证券简称：环旭电子 证券代码：601231 债券简称：环旭转债 债券代码：113045 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） 环旭电子股份有限公司 二〇二三年九月 2023 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 2023 年员工持股计划（草案） 风险提示 （一）环旭电子股份有限公司员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实 施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）有关本次员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施， 存在不确定性； （三）员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本员工持股计划存在 不成立的风险； （四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备； （五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 - 3 - 2023 年员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一 ...

证券简称：环旭电子 证券代码：601231 二〇二三年九月 | | | | 第一章 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二章 | 本员工持股计划的持有人 4 | | 第三章 | 员工持股计划的资金来源和股票来源 5 | | 第四章 | 员工持股计划的存续期、锁定期、考核标准、权益分配及处置 6 | | 第五章 | 本员工持股计划的管理模式 12 | 2023 年员工持股计划（草案）摘要 债券简称：环旭转债 债券代码：113045 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）摘要 环旭电子股份有限公司 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 环旭电子、本公司、公司 | 指 | 环旭电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 董事会 | 指 | 公司董事会 | | 股东大会 | 指 | 公司股东大会 | | 本员工持股计划、本计划、 员工持股计划、持股计划、 | 指 | 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 | | 2023 年员工持股计划 | | | | 本员工持股计划草案、草案 | 指 | 《环旭电子股份有限公司 2023 年 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-082 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 2023 年 8 月营业收入简报 特别提示：本简报所载财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计， 最终数据以公司定期报告为准，请投资者注意投资风险。 环旭电子股份有限公司董事会 2023 年 9 月 9 日 1 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 8 月合并营业收入为人 民币 5,441,432,954.33 元，较去年同期的合并营业收入减少 23.17%，较 2023 年 7 月合并营业收入环比增加 8.04%。 公司 2023 年 1 月至 8 月合并营业收入为人民币 37,343,488,601.65 元，较去年 同期的合并营业收入减少 10.37%。 ...

2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 15 日 会议规则 为维护投资者的合法权益，确保股东依法行使权力，保证股东大会的正常 秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》等有关规定及《环旭电子股 份有限公司章程》，制定如下规则： 一、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的 正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 二、股东大会设秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。 三、出席会议的股东及代理人，依法享有发言权、表决权等权利。 四、股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或 证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。 五、股东大会召开期间，参加本次会议的股东事先准备发言的，应当先向 大会会务组登记。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中， 股东及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的，须举手向大会申请，并 经大会主持人许可后方可发言或提出问题。股东及代理人发言应围绕本次大会 所审议的方案，简明扼要。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员 回答股东提问。股东及代理人发言时，应先报告所持股份数和姓名。议 ...

"环旭转债"2023 年第一次持有人会议 会议资料 2023 年 9 月 15 日 "环旭转债"2023 年第一次债券持有人会议 会议规则 为维护全体债券持有人的合法权益，保证债券持有人会议的正常秩序和议 事效率，保证债券持有人在会议期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公 司法》《上海证券交易所公司债券上市规则》及公司《公开发行可转换公司债券 募集说明书》《可转换公司债券持有人会议规则》等有关规定，制定如下规则。 一、债券持有人会议设秘书处，负责会议的程序安排和会务工作。 二、债券持有人会议以现场会议结合通讯方式召开，出席会议的债券持有 人以记名投票方式表决。 三、出席会议的债券持有人及代理人，依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。债券持有人会议期间，出席人员应以维护全体债券持有人的合法权益、 确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 五、出席会议的债权人或委托代理人有质询、意见或建议时，应当先向大 会会务组登记。债券持有人不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程 中，债券持有人及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的，须举手向大 会申请，并经大会主持人许可后方可发言或提出问题。债券持 ...

