环旭电子股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会议的 召开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 8 月 15 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 8 月 25 日以现场和视频会议的方式召开。 （四）公司监事会会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临 2023-073 转债代码：113045 转债简称：环旭转债 2、半年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含 的信息从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。 3、在提出本意见前，未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行 为。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过关于《环旭电子股份有限公司 2023 年股票 ...

证券简称：环旭电子 证券代码：601231 债券简称：环旭转债 债券代码：113045 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）摘要 环旭电子股份有限公司 二〇二三年八月 - 3 - 2023 年员工持股计划（草案）摘要 | | | | 第一章 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二章 | 本员工持股计划的持有人 4 | | 第三章 | 员工持股计划的资金来源和股票来源 5 | | 第四章 | 员工持股计划的存续期、锁定期、考核标准、权益分配及处置 6 | | 第五章 | 本员工持股计划的管理模式 12 | 2023 年员工持股计划（草案）摘要 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 环旭电子、本公司、公司 | 指 | 环旭电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 董事会 | 指 | 公司董事会 | | 股东大会 | 指 | 公司股东大会 | | 本员工持股计划、本计划、 员工持股计划、持股计划、 | 指 | 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 | | 2023 年员工持股计划 | | | | 本员工持股计划草案、草案 ...

证券简称：环旭电子 证券代码：601231 转债简称：环旭转债 转债代码：113045 环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案） 环旭电子股份有限公司 2023 年 8 月 环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 声明 环旭电子股份有限公司（以下简称"环旭电子""公司"或"本公司"）及 全体董事、监事保证《环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规章及规范性文件， 以及《环旭电子股份有限公司章程》制订 ...

2023 年员工持股计划管理办法 环旭电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范环旭电子股份有限公司（以下简称"环旭电子"或"公司"） 2023 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"员工持股计划"或"本 计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文 件和《公司章程》之规定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行 分配等方式强制员工参与的情形。 （三） ...

证券简称：环旭电子 证券代码：601231 债券简称：环旭转债 债券代码：113045 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） 环旭电子股份有限公司 二〇二三年八月 2023 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 2023 年员工持股计划（草案） 风险提示 （一）环旭电子股份有限公司员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实 施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）有关本次员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施， 存在不确定性； （三）员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本员工持股计划存在 不成立的风险； （四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备； （五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 - 3 - 2023 年员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一 ...

2023 年股票期权激励计划激励对象名单 环旭电子股份有限公司 一、激励对象分配总体情况 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 | 约占授予期权总 | 占本计划公告时总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（万份） | 数的比例（%） | 股本的比例(%) | | 中层管理人员，核心业务、 | | 1,523.20 | 100.00 | 0.69 | | 技术人员（421 | 人） | | | | | 合计 | | 1,523.20 | 100.00 | 0.69 | 二、中层管理人员和核心业务、技术人员名单 2 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 63 | 范平 | 中层管理人员 | | 64 | 张本华 | 核心技术人员 | | 65 | 王海慧 | 中层管理人员 | | 66 | 黄远胜 | 核心技术人员 | | 67 | 许大维 | 中层管理人员 | | 68 | 刘奇安 | 中层管理人员 | | 69 | 张林 | 中层管理人员 | | 70 | 陈志传 | 中层管理人员 | | 71 | 刘杨清 | 中层管 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-079 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 按照《证券法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》《公司章程》或其他有关规定，环旭电子股份有限公司（以下简称"公 司""本公司"）独立董事黄江东先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 15 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的关于公司 2023 年股票期权激励计 划、2023 年员工持股计划有关议案（以下简称"本次征集事项"）向公司全体股 东征集投票权，并提交 2023 年第一次临时股东大会审议。 一、征集人的基本情况 （一） 征集人基本信息与持股情况 征集人为本公司现任独立董事黄江东先生。截至本公告日，征集人未持有本 公司股票。征集人基本情况如 ...

环旭电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-080 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 二、业绩说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 8 日（星期五）15:00-16:30 （二）会议召开地点：同顺路演平台或同花顺 App 端入口 1 会议召开时间：2023 年 9 月 8 日（星期五）15:00-16:30 会议召开地点：同顺路演平台（https://board.10jqka.com.cn/ir，下同）或同花 顺 App 端入口（同花顺 App 首页—搜索框输入"路演平台"进入路演主页， 点击"环旭电子"路演厅，进行提问互动交流，下同） 会议召开方式：视频直播+网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 7 日（星期四）16:00 前通过电子邮件将问题发送至 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 " 公 司 "） 投 资 者 关 系 邮 箱 irusi@usigloba ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-075 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对截至 2023 年 6 月 30 日的募集资金存放及实际使用情况进行专项报告， 具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准环旭电子股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2021]167号）核准，公司向社会公开发行 34,500,000张（3,450,000手）可转换公司债券，每张面值 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-076 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 重要内容提示： 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月25日召开第六届 董事会第四次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金 投资项目结项和调整延期及部分募集资金用途变更的议案》，具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况概述 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准环旭电子股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2021]167号）核准，公司向社会公开发行 34,500,000张（3,450,000手）可转债，每张面值为人民币100元，共募集资金人 民币345,000万元，扣除各项发行费用人民币19,273,584.91元及对应增值税人民 币1,156,415.09元后的募集资金净额为人民币3,429,570,000.00元。上述募集资 金已全部到位，经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了"德 师报(验)字(21)第0 ...