呈交日期: 2023年11月1日 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年10月31日 狀態: 新提交 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600958 | 說明 | 上海證券交易所 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,469,482,864 | RMB | | | 1 RMB | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 7,469,482,864 | RMB | | | 1 RMB | | 7,469,482,864 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 ...

财务状况 - 东方证券2023年第三季度营业收入为49.99亿元，同比增长5.70%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为9.56亿元，同比下降29.45%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-140.66亿元，同比下降237.34%[6] - 加权平均净资产收益率为1.15%，较上年同期下降2.52个百分点[5] - 货币资金为83.39亿元，较上年末下降31.57%主要原因为客户存款减少[7] - 2023年第三季度，东方证券股份有限公司投资活动产生的现金流量净额为252.94亿，较上期减少93.83亿[8] - 截至2023年9月30日，东方证券股份有限公司的货币资金为833.87亿，较上期减少38.48亿；交易性金融资产为1056.96亿，较上期增加22.93亿[11] - 公司负债方面，短期借款为5.31亿，较上期减少64.1亿；应付债券为593.53亿，较上期增加3.55亿[12] - 2023年第三季度，东方证券股份有限公司利息净收入为1,327,416,764.01元，较上年同期增长16.6%[13] - 经纪业务手续费净收入为2,156,925,870.79元，较上年同期下降6.7%[13] - 投资收益为3,131,149,084.55元，较上年同期增长86.1%[13] - 营业总支出为10,717,832,589.13元，较上年同期增长6.7%[13] - 净利润为2,857,216,149.36元，较上年同期增长42.5%[13] - 综合收益总额为2,807,242,913.01元，较上年同期下降2.4%[14] - 基本每股收益为0.32元，较上年同期增长33.3%[14] - 经营活动现金流入小计为57,673,982,275.42元，较上年同期下降12.1%[15] - 投资活动现金流出小计为2,139,591,882.16元，较上年同期下降83.5%[15] - 筹资活动现金流出小计为36,805,416,854.77元，较上年同期增长7.4%[15] - 2023年第三季度，东方证券股份有限公司资产总计为2748亿元，较2022年底增长8.7%[16] - 货币资金为2976.6亿元，较2022年底下降11.3%；结算备付金为1544.8亿元，较2022年底增长70.2%[16] - 2023年前三季度，公司营业总收入为680.6亿元，较去年同期增长20.3%；净利润为300.5亿元，较去年同期增长31.5%[17] - 利息净收入为92.98亿元，手续费及佣金净收入为19.57亿元，投资收益为40.96亿元[17] 资金活动 - 公司于2023年8月10日发行了30亿元面向专业投资者公开发行次级债券，票面利率为3.08%；于2023年9月7日发行了16亿元面向专业投资者公开发行短期公司债券，票面利率为2.41%[10] 股东情况 - 2023年第三季度，公司普通股股东总数为222,484股，前十名股东持股情况中，申能(集团)有限公司持股数量最多，占比26.63%[8] 现金流量 - 东方证券2023年第三季度经营活动现金流入小计为32,166,035,471.96，流出小计为32,632,183,342.98，净额为-466,147,871.02[19] - 东方证券2023年第三季度投资活动现金流入小计为7,123,319,257.06，流出小计为1,197,894,366.34，净额为5,925,424,890.72[19] - 东方证券2023年第三季度筹资活动现金流入小计为31,728,249,571.51，流出小计为34,624,347,425.75，净额为-2,896,097,854.24[20]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月30 日召开的第五届董事会第二十九次会议和今日召开的2023年第二次 临时股东大会审议通过，选举朱凯先生为公司第五届董事会独立董事， 朱凯先生自即日起履职公司独立董事，任期至本届董事会届满之日止。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-051 东方证券股份有限公司 关于独立董事变更的公告 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 30 日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》关于"独立董事在同一家上 市公司连续任职时间不得超过六年"之规定，独立董事靳庆鲁先生因 个人任期已满，申请辞去公司第五届董事会独立董事、审计委员会主 任委员及薪酬与提名委员会委员职务。靳庆鲁先生自即日起不再担任 公司独立董事，并向董事会确认，其与公司、董事会并无意见分歧， 亦无其他因辞任而需知会股东或香港联合交易所有限公司的事宜，辞 职后不再担任东方证券股份有限公司及其控股子公司任何职务。 靳庆鲁先生在担 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-053 东方证券股份有限公司关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的公告 重要内容提示： 拟回购股份的用途：维护公司价值及股东权益 回购资金总额：拟回购资金总额下限为人民币2.5亿元（含）， 上限为人民币5亿元（含） 回购期限：自董事会审议通过本次回购A股股份方案之日起不 超过3个月 回购价格：不超过人民币12元/股（含） 回购资金来源：公司自有资金 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露之日，公司董事、 监事、高级管理人员、持股5%以上的股东在未来3个月、未来6个月不 存在减持公司股票的计划。上述主体如未来有减持计划，相关方及公 司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的相关规定履行信息披露 义务。 相关风险提示： 1、本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价 格上限，导致回购方案无法实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公 司经营情况、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公 司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺 利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险 ...