公司基本信息 - 公司名称为环旭电子股份有限公司[10] - 公司法定代表人为陈昌益[10] - 公司注册地址位于上海市张江高科技园区[11] - 公司办公地址在上海市浦东新区盛夏路169号B栋5楼[11] 财务表现 - 本报告期营业收入为289.41亿人民币，同比下降7.17%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为10.85亿人民币，同比下降29.26%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为6708.73万人民币，同比增长5535.28%[12] - 非流动资产处置损益为253.22万人民币[14] - 计入当期损益的政府补助为3403.80万人民币[14] - 企业重组费用为-197.24万人民币[14] - 本报告期毛利率同比下降0.5个百分点，营收同比下滑，导致净利润降幅较大[12] 公司业务领域 - 公司是全球EMS/ODM领导厂商，主要产品包括SiP微小化技术和系统级封装模块[16] - 公司在无线通讯领域拥有实力雄厚的设计、制造团队，提供企业级无线互联产品和无线模组产品设计、验证和制造服务[17] - 公司是智能穿戴SiP模组制造服务领先厂商，致力于提供高度集成化和微小化设计的SiP模组产品[18] - 公司在消费电子领域涉及智能穿戴SiP模组、视讯产品、连接装置等产品领域[19] - 公司在工业电子领域提供销售点终端机、智能手持终端机和工业控制板等产品，致力于为客户提供成本效益的优化设计和完整的解决方案[19] - 公司主要产品包括服务器主板、工作站主板、笔记本和平板电脑的SiPSet模块等，应用于云计算、数据中心和边缘计算领域[20] - 公司在存储和互联产品领域拥有领先的新技术开发能力，主要产品包括固态硬盘(SSD)和企业高阶交换机、网络适配卡[21] - 公司在汽车电子领域拥有超过30年经验，提供DMS解决方案和全球制造服务，主要产品包括功率模组、电驱逆变器、BMS等[21] - 公司的医疗电子产品主要包括家庭护理和医院用分析设备，如维生素K拮抗剂治疗仪、心血管设备和葡萄糖计量装置[21] 公司发展战略 - 公司致力于汽车电子的“电动化、智能化、网联化”发展趋势，投资研发功率产品和拓展智能座舱、ADAS等新产品和业务[21] - 公司重视自动化与智能制造，计划在2023年底将所有导入工业4.0的工厂提升3到4星级，2025年将四座工厂升级成为五星级关灯工厂[24] 公司全球化布局 - 公司是电子制造服务行业的全球知名厂商，在全球电子制造服务行业排名中，2022年营收规模第十二位[23] - 公司全球化布局和在地化服务优势显著，海外工厂营收占总营收的比重超过30%[23] - 公司产品组合涵盖通讯、消费电子、云端及存储、工业电子及医疗、汽车电子等五大领域，车用功率模组业务占比提高至6.6%[24] 公司社会责任 - 公司投入人民币454152元执行乡村科技教育计划、USI爱心书屋项目等巩固教育脱贫行动[76] - 公司持续在甘肃与河南共5所乡村地区学校捐赠电脑教室，受益学生达1573人[77] - 公司捐赠10万元购买设备用于学生日常实践练习，并设立“环旭电子”优才奖学金[79] - 公司捐赠2万元援助助学计划，提供儿童必需的生活及学习用品，促进学童健康发展[80] 公司治理结构 - 公司保证财务独立，包括设立独立的财务部门和核算体系，独立开户，独立纳税等[83] - 公司保证业务独立，具备独立经营能力，不受干预，避免同业竞争[85] - 公司承诺避免与公司构成竞争，严格遵守市场原则进行关联交易[89] 股权结构 - 公司前十名股东中，环诚科技有限公司持有76.28%的有限售条件股份，持有1,683,749,126股[105] - 公司前十名股东中，环诚科技有限公司持有1,683,749,126股无限售条件流通股，占总数的76.28%[106] - 公司股东中，张虔生先生和张洪本先生为实际控制人，通过持股控制环诚科技和日月光半导体(上海)有限公司[107]

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-072 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事会 第四次会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定， 会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 8 月 15 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 8 月 25 日以现场及视频会议的方式召开。 （四）公司董事会会议应出席董事 9 人，实际出席董事 8 人，独立董事郭薇 女士因工作原因未能出席会议，委托独立董事黄江东先生代为表决。 （五）本次会议由董事长陈昌益先生主持召开，监事会主席石孟国先生、董 事会秘书史金鹏先生、财务总监刘丹阳先生及相关人员列席会议。 1 益的前提下，根据 ...

部分募集资金投资项目结项和调整延期 及部分募集资金用途变更的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为环旭 电子股份有限公司（以下简称"环旭电子"或"公司"） 公开发行可转换公司债 券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司部 分募集资金投资项目结项和调整延期及部分募集资金用途变更事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金有关情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准环旭电子股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2021]167号）核准，公司向社会公开发行 34,500,000张（3,450,000手）可转债，每张面值为人民币100元，共募集资金人民 币3,450,000,000元，扣除各项发行费用人民币19,273,584.91元及对应增值税人民 币1,156,415.09元后的募集资金净额 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | 环旭电子股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 股东大会召开日期：2023年9月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 为方便股东参会，公司提供通讯参会方式。股东完成参加股东大会的 登记手续后，公司将提供参会链接。股东大会召开前，公司将对通讯 参会的股东进行身份验证，通讯方式参会的股东以网络投票的方式参 与表决 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 会议召开方式：现场会议与通讯会议相结合。为方便股东参会，公司提供 通讯参会方式。股东完成参加股东大会的登记手续后， ...

环旭电子股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会议的 召开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 8 月 15 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 8 月 25 日以现场和视频会议的方式召开。 （四）公司监事会会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临 2023-073 转债代码：113045 转债简称：环旭转债 2、半年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含 的信息从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。 3、在提出本意见前，未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行 为。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过关于《环旭电子股份有限公司 2023 年股票 ...