关于株洲冶炼集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于株洲冶炼集团股份有限公司涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度通过五矿集团财务有限 责任公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于株洲冶炼集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字（2024）第 110A007095 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 我们接受株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计了株冶集团 2023 年 12月 31 日的合并及公司 资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及 公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A010 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和株洲 治炼集团股份有限公司(以下简称"公司")的《公司章程》《董 事会专门委员会实施细则》等规定和要求,董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 机构名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称 "致同会计师事务所"） 成立日期:1981年【工商登记:2011年12月22日】 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号: 北京市财政局 NO 0014469 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 董事会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）的 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行 了认真审查,认为致同会计师事务所能够满足公司财务和内部控 制审计工作的要求。 经公司董事会审计委员会审核同 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-026 株洲冶炼集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 9 日 15 点 00 分 召开地点：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株冶集团会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上 市公司股东大会网络投票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 9 日 投票时间为：2024 年 5 月 8 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等 相关要求，公司董事会对在任独立董事谢思敏、田生文、李志军的独立性情况 进行评估,并出具如下专项意见： 经核查，独立董事谢思敏、田生文、李志军除在公司担任独立董事及董事 会各相关专门委员会委员外，未发现存在公司任职以及在公司主要股东单位任 职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可 能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 株洲冶炼集团股份有限公司董事会 株洲冶炼集团股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的报告 1 2024 年 4 月 18 日 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务 的持续风险评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验五矿集 团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等 证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定 期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关持 续风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属金融机构， 于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年改制为有限责任公司，是由中国五 矿集团公司（现变更为中国五矿股份有限公司）、五矿投资发展有限责任公司（现 更名为五矿资本控股有限公司） 两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监 管的非银行金融机构。财务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 法定代表人：董甦 金融许可证机构编码：L0001H11 ...

环保与排放管理 - 株冶有色2023年主要污染物排放量达标，污染物排放总量受控，环保监测数据100%发布至全国污染源监测信息管理与共享平台[1] - 水口山有限2023年废气主要排放口污染物达标排放，监测结果100%发布至全国污染源监测信息管理共享平台[3] - 株冶有色被湖南省生态环境厅评为2022年度"环保诚信单位"，被国家工业和信息化部评为"绿色工厂"[13] - 水口山有限2023年7月27日完成铅锌采选和铜矿采选排污许可证续证工作，2020年10月30日完成铅锌冶炼排污许可证续证工作[3] - 株冶有色2023年年初完成年度危险废物管理计划申报，并通过衡阳市生态环境局常宁分局审核审批[13] - 水口山有限2023年废气主要排放口P1排气筒氮氧化物排放浓度为4.52 mg/Nm³，二氧化硫排放浓度为0.72 mg/Nm³，颗粒物排放浓度为3.24 mg/Nm³，均达标[20] - 株冶有色2023年5月邀请第三方机构单位完成《突发环境事件应急预案》修编，并于2023年8月28日完成备案[17] - 水口山有限2023年7月1日实施HJ 127-2022《危险废物标识标志设置技术规范》，完成对标识标牌的全面梳理刷新和更换[13] - 株冶有色2023年按时向生态环境部门提交排污许可证执行报告月报、季报、年报，完成全年企业自行监测数据100%发布[1] - 