香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司、香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 及 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司 對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失 承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司，中文公司名稱為 「東方証券股份有限公司」，在香港以「東方證券」（中文）及「DFZQ」（英文）開展業務） 中 國 • 上 海 二零二三年十月十六日 於本公告日 期，董事會成員包括執行董事金文忠先生及魯偉銘先 生；非 執 行 董 事 俞雪純先生、周東輝先生、李芸女士、任志祥先生及朱靜女士；以及獨立非執行董 事靳慶魯先生、吳弘先生、馮興東先生、羅新宇先生及陳漢先生。 B_table indent_4.5 mm N_table indent_4 mm （股份代號：03958） 董事會會議召開日期 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司（「公 司」）董 事 會（「董事會」）謹 此 宣 佈，董 事 會 會 議 將 於 二 零 二 三 年 十 月 三 十 日（星 期 一）舉 行，藉 以（其 ...

二、关于投资情况的说明 公司下属全资子公司上海东方证券资本投资有限公司担任管理 人的投资基金东证汉德于2018年10月通过股权转让的方式从浙江国 祥控股有限公司（以下简称"国祥控股"，系浙江国祥控股股东）、 绍兴博观投资管理合伙企业（有限合伙）处取得了浙江国祥的股份， 东证汉德的入股价格系依据浙江国祥彼时外部股权转让的公允价格 为基础确定。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-048 东方证券股份有限公司 关于投行项目的说明公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）注意到市场对于公 司下属全资子公司东方证券承销保荐有限公司承销保荐的浙江国祥 IPO项目的关注，现对相关事项作出如下说明： 一、关于承销费的说明 本次发行承销费率综合考虑项目周期、工作量、市场类似规模的 承销费率，经保荐机构与发行人协商确定，本次发行承销费率为7.74%。 此外，本次发行已经暂缓，保荐机构尚未收取承销费。 2 国祥控股借助专业投资机构拓宽对外投资渠道，分别出资东证周 德、 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-047 东方证券股份有限公司 关于媒体传闻的澄清公告 4、公司首席经济学家邵宇博士辞职，系因个人职业发展规划调 整。 1 三、风险提示 有关公司的重大信息请以公司公告为准。提示广大投资者注意做 好信息识别，理性投资，注意风险。感谢投资者对公司的持续关注。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、传闻简述 2023年10月10日下午，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"） 注意到有自媒体报道，称国祥IPO风口浪尖之际，公司大批高官突然 于10月9日集体离职。 二、澄清声明 公司于10月9日收盘后发布有关公告，涉及四名董事、监事等人 员的离职事项，上述人员离职均为正常变动，具体说明如下： 1、宋雪枫先生因工作调整辞去公司执行董事等职务。经股东申 能（集团）有限公司推荐，公司董事会经审议同意提请股东大会选举 龚德雄先生为公司第五届董事会执行董事。 2、张健先生因工作调动从中国邮政集团有限公司上海市分公司 调任至江苏省分公司，申请辞去公司监事职务。经公司股东 ...

东方证券股份有限公司独立董事 关于选举执行董事事项的独立意见 4、同意以上公司第五届董事会对执行董事选举的事宜。 独立董事：靳庆鲁、吴弘、冯兴东、罗新宇、陈汉 签署时间：2023 年 10 月 9 日 1、经审阅执行董事候选人龚德雄先生的个人履历及其他有助于做出判断的 相关资料，我们认为其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相 关职责的要求，其任职资格符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规及《公司章程》的有 关规定； 2、龚德雄先生经公司董事会提名并提交股东大会审议，以上程序符合法律、 法规和《公司章程》的相关规定； 3、本次董事会选举执行董事事宜，符合公司及全体股东利益，不存在损害 中小投资者权益的情况； 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定，作为东方证券股份有限公司(以下 简称"公司")的独立董事，在审阅和了解相关情况后，基于独立判断的立场， 对公司第五届董事会第三十次会议选举执行董事事项 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 東方證券股份有限公司 呈交日期: 2023年10月9日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600958 | 說明 | | 上海證券交易所 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 2. 股份分 ...

特此公告。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-043 东方证券股份有限公司 关于选举公司执行董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日 召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于选举公司执行董 事的议案》，同意提请股东大会审议选举龚德雄先生为公司第五届董 事会执行董事（龚德雄先生简历详见附件）。 本议案尚需提交公司股东大会审议。龚德雄先生将自股东大会审 议通过之日起履职，任期至本届董事会届满之日止。 截至目前，龚德雄先生与公司其他董事、监事、高级管理人员之 间不存在关联关系，未持有公司股份，与公司不存在利益冲突，其任 职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定 的情形。 东方证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 9 日 1 附件：龚德雄先生简历 龚德雄先生， ...

公司监事会谨向张健先生、佟洁女士在担任公司监事期间勤勉尽 职的工作及其对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 公司于 2023 年 10 月 9 日召开第五届监事会第十七次会议，审议 通过了《关于选举公司监事的议案》，同意提请股东大会审议选举徐 永淼先生、凌云先生(简历详见公司同日披露的 2023-044 号公告)为 公司第五届监事会股东代表监事，自股东大会审议通过之日起履职， 任期至本届监事会届满之日止。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-045 东方证券股份有限公司 关于监事辞职及补选公司监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到股东代表 监事张健先生、佟洁女士的辞职报告。因工作调整原因，张健先生申 请辞去公司监事职务；因到龄退休原因，佟洁女士申请辞去公司监事 职务。根据《公司法》等有关规定，张健先生、佟洁女士的辞职未导 致公司监事会成员低于法定最低人数，辞职报告自送达公司监事会之 日起生效。 特此公告。 东方证券股份有限公司监 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-046 东方证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 30 日 至 2023 年 10 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当 ...

东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十次会议于 2023 年 10 月 9 日以通讯表决方式召开。本次会议通知于 2023 年 9 月 26 日以电子邮件和专人送达方式发出，2023 年 10 月 9 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 12 人，实际表 决董事 12 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召开 符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于选举公司执行董事的议案》。 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 鉴于宋雪枫先生因工作调整，申请辞去公司执行董事及战略发展 委员会主任委员职务，根据公司股东申能（集团）有限公司的推荐， 董事会经审议同意提请股东大会选举龚德雄先生为公司第五届董事 会执行董事，自股东大会审议通过之日起履职，任期至本届董事会届 满之日止。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-042 东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-044 东方证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议（临时会议）决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 七次会议（临时会议）于 2023 年 10 月 9 日以通讯表决方式召开。本 次会议通知于 2023 年 9 月 26 日以电子邮件方式发出，2023 年 10 月 9 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事 6 人，实际表 决监事 6 人，有效表决数占监事总数的 100%。本次会议的召集召开 符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了《关于选举公司监事的议案》。 1、公司股东代表监事张健先生因工作调整，申请辞去公司监事 职务。根据股东单位的推荐，监事会经审议同意提请股东大会选举徐 永淼先生为公司第五届监事会股东代表监事，自股东大会审议通过之 日起履职，任期至本届监事会届满之日止。 凌云先生，1975 年生，中共党员，工商管理本科。现任 ...