.01万元，上年实际发生12694.32万元[5] - 2024年预计向关联方存贷款82.87万元，2023年实际发生810.5万元[5] - 2024年预计向关联人购买燃料和动力15500万元，2023年实际发生2565.42万元[5] 业务数据 - 2023年转融通证券出借交易代理业务实际发生额2301.89万元，2024年按实际发生数计算[4][5] - 2023年固定收益业务实际发生额5019.06万元，2024年按实际发生数计算[4][5] - 2024年预计资产管理业务金额为280.88万元[5] 公司资产 - 哈尔滨投资集团截至2023年9月30日资产总额9858520.23万元，净资产3655116.22万元，资产负债率62.92%，占公司总股本36.96%[7] - 哈尔滨哈投供应链管理有限公司截至2023年12月31日资产总额19801万元，净资产4196万元，资产负债率78.81%[8] 业务定价 - 证券、期货经纪服务参照市场同类服务佣金费率定价[11] - 转融通证券出借交易代理业务按证金公司公布费率定价[11] - 固定收益业务与关联方在场外市场进行多种业务[11] - 资产管理及证券化业务参照市场同类服务定价[11] - 向关联方存贷款利息收入参照市场利率及行业惯例定价[11] - 购买或出售商品按市场价格确定[11] - 煤炭定价参考国家发改委长协价格协商确定[12]

会议安排 - 会议通知于2024年1月30日发出，1月31日通讯召开[1] 参会情况 - 三名独立董事出席，收回表决表3份[1] 人事推选 - 推选彭彦敏为第十届董事会独立董事专门会议召集人[1] 议案审议 - 审议通过《关于公司2024年预计日常关联交易的议案》[1] 表决结果 - 关联交易事项表决同意3票，反对0票，弃权0票[2]

项目投资 - 配套储煤等附属设施项目计划总投资24494.08万元[4] - 项目资金30%自筹，70%银行贷款[4] - 项目拟2024年4月开工，12月完工[4] 财务状况 - 公司母公司资产负债率为10.84%[7] 贷款申请 - 公司拟申请不超34000万元贷款，期限不超15年，利率不高于5年期以上LPR减20BP[6] 关联交易 - 2024年预计资产管理业务关联交易280.88万元[8] - 2024年预计向关联人购售商品2951万元[8] - 2024年预计接受关联人劳务23万元[8] - 2024年预计向关联人购燃料动力15500万元[8]