水口山有限2023年全年按排污许可证监测要求开展了第三方环境监测、在线比对监测，废水、废气监测结果均达标[3] 碳排放与节能 - 公司2023年减少排放二氧化碳当量24,736.68吨，株冶有色二氧化碳排放量较2022年下降2.13%，水口山有限二氧化碳排放量较2022年下降1.05%[29] - 株冶有色2023年挥发窑焦耗较2022年底下降3.53%，减少碳排放12,000吨[29] - 株冶有色2023年完成41台电机更新，年节电200万kwh，碳减排1,051.4吨[29] - 株冶集团2023年屋顶分布式光伏发电累计发电量237.57万kwh，减少二氧化碳排放1,248.9吨[29] - 株冶有色2023年高纯锌片产量较2022年同期增加5.5%，减少碳排放5,000吨[29] 研发与技术创新 - 公司2023年研发费用15,757.27万元，较上年增加2,897.69万元，增幅22.53%[45] - 公司本期研发投入总额为159,334,451.59元，其中费用化研发投入为157,572,681.67元，资本化研发投入为1,761,769.92元，研发投入总额占营业收入比例为0.82%，资本化比重为1.11%[48] - 公司研发人员数量为710人，占公司总人数的16.5%，其中博士研究生3人，硕士研究生30人，本科253人，专科419人，高中及以下5人[49] - 研发人员年龄结构中，30岁以下399人，30-40岁81人，40-50岁133人，50-60岁97人，60岁及以上0人[49] - 公司研发项目重点布局国家重点研发计划项目、集团公司科技专项、湖南有色重点科技项目及公司重点项目，重点专项侧重新产业、环保产业及双碳专项项目，科技专项重点在选矿与冶炼工艺瓶颈攻关、铅锌合金新产品开发与推广、新材料研发与孵化、环保新技术等[50] - 公司通过技术与经济等多项指标提升，提升了铅锌金属及其他有价金属回收率，同时进一步降低了生产成本，创造了较好的经济效益[50] - 公司通过合金产品性能提升及新产品不断推出，进一步提升了公司铅锌合金产品的市场占有率及核心竞争力[50] - 公司通过数字赋能及智能制造水平的提高，提高了劳动生产率并进一步降低生产成本[50] 财务与成本管理 - 公司2023年销售费用2,743.57万元，较上年减少396.58万元，降幅12.63%[45] - 公司2023年管理费用53,134.59万元，较上年增加9,819.33万元，增幅22.67%[45] - 公司2023年财务费用10,524.83万元，较上年减少6,471.41万元，降幅38.08%[45] - 公司2023年原材料成本为1,290,691.80万元，占总成本的72.97%，较上年同期下降3.52%[111] - 锌及锌产品原料成本为909,436.92万元，占总成本的51.41%，较上年同期下降13.85%[111] - 黄金原料成本为105,116.71万元，占总成本的5.94%，较上年同期增长222.85%[111] - 白银原料成本为105,819.76万元，占总成本的5.98%，较上年同期增长32.37%[111] - 公司2023年加工费成本为201,538.30万元，占总成本的11.39%，较上年同期增长7.51%[111] - 自营贸易成本为276,591.58万元，占总成本的15.64%，较上年同期下降21.35%[111] - 铅及铅产品原料成本为133,289.42万元，占总成本的7.54%，较上年同期增长2.38%[111] - 硫酸加工费成本为11,080.81万元，占总成本的0.63%，较上年同期下降12.50%[111] 资产与投资 - 公司境外资产34,126,075.95元，占总资产的比例为0.37%[30] - 公司完成发行股份及支付现金方式购买水口山集团持有的水口山有限100.00%股权，发行股份方式购买湘投金冶持有的株冶有色20.8333%股权，水口山有限成为上市公司合并报表范围内的全资子公司[61] - 公司重大资产重组事项推动公司成为一家集铅锌等有色金属的采选、冶炼、销售为一体的综合性公司，新增铅锌矿山和铅冶炼业务[64] - 公司2023年非公开发行股票募集资金总额为49,745.46万元，已全部投入支付现金对价项目[124] - 公司2023年补充流动资金项目募集资金总额为84,000.00万元，已投入66,062.14万元，投入进度为100%[124] - 公司2023年投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少25,677.73万元，主要因支付收购水口山有限的对价款[129] - 公司2023年筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加93,405.11万元，主要因非公开发行股票取得配套募集资金[129] - 公司2023年在建工程较上年末增加62.29%，主要因水口山有限对康家湾矿等项目进行了技术升级改造[133] - 公司2023年其他应付款较上年度增加106.69%，主要因康家湾矿技术升级改造项目应付款项增加[133] - 公司2023年一年内到期的非流动负债较上年度减少70.84%，主要因本年末一年内到期的长期借款减少[133] 经营业绩与财务表现 - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为611,154,633.09元，同比增长23.99%[143] - 公司2023年度营业收入为19,406,137,867.09元，同比下降4.91%[162] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为3,632,351,878.40元，同比增长92.06%[162] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为690,308,758.25元，同比下降49.98%[162] - 公司2023年度募集资金总额为117,095.66万元，募集资金净额为115,836.62万元[136] - 公司2023年度募集资金承诺投资总额为133,745.46万元，调整后为115,807.60万元[136] - 公司2023年度累计投入募集资金总额为115,807.60万元，投入进度为100%[136] - 公司2023年度未分配利润为-2,121,684,429.06元，主要受年初未分配利润结余-2,656,886,178.81元影响[143] - 2023年基本每股收益为0.54元，同比增长10.20%[163] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.52元，同比增长2,500.00%[163] - 2023年加权平均净资产收益率为38.96%，同比减少196.23个百分点[163] - 