重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属重大事件[5] - 公司营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股等情况变化属重大事件[6] 债券交易影响 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响公司债券交易价格[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响公司债券交易价格[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失影响公司债券交易价格[6] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存期限为10年[14] - 公司需在内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[14] - 公司重大事项涉及8类情况需报送内幕信息知情人档案[13] - 公司发生特定事项报送的内幕信息知情人至少包含8类人员[11][12][13] 违规处理 - 公司发现内幕信息知情人违规，应核实追责并在2个工作日内报送情况及结果[18] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露公司信息致损，公司保留追责权利[18] 制度说明 - 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数[20] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[21] - 本制度由董事会负责解释和修改[22]

独立董事任职情况 - 冯晓女士2019年10月25日起任职，2025年10月24日任期满六年[2] - 公司提名任成先生为第四届董事会独立董事候选人[2] - 股东大会选举通过前任由冯晓女士继续履职[2]

公司治理结构变更 - 公司注册地址将变更为浙江省杭州市上城区东霞巷126号（永安国富大厦）14 - 15层[4] - 《公司章程》修订后取消监事会，由审计委员会行使监事会法定职权[3][4] - 原章程“股东大会”改为“股东会”，“半数以上”或“1/2以上”改为“过半数”[7] - 新章程规定代表公司执行事务的董事为法定代表人[7] 股权结构 - 财通证券有限责任公司持股43934.7825万股，持股比例51.087%[9] - 浙江东方集团股份有限公司持股14021.7390万股，持股比例16.304%[9] - 公司设立时发行股份总数为86000万股，已发行股份数为1455555556股，均为普通股[10] 股份交易与限制 - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超过所持同一类别股份总数的25%[12] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[12] - 公司因特定情形收购股份，按不同情形有不同处理要求[11] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[16] - 股东滥用权利造成损失应依法赔偿，滥用独立地位逃避债务应承担连带责任[19][20] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份被冻结等情况，3个工作日内通知公司[20] 会议与决策 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户权益）30%的事项[23] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知董事[52] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[34] 人员任职与管理 - 董事每届任期3年，任期届满可连选连任[41] - 公司设总经理1名，原设副总经理3名，现调整为2 - 3名[57] - 首席风险官由总经理提名，经半数董事选举通过且全体独立董事同意后方可任职[59] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，分别提取利润的10%列入法定公积金和一般风险准备金[66] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[69] - 公司发展阶段不同，现金分红在利润分配中所占比例有不同要求[70] 信息披露与审计 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[66] - 公司聘用会计师事务所由股东会决定，聘期1年可续聘[72] - 公司内部控制评价具体组织实施由内部审计机构负责[72] 公司变更与清算 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议但需董事会决议[74] - 公司出现解散事由应10日内通过国家企业信用信息公示系统公示[77] - 清算组应在成立之日起10日内通知债权人，60日内公告[78]

被提名人资格 - 具备5年以上法律、经济、会计等工作经验[1] - 不属于特定股东及亲属[2][3] - 最近12个月无影响独立性情形[3] - 最近36个月无相关处罚和批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] - 具备注册会计师资格等专业条件[4] 提名相关 - 提名人于2025年11月25日作出声明与承诺[4]

会计政策变更 - 2025年12月4日会议审议通过会计政策变更议案[3][5] - 变更依据是2025年7月8日财政部相关实施问答[4][6] 数据调整 - 2025年1 - 9月其他业务收入调整后为4640.85万元[10] - 2024年度其他业务收入调整后为7343.34万元[10] - 2025年1 - 9月投资收益调整后为5.42亿元[10] - 2024年度投资收益调整后为11.06亿元[10] - 2025年9月30日及2024年12月31日存货调整后为0[10] 其他 - 追溯调整对利润总额和净利润无影响[10] - 审计委员会认为变更合理合规[12]

独立董事情况 - 任成具备5年以上法律、经济、会计等相关工作经验[1] - 任成兼任独立董事的境内上市公司数量未超过3家[4] - 任成在公司连续任职未超过六年[5] - 任成具备注册会计师资格、会计专业高级职称，有5年以上会计等专业全职工作经验[5] 独立性与不良记录标准 - 特定持股或亲属关系人员不具备独立性[2] - 最近12个月内有特定情形人员不具备独立性[3] - 最近36个月受特定处罚或批评人员有不良记录[3] 声明时间 - 声明时间为2025年11月25日[8]

股东大会信息 - 2025年第三次临时股东大会2025年12月22日14点30分在杭州上城区东霞巷永安国富大厦A楼506会议室召开[4] - 网络投票2025年12月22日进行，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5][6] - 本次股东大会审议9项议案，已在2025年12月4日相关会议通过[8][9] 议案相关 - 特别决议议案为1号议案，对中小投资者单独计票的议案为9号议案[11] 登记信息 - 股权登记日为2025年12月16日[14] - 会议登记时间为2025年12月17 - 19日工作日9:00 - 11:30、13:00 - 17:00[18] - 登记地点在杭州上城区东霞巷永安国富大厦A楼1707室，电话0571 - 88353525[18] 其他 - 本次股东大会会期半天，与会者费用自理[19] - 议案2025年12月6日在上海证券交易所网站及多家媒体披露公告[9]

会议信息 - 公司第四届监事会第十四次会议于2025年12月4日召开[2] - 应参加表决监事6人，实际参加6人[2] 议案审议 - 审议通过变更注册地址等议案，尚需股东大会审议[2][3] - 审议通过会计政策变更议案，符合规定不损股东利益[4]

会议情况 - 公司第四届董事会第十七次会议于2025年12月4日召开，10位董事均参加表决[2] 议案表决 - 《关于变更注册地址等议案》等4项议案表决全票通过，需提交股东大会审议[2][3][4][5] - 《关于修订董事会审计等5项议事规则议案》表决全票通过[3][4]

市场整体表现 - 12月5日，上证指数报收于3902.81点，上涨0.7%，深证成指报收于13147.68点，上涨1.08% [1] - 多元金融板块整体表现强劲，较上一交易日上涨1.62% [1] 板块个股涨跌 - 瑞达期货领涨板块，收盘价26.71元，涨幅达10.01%，成交额7.05亿元 [1] - 四川双马涨幅6.46%，收盘价23.89元，成交额4.41亿元 [1] - 拉卡拉上涨3.48%，收盘价21.73元，成交额4.89亿元 [1] - 永安期货上涨3.47%，收盘价14.89元，成交额1.43亿元 [1] - 渤海租赁上涨2.92%，收盘价3.88元，成交量142.20万手 [1] - 国网英大上涨2.72%，收盘价6.05元，成交额2.25亿元 [1] - 电投产融是表格中唯一下跌的个股，跌幅3.86%，收盘价6.73元，成交额6.48亿元 [2] 板块资金流向 - 当日多元金融板块整体呈现主力资金净流入，净流入额为3.98亿元 [2] - 游资资金净流出2.25亿元，散户资金净流出1.74亿元 [2] - 越秀资本主力净流入最多，达1.16亿元，主力净占比22.21% [3] - 瑞达期货主力净流入8353.97万元，主力净占比11.85% [3] - 四川双马主力净流入4727.47万元，主力净占比10.72% [3]