红塔证券股份有限公司 | 报告编制说明 | 02 | | --- | --- | | 关于红塔证券 | 03 | | 可持续发展管理 | 11 | | 附录 | 48 | | 行稳致远，规范公司治理 | 15 | | --- | --- | | 坚持党建引领 | 筑牢合规底线 | | 推动行业文化 | 规范采购管理 | | 完善公司治理 | 保护知识产权 | | 强化风险管理 | | | 心系客户，提供优质服务 | 26 | | --- | --- | | 服务实体经济 | 开展投资者教育 | | 提升客户体验 | 保障信息安全 | | 践行责任营销 | | 以人为本，携手员工成长 多元与平等 权益与福利 2023年度 环境、社会及管治（ESG）报告 2023 红塔证券有限公司 红塔证券股份有限公司 凝心聚力，助力乡村振兴 43 党建促进帮扶 重点帮扶工作 创新金融帮扶 | 39 | | --- | | 服务"双碳"， 践行可持续金融 | | 34 | 创新绿色金融 推进绿色办公 应对气候变化 2023 红塔证券有限公司 1 考核与培训 本报告是红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""本公司""公司"）的 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 (杨向红) 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公 司"或"红塔证券"）独立董事，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 杨向红，1966年12月出生，法学学士，中国国籍，无境外永久居留权。1990 年7月至1998年6月任云南省司法厅省律师协会主任科员；1998年6月至2016年6月 任云南海合律师事务所专职律师、合伙人律师；2013年6月至2015年7月任云南维 和药业股份有限公司独立董事；2016年6月至今任国浩律师（昆明）事务所高级 合伙人，现兼任云南旅游股份有限公司、昆明理工恒达科技股份有限公司独立董 事；2021年6月至今任红塔证券独立董事。 （二）独立性自查情况 2023年度，经严格依照《独董办法》等法律法规对照自查，本人具备履行职 责所必需的专业知识、工作经验和良好品德，符合独立性要求，与公司及主要股 东 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-016 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 | | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

红塔证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 红塔证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)2023年12月31日财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是红塔证券董事会的责任。 北京市东城区朝阳门北大街 胖系曲话· 士师事务所 8 号富华大厦A座9 内部控制审计报告 XYZH/2024KMAA3B0036 红塔证券股份有限公司 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险 ...

红塔证券股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-149 | 会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: 8 号富华大厦 A 座 9 目 blic accountants 100027. P.R.C 审计报告 XYZH/2024KMAA3B0035 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表 ...

中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111020005202400267 | | --- | --- | | 合同编号: | 中同华合同字(2023) 2921号 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 中同华评报字(2024)第080184号 | | 报告名称: | 红塔证券股份有限公司拟处置部分房屋所涉及的6 项房地产市场价值评估项目 | | 评估结论: | 283.578.700.00元 | | 评估报告日: | 2024年02月23日 | | 评估机构名称: | 北京中同华资产评估有限公司 | | 答名人员: | 杨丽娟 (资产评估师) 会员编号:53220062 | | | 品 脂 (资产评估师) 会员编号:53200066 | 本报告依据中国资产评估准则编制 红塔证券股份有限公司拟处置部分房屋所涉及的 6 项房地产市场价值评估项目 资产评估报告 中同华评报字(2024)第 080184 号 共壹册 第壹册 北京中同华资产评估有限公司 China Alliance Appraisal Co.,Ltd. 日期:2024年2月23日 地址: ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 (吉利) 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公 司"或"红塔证券"）独立董事，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 吉利，1978年11月出生，管理学（会计学）博士，中国注册会计师（非执业）， 中国国籍，无境外永久居留权。财政部全国会计领军人才、管理会计咨询专家， 四川省学术和技术带头人，西南财经大学"光华英才工程"、"百人计划"人选， 中国会计学会会员、会计基础理论专业委员会委员，中国总会计师协会财务管理 专业委员会委员。2006年7月至今任西南财经大学会计学院教授、博导，现兼任 晨越建设项目管理集团股份有限公司、乐山电力股份有限公司、成都运达科技股 份有限公司独立董事；2021年6月至今任红塔证券独立董事。 （二）独立性自查情况 2023年度，经严格依照《独董办法》等法律法规对照自查，本人具备履行职 责所必需的专 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （张永卫） （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"红塔证券"）独立董事，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 张永卫，1971年1月出生，工学学士，中国国籍，无境外永久居留权。中国 资产评估师，土地估价师。1993年8月至1997年1月任上海上菱天安电冰箱有限公 司职员；1997年2月至1998年1月任京华投资顾问公司职员；1998年2月至1999年 5月任上海新华资产评估事务所项目经理；1999年6月至2023年4月任上海东洲资 产评估有限公司首席评估师、合伙人（2012年-2017年间曾任中国证券监督管理 委员会主板发审委第十四届、十五届、十六届发审委委员）；2023年4月至今任上 海东洲资产评估有限公司常务副总裁、合伙人；2021年6月至今任红塔证券独 ...

经核查独立董事张永卫、吉利、杨向红的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 红塔证券股份有限公司董事会 红塔证券股份有限公司 2024 年 3 月 28 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》、《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，红塔证券股份有限 公司董事会，就公司在任独立董事张永卫、吉利、杨向红的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： ...

红塔证券股份有限公司 2023 年度 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号宫华大厦 A 应 Q 层 关于红塔证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024KMAA3F0033 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 我们按照中国注册会计师审计准则审计了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证 券)2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以 及财务报表附泣,并于 2024年3月28日出具了 XYZII/2024KMA3B0035 号无保留意见的 审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及上海证券交易所相关披露的要求 ...