2023 年，江苏紫金农村商业银行股份有限公司（以下简称 "本公司"）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"立信"）作为本公司年度财务及内部控制审计机构，根据相 关规定，本公司对立信 2023 年审计履职情况进行评估。经评估， 本公司认为立信资质条件、执业记录、质量管理等方面能够满足 本公司审计工作的要求，审计过程遵循独立、客观、公正的执业 准则，公允表达意见，出具标准无保留意见的审计报告，具体情 况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙），由我国会计泰斗潘序 伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国 首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海 市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成 员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货 业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师 693 名。 二、执业记录情况 - ...

财务审计 - 2024年4月24日出具江苏紫金农村商业银行2023年度无保留意见审计报告[4] 报表情况 - 紫金银行管理层编制2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表[4] - 汇总表信息与审计财务报表核对无重大不一致[5] - 汇总表于2024年4月24日获董事会批准[9] 公司信息 - 公司注册资本为15450.0000万元[13] - 批准执业日期为2000年6月13日（转制日期2010年12月31日）[14]

关联交易审议 - 2024年4月24日公司第四届董事会第十七次会议审议通过2024年度部分关联方日常关联交易预计额度议案，赞成5票，反对0票，弃权0票[3] - 2024年4月23日公司第四届董事会第九次独立董事专门会议审议通过该议案，赞成3票，反对0票，弃权0票[4] 关联方用信及申请额度 - 江苏省国信集团财务有限公司2023年度用信净额为0，2024年拟申请授信类额度5000万元、资产转移类额度500万元、服务类额度550万元[5] - 江苏银行2023年末用信净额41290万元，2023年累计发生资产转移类109140万元，2024年拟申请授信类额度58000万元、资产转移类额度1000000万元、服务类额度50万元[5] - 江苏省国际信托2023年末用信净额为0，2023年累计发生服务类业务37万元，2024年拟申请授信类额度10000万元、资产转移类额度500万元、服务类额度2050万元[5] - 江苏省铁路集团2023年用信净额11476万元，2024年拟申请授信类额度20000万元[6] - 苏银金融租赁2023年末用信净额10000万元，另有低风险业务余额2812万元，2024年拟申请授信类额度42811.94万元[6] - 紫金财产保险2023年向本行赔付逾期客户本息共计2470万元，累计发生服务类交易142万元，2024年拟申请存款和其他类额度5000万元、服务类额度1000万元[6] - 江苏省国信信用融资担保2023年末为客户提供担保余额4900万元，2024年拟申请存款和其他类额度50000万元[6] 关联方授信额度合计 - 各关联方2024年授信类额度合计（部分集团）：国信集团关联方249211.94万元、投资集团关联方285200万元（剔除银行同业及低风险业务后为175200万元）[6][7] - 关联方授信类额度合计1321591.94万元，剔除银行同业及低风险业务后为1050780万元[11] 其他关联方额度限制 - 除上述关联企业外，其他单个关联方授信类预计额度不超过18000万元，所有关联方总计不超过资本净额的50%[11] - 除上述关联企业外，其他单个关联方资产转移类预计额度不超过18000万元，所有关联方总计不超过6000000万元[11] - 除上述关联企业外，其他单个关联方服务类预计额度不超过18000万元，所有关联方总计不超过50000万元[11] 关联方财务数据 - 截至2023年9月末，江苏省国信集团财务有限公司总资产2822959万元，净资产227483万元，营业收入25149万元，净利润10156万元[16] - 江苏银行截至2023年9月末总资产333634582万元，净资产25326730万元，营业收入5867785万元，净利润2657402万元[17] - 江苏省国际信托截至2023年11月末总资产3053481万元，净资产2778395万元，营业收入267560万元，净利润241025万元[19] - 华泰证券截至2023年12月末总资产90550839万元，净资产18221743万元，营业收入3657759万元，净利润1303626万元[20][21] - 苏银金融租赁截至2023年11月末总资产10280192万元，净资产1315693万元，营业收入575162万元，净利润197619万元[22] - 紫金财产保险截至2023年11月末总资产1961020万元，净资产913137万元，营业收入997157万元，净利润12611万元[23] - 江苏省国信信用融资担保截至2023年12月末总资产146781万元，净资产86098万元，营业收入11441万元，净利润2100万元[25] - 苏银理财截至2023年12月末总资产459110万元，净资产403609万元，营业收入130825万元，净利润69168万元[26] - 南京中电熊猫信息产业集团截至2023年9月末总资产8164797万元，净资产135741万元，营业收入4602090万元，净利润11151万元[28] - 利安人寿截至2023年9月末总资产10011019万元，净资产330543万元，营业收入1950228万元，净利润3363万元[29] - 江苏省铁路集团截至2023年9月末总资产33423630万元，净资产18617520万元，营业收入526596万元，净利润96883万元[33] - 鑫元基金截至2023年9月末总资产435975万元，净资产334323万元，营业收入42704万元，净利润9887万元[36] - 南京银行截至2023年9月末总资产224067897万元，净资产16953815万元，营业收入3569216万元，净利润1537525万元[37] - 南京紫金融资租赁截至2023年9月末总资产381424万元，净资产80690万元，营业收入20549万元，净利润6347万元[39] - 南京证券截至2023年9月末总资产5530677万元，净资产1728118万元，营业收入177307万元，净利润57261万元[40] - 南京市紫金科技小额贷款截至2023年9月末总资产116952万元，净资产35053万元，营业收入3198万元，净利润1612万元[42] - 南京通汇融资租赁截至2023年11月末总资产435978万元，净资产68211万元，营业收入21513万元，净利润5121万元[43] - 紫金信托截至2023年9月末总资产1169234万元，净资产880012万元，营业收入78133万元，净利润45396万元[45] - 南京金融街第一太平戴维斯物业截至2023年9月末总资产3589万元，净资产996万元，营业收入7832万元，净利润370万元[47] - 南银理财截至2023年9月末总资产463010万元，净资产421122万元，营业收入75867万元，净利润41860万元[48] - 南银法巴消费金融截至2023年12月末总资产3345231万元，净资产508730万元，营业收入263256万元，净利润11122万元[49][50] - 富安达基金管理有限公司注册资本81800万元，截至2023年6月末总资产93415万元，净资产82423万元，营业收入5298万元，净利润 - 891万元[52] 公司持股及关联自然人授信 - 截至2023年12月末，江苏苏豪投资集团有限公司持有公司股份4.82%[53] - 公司对关联自然人授信净额截至2023年12月末为0.86亿元[158] - 公司对关联自然人2024年度预计授信额度为3亿元，单户预计授信不超过2000万元[158]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不具独立性[2] - 5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不具独立性[2] - 最近12个月内有特定情形人员不具独立性[3] 不良记录情形 - 最近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3]

