财务数据 - 2023年末公司资产总计704.19亿元，较上期增长约3.24%；负债合计580.24亿元，增长约3.14%；所有者权益合计123.95亿元，增长约3.71%[19] - 2023年末期货保证金存款为315.84亿元，增长约2.53%；应收货币保证金为165.92亿元，增长约3.80%；交易性金融资产为110.53亿元，增长约24.94%[19] - 2023年末短期借款为8.82亿元，下降约20.27%；应付质押保证金为9.22亿元，下降约72.30%[19] - 2023年末实收资本（或股本）为14.56亿元，与上期持平；未分配利润为56.18亿元，增长约5.93%[19] - 本期营业收入为238.23亿元，上期为347.75亿元；净利润为7.29亿元，同比增长8.34%；基本每股收益为0.50元，上期为0.46元[20] - 本期经营活动现金流量净额为 -53.04亿元，投资活动为1.12亿元，筹资活动为 -6.10亿元[21] - 期末现金及现金等价物余额为240.73亿元，期初为298.54亿元[21] - 2023年末公司资产总计573.12亿元，较上期增长0.72%；负债合计468.39亿元，增长0.38%；所有者权益合计104.72亿元，增长2.30%[1] - 本期营业收入为13.23亿元，较上期增长24.20%；手续费及佣金净收入为5.33亿元，下降16.02%；利息净收入为5.31亿元，下降14.74%；投资收益为1.88亿元，扭亏为盈[2] - 本期营业利润为6.74亿元，较上期增长44.96%；净利润为5.42亿元，增长56.90%[2] - 2023年经营活动现金流量净额为 -56.74亿元，投资活动为 -0.77亿元，筹资活动为 -3.39亿元[26] - 2023年现金及现金等价物净增加额为 -60.89亿元，期末余额为191.20亿元，同比减少24.16%[26] 公司结构 - 公司注册资本为14.56亿元，股份总数为14.56亿股，每股面值1元[29] - 有限售条件的流通股份A股为9.28亿股，无限售条件的流通股份A股为5.28亿股[29] - 公司下设31家分公司及13家营业部，拥有控股子公司13家[30] - 本期纳入合并范围的子公司共13家，结构化主体8户，较上期增加2户[31] 审计相关 - 审计报告涵盖2023年1月1日至12月31日的财务报表[2] - 手续费收入确认和以公允价值计量的金融工具估值被确定为关键审计事项[5][7] - 审计认为财务报表在重大方面按准则编制，公允反映财务状况和经营成果[3] 会计政策 - 会计核算以权责发生制为记账基础，除某些金融工具以公允价值计量外，以历史成本作为计量基础[36] - 公司根据业务模式和合同现金流量特征将金融资产分类为三类[61] - 金融负债初始确认时分类为三类[68] - 公司对多种金融资产和负债以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失准备[78] 业务运营 - 营业部资金由公司总部统一调拨，客户交易由总部统一结算和风控[95] - 客户缴存保证金全额存入指定结算银行，单独立户管理[96] - 接受客户质押品，客户损失不能追加保证金时强制平仓处置[97] - 期货合约到期按交易所规则和程序进行实物交割并核算[98] - 公司对不同资产管理计划单独建账、独立核算和编制报告[99] 税务政策 - 公司主要税种税率：增值税13%、9%、6%、5%、3%；城市维护建设税7%、5%、1%；教育费附加3%；地方教育附加2%；企业所得税25%、17%、16.5%、8.25%；房产税12%、1.2%[172] - 2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品增值税暂按3%征收率简易计税[173] - 2018年11月30日至2023年11月29日及2023年8月17日至2027年12月31日，对外开放货物期货保税交割业务暂免增值税[173][174] - 2016年1月1日至2023年12月31日，期货公司从交易手续费净收入的5%提取的风险准备金可在企业所得税税前扣除[174]

独立董事评估 - 公司董事会评估独立董事汪滔等四人独立性情况[1] - 独立董事不存在不得担任情形，履职不受主要股东等影响[1] - 公司独立董事符合独立性相关要求[1] 信息发布 - 董事会意见发布于2024年4月24日[2]

会议情况 - 永安期货第四届董事会第六次会议于2024年4月24日召开，11位董事参与表决[2] 议案表决 - 《2023年度总经理工作报告》等多项议案11票赞成通过[3][5][7][9][10][16][19][21][22][24][25][26][27][28][30][31][33][35][36][37][38][39] - 《关于2023年度高级管理人员薪酬考核的议案》9票赞成通过，2名关联董事回避表决[24] - 《关于确认2023年度关联交易的议案》等2项议案4票赞成通过，7名关联董事回避表决[12][14] 待审议事项 - 《2023年度董事会工作报告》等多项议案需提交股东大会审议[5][10][13][15][18][20][33][34][37][38][39] - 《永安期货股份有限公司会计师事务所选聘制度》议案需提交股东大会审议[43][45] 制度相关 - 会议审议通过未来三年（2024 - 2026年）股东分红回报规划的议案[33] - 会议审议通过废止部分制度的议案[35] - 会议审议通过《永安期货股份有限公司章程》等多项制度修订议案[36][37][38][39] - 多项制度修订及审议议案均11票赞成通过[40][41][42][46][47] 其他 - 会议听取5份报告[48][49] - 公告发布时间为2024年4月25日[50]