2023年非经常性损益项目中，政府补助金额为44,409,365.44元，同比增长164.67%[165] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为611,154,633.09元，其中第四季度为80,143,619.65元[181] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为690,308,758.25元，其中第三季度为635,077,357.86元[181] - 2023年公司决定不进行利润分配，因可分配利润为负数[169] - 2023年交易性金融负债期末余额为12,554,885.00元，同比增长86.82%[166] - 2023年应收款项融资期末余额为27,554,600.50元，同比增长7.39%[166] - 公司2023年实现营业收入1,940,613.79万元，同比减少4.91%，归属于上市公司股东的净利润61,115.46万元，同比增加23.99%[196] - 公司2023年主营业务收入193.36亿元，同比减少9.94亿元，其中锌及锌合金营业收入113.17亿元，同比减少12.61亿元[198] - 公司2023年主营业务成本176.88亿元，同比减少10.81亿元，其中锌及锌合金营业成本105.80亿元，同比减少13.19亿元[198] - 公司完成重大资产重组，收购水口山集团持有的水口山有限100%股权和湘投金冶持有的株冶有色20.8333%股权，募集配套资金11.71亿元[188] - 公司2023年新增资源量提前完成“十四五”目标，康家湾矿技术升级改造项目于2023年年底顺利实现联动试车[187] - 公司2023年研发费用同比增加22.53%，主要因加强了研发投入，研发直接投入费用增加[196] - 公司2023年财务费用同比减少38.08%，主要因降低了计息负债规模，融资成本同比下降[196] - 公司2023年管理费用同比增加22.67%，主要因部分设备进入大修期间，维修费用增加，员工工资性费用增加[196] - 公司2023年销售费用同比减少12.63%，主要因推行销售集中管理，营销费用减少[196] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额同比减少68,965.11万元，主要因减少了承兑汇票支付货款，增加了现金流出[196] 关联交易与重大事项 - 公司前五名客户销售额为409,753.63万元，占年度销售总额21.11%，其中关联方销售额为201,161.22万元，占年度销售总额10.37%[65] - 公司2023年度日常关联交易预计额度增加，分别在2月和9月通过董事会和股东大会审议[77] - 公司于2022年4月21日通过董事会审议通过《株洲冶炼集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》[79] - 公司2023年11月29日召开董事会审议《关于本次重大资产购买暨关联交易方案的议案》[95] - 公司2023年12月13日收到上海证券交易所关于重大资产购买暨关联交易草案的问询函[95] - 公司2024年1月3日召开董事会决定终止重大资产重组事项[95] - 水口山集团承诺2023年至2025年水口山铅锌矿采矿权资产累计净利润不低于83,363.60万元[98] - 公司2023年与五矿集团财务有限责任公司的存款业务期末余额为501,673,536.28元[88] 托管与资源管理 - 公司受托管理黄沙坪矿业，托管费用为60万元/年[115] - 水口山有限受托管理金信铅业，托管费用为30万元/年[115]

营业收入相关 - 本报告期营业收入4,426,476,040.73元，比上年同期减少1.64%[3] - 2024年第一季度营业总收入为4,426,476,040.73元，较2023年第一季度的4,500,485,186.31元有所下降[37] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润159,088,458.42元，比上年同期增长13.37%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润132,881,366.83元，比上年同期增长3.00%[3] - 净利润为166,107,969.51元，上一期为142,289,817.46元[38] - 归属于母公司股东的净利润为159,088,458.42元，上一期为140,331,512.55元[38] - 少数股东损益为7,019,511.09元，上一期为1,958,304.91元[38] 非经常性损益相关 - 非经常性损益项目合计26,207,091.59元，其中受托经营取得的托管费收入778,301.88元，其他营业外收入和支出40,806.05元，所得税影响额5,569,053.33元，少数股东权益影响额（税后）3,431,091.07元[5] 现金流量相关 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金5,167,602,208.56元，2023年第一季度为4,914,767,790.00元[14] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额512,102,390.91元，2023年第一季度为41,610,966.21元[14] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额 -42,396,124.23元，2023年第一季度为 -111,565,257.86元[15] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 -336,692,795.15元，2023年第一季度为 -18,601,193.28元[15] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为512,102,390.91元，变动比例为1130.69%，主要因调整销售节奏和压缩存货规模[61][63] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数33,004股，报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[23] - 中国建设银行股份有限公司－博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）持有人民币普通股8,484,600股[25] - 湖南水口山有色金属集团有限公司持股321,060,305股，持股比例29.93%[46] 资产相关 - 2024年3月31日货币资金为728,458,662.40元，较2023年12月31日的600,479,782.26元有所增加[28] - 2024年第一季度交易性金融资产为4,044,957.97元[28] - 2024年3月31日应收票据为123,442,679.73元，较2023年12月31日的295,168,939.32元减少[28] - 