关于东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司(以下简称"公司")2023年第二次临时股东大会〈以 下简称"本次股东大会")于 2023 年 10 月 30 日在上海市中山南路 119 号 15 楼会议 室召开。国浩律师(上海)事务所(以下简称"本所")接受公司的委托,指派本所 律师出席会议见证,并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司股东大会规则》和 《东方证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")出具本法律意见书。 国浩律师(上海)事务所 法律意见书 国浩律师(上海)事务所 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解,已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议 人员资格和召集人资格的合法有效性,以及本次股东大会表决程序、表决结果和 决议的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书,已对与出具本法律 意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-050 东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 30 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持 有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 33 | | --- | | 其中：A 股股东人数 32 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,720,400,359 | | 其中：A 股股东持有股份总数 3,608,276,927 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 112,123,432 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 43.7867 | | 份总数的比例（%） | | 其 ...

1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文 件的有关规定，董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的相关 规定。 2、公司本次回购股份的实施，符合公司实际经营情况和财务状况，有利于 维护公司价值及股东权益，促进公司健康、稳定、可持续发展，保护投资者长远 利益，公司本次回购股份具有必要性。 3、公司本次拟回购资金总额下限为人民币 2.5 亿元(含)、上限为人民币 5 亿元(含)，资金来源为自有资金。本次回购不会对公司的日常经营、偿债能力和 盈利能力产生重大影响，不会影响公司的上市地位，公司本次回购股份方案具有 可行性。 东方证券股份有限公司独立董事 关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定，作为东方证券股份 有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在审阅和了解相关情况后，基于独立 判断的立场，对公司 ...

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网 站（www.dfzq.com.cn）的《公司 2023 年第三季度报告》。 公司董事会审计委员会已审议通过本议案。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-052 东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十一次会议于 2023 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通 知分别于 2023 年 10 月 16 日、10 月 23 日以电子邮件和专人送达方 式发出，2023 年 10 月 30 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议 应表决董事 13 人，实际表决董事 13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司 ...

关于筹划回购公司A股股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为维护公司价值及股东权益，促进公司健康、稳定、可持续发展， 保护投资者长远利益，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"） 目前正在筹划回购公司股份事项，具体情况如下： 一、拟回购股份的种类 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-049 东方证券股份有限公司 五、实施期限 本次回购股份实施期限将在符合所有适用的法律、法规及公司股 票上市地证券监督管理机构的相关规则的前提下进行。 六、风险提示 公司发行的人民币普通股（A股）股票。 二、拟回购股份的用途 回购股份用途包括但不限于维护公司价值及股东权益、减少公司 注册资本等法律法规允许的用途。 三、资金来源 公司自有资金。 四、拟回购股份的方式、资金总额及回购价格 公司拟通过集中竞价交易方式回购股份，回购资金额预计为 2.5-5亿元人民币。预计本次回购股份价格不超过公司董事会通过回 购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，且不超过人民币 12元/股（含）。 目前 ...

香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司、香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 及 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司 對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失 承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司，中文公司名稱為 「東方証券股份有限公司」，在香港以「東方證券」（中文）及「DFZQ」（英文）開展業務） 中 國 • 上 海 二零二三年十月十六日 於本公告日 期，董事會成員包括執行董事金文忠先生及魯偉銘先 生；非 執 行 董 事 俞雪純先生、周東輝先生、李芸女士、任志祥先生及朱靜女士；以及獨立非執行董 事靳慶魯先生、吳弘先生、馮興東先生、羅新宇先生及陳漢先生。 B_table indent_4.5 mm N_table indent_4 mm （股份代號：03958） 董事會會議召開日期 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司（「公 司」）董 事 會（「董事會」）謹 此 宣 佈，董 事 會 會 議 將 於 二 零 二 三 年 十 月 三 十 日（星 期 一）舉 行，藉 以（其 ...