合规情况 - 2023年以来信息披露真实准确完整及时有效[7] - 关联交易定价合理公平，无损害利益及未经审批事项[13] - 2023年以来多方面无违反规范性文件重大事项[24] 运营状况 - 2023年1月1日以来经营模式未重大变化，盈利能力稳定[20] 资金与投资 - 2022年募集资金全部使用完毕，2023年未使用[10] - 截至报告出具日，重大对外投资决策及实施符合要求[18] 检查情况 - 保荐机构于2024年4月10日和4月22日现场检查[2] - 现场检查未发现应向证监会和上交所报告的事项[22] 其他 - 资产完整，人员等独立，无资金被关联方违规占用[9] - 本持续督导期内除对控股子公司外无其他对外担保[16]

业绩总结 - 2023年12月31日公司净资本为409,803.76万元[1] - 2023年12月31日净资本与风险资本准备总额比例为313%[1] - 2023年12月31日净资本与净资产比例为39%[1][2][3] - 2023年12月31日流动资产与流动负债比例为670%[3] - 2023年12月31日负债与净资产比例为11%[3] - 2023年12月31日结算准备金余额为39,468.98万元[4]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定自然人股东及其近亲属不得担任独立董事[4] - 特定股东单位任职人员不得担任独立董事[5] - 需有金融、法律、会计业务5年以上经验或相关学科高级职称[6] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[7] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、特定股东可提候选人[9] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] 独立董事补选 - 特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[12] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[13] 独立董事履职与管理 - 连续两次未出席且不委托出席，30日内提议解除职务[17] - 每年现场工作不少于15日[18] - 工作记录及公司资料保存至少10年[20] - 按时发会议通知并提供资料，资料保存至少10年[23] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响股东[26] - 中小股东指持股未达5%且非董监高股东[26] 独立董事职权行使 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[16] - 特定事项经同意后提交董事会审议[18] - 特定事项经专门会议审议且过半数同意[18] 独立董事报告披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[20]

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润728,579,065.99元[3] - 2023年度母公司净利润541,776,689.62元[3] 利润分配 - 2023年度拟每10股派0.81元，共派117,900,000.04元[4] - 2023年前三季度每10股派0.70元，共派101,888,888.92元[4] - 2023年拟和已分配红利占归母净利润30.17%[4]

2023年业绩数据 - 向永富物产采购货物金额65335108.25元[2] - 向永富物产销售货物金额84664589.60元[5] - 财通证券资管期末权益3212385263.75元[6] - 证券交易费161936.92元[8] - 与浙商银行利息收入5856026.84元，支出1831092.29元[9] - 与浙商证券场外期权投资收益12809767.75元[11] - 财通证券房屋租赁收入21615253.52元[12] - 支付浙江物产环保能源其他费用9517.41元[13] 2024年展望 - 多项日常关联交易预计额度以实际发生数计算[14][15] - 预计关联交易涉及多项业务[14] 关联交易相关 - 财通证券为第一大股东，持股30.18%[16] - 关联交易定价遵循公允原则[20] - 关联交易不损害公司及非关联方股东利益[21] - 公司执行关联交易保持决策独立性[22] - 相关关联交易议案已通过部分会议审议，尚需股东大会审议[23] - 保荐机构认为关联交易无损害公司及非关联股东利益情况[24] 关联方定义 - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人等[18] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[19]

公司基本信息 - 永安期货成立于1992年9月7日，2021年12月23日上市，代码600927.SH，注册资本33224.14万元[6] 财报披露 - 2021 - 2023年年报分别于2022、2023、2024年4月披露[6] 保荐相关 - 首次公开发行股票持续督导期至2023年12月31日届满[1] - 保荐机构尽职推荐与持续督导，公司配合工作[7][8][12][13] - 截至2023年12月31日，募集资金使用完毕，无未完结保荐事项[17]

二、本次发行情况概述 财通证券股份有限公司 关于永安期货股份有限公司 首次公开发行股票并上市保荐总结报告书 2021 年 12 月 23 日，永安期货股份有限公司（以下简称"永安期货"或"公 司"）在上海证券交易所上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定以及与永安期货签订的保荐承销 协议，财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐机构"）作为保 荐机构，对永安期货进行持续督导，持续督导期为 2021 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日。 截至目前，财通证券对永安期货的持续督导期已满，根据《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本保荐总结报 告书： | 发行人名称 | 永安期货股份有限公司 | | | --- | --- | --- | | 证券代码 | 600927 | | | 注册资本 | 元 1,455,555,556 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市上城区新业路 200 | 号华峰国际商务大厦 10-11 | | | 层,16-17 层 | | | 法定代表人 | 葛国栋 ...