固定资产本报告期末为3,905,893,558.41元，上年度末为3,931,127,248.40元[50] - 在建工程本报告期末为635,302,517.34元，上年度末为590,200,224.63元[50] - 资产总计本报告期末为8,737,298,665.65元，上年度末为9,114,057,171.58元，较上年度末减少4.13%[50][61] 负债相关 - 2024年3月31日长期借款为915,516,113.15元，较2023年12月31日的980,265,566.72元减少[36] - 2024年3月31日负债合计为4,828,353,881.92元，较2023年12月31日的5,356,706,704.85元减少[36] - 流动负债合计本报告期末为3,401,169,633.37元，上年度末为3,870,680,933.76元[50] - 应付票据本报告期末为372,000,000.00元，上年度末为559,000,000.00元[50] 所有者权益相关 - 2024年3月31日所有者权益合计为3,908,944,783.73元，较2023年12月31日的3,757,350,466.73元增加[36] - 2024年3月31日负债和所有者权益总计为8,737,298,665.65元，较2023年12月31日的9,114,057,171.58元减少[36] - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末为3,781,974,313.51元，上年度末为3,632,351,878.40元，较上年度末增加4.12%[61] 营业成本与利润相关 - 2024年第一季度营业总成本为4,263,352,397.53元，较2023年第一季度的4,348,439,229.60元有所下降[37] - 2024年第一季度营业利润为195,681,598.70元，较2023年第一季度的171,879,385.24元有所增加[37] - 利润总额为195,722,404.75元，上一期为173,296,383.32元[38] 综合收益相关 - 其他综合收益的税后净额为745,440.31元，上一期为 - 631,241.25元[38] - 综合收益总额为166,853,409.82元，上一期为141,658,576.21元[38] 每股收益相关 - 基本每股收益为0.13元/股，与上一期持平[38] - 基本每股收益为0.13元/股[61] - 稀释每股收益为0.13元/股[54][61] 其他收益与损益相关 - 计入当期损益的政府补助为20,274,755.90元，主要是递延收益摊销和收到的政府补助[44] - 非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益为14,113,372.15元，为对冲现货风险产生的套期保值损益[44] 净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率为6.34%，较上年度减少10.65个百分点[61]

董事会审计委员会会议决议暨审核意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证 券交易所股票上市规则》及《株洲冶炼集团股份有限公司董事会 专门委员会实施细则》等有关规定，株洲冶炼集团股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会于 2024 年 4 月 15 日召 开了 2024 年第二次审计委员会会议，协商确定了 2023 年度董事 会审计委员会履职情况报告、审计委员会对会计师事务所 2023 年履行监督职责情况报告，就提交公司第八届董事会第五次会议 的相关事项进行了事前审核。 株洲冶炼集团股份有限公司 1、审议并通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 审核意见：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法 1 公司董事会审计委员会本次会议应到委员 5 人，实到委员 5 人，符合相关规定人数，会议由公司董事会审计委员会主任李志 军先生主持。 一、经参会委员共同商榷，形成董事会审计委员会报告如下： 1、《株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员 会履职情况报告》 我们同意将该报告提交公司董事会审议。 表决结果 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号:2024-025 株洲冶炼集团股份有限公司 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年（工商登记：2011 年 12 月 22 日） 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同会计师事务所（特殊普通合伙）从业人员超过五千人， 其中合伙人 225 名，注册会计师 1364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师超过 400 人。 致同会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中 审计业务收入 19.65 亿元，证券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计 1 客户 ...

关于株洲冶炼集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：株洲冶炼集团股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86 10 8566 5588 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 我们接受株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称 株冶集团）委托，根据中国注册会计 师执业准则审计了株冶集团 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出 具了致同审字（2024）第 110A010478 号无保留意见审计报告。 致同专字（2024）第 110A007092 号 单位：万元 非经营性资金占 用 资金占用方 名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司 核算的会 计科目 2023 年 期初占用 资金余额 2023 年度 占用累计 发生金额 (不含利 息) 2023 年度 占用资金 的利息 (如有) 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性质 现控股股东、 ...