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gr.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行查 [信会计师事务所(特殊普通合伙 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10121 号 江苏紫金农村商业银行股份有限公司全体股东: 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10121 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了江苏紫金农村商业银行股份有限公司(以下简称 紫金银行）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是紫金银行董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对 ...

江苏紫金农村商业银行股份有限公司董事会 经核查全体独立董事的任职经历及其提交的相关自查文件，本行董事会未发 现可能影响独立董事进行独立客观判断的情形。 江苏紫金农村商业银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》》《上市公司自律监管指引第 1 号— 规 范运作》等监管规定，江苏紫金农村商业银行股份有限公司(以下简称"本行") 第四届董事会独立董事张洪发、刘志友、周芬、程乃胜、岑赫对照相关监管规定 中关于独立董事应具备的独立性要求进行了逐项自查，并向本行董事会提交了独 立性自查情况表。经自查，本行全体独立董事均确认其已满足相关监管规定中对 于出任独立董事应具备的独立性要求。 关于独立董事独立性评估的专项意见 ...

江苏紫金农村商业银行股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行职责的监督情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及本公司《章程》《董事会审计委员会工 作细则》等相关规定，本公司董事会审计委员会勤勉尽职、认真 履职，对公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"立信"）2023 年度履行职责进行监督，具体情况如下： 一、聘用的会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙），由我国会计泰斗潘序 伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首 家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海 市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成 员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货 业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 - 1 - 议通过了聘用立信为 2023 年度外部审计机构的议案，2023 年 5 月 22 日经股东大会审议通过。由于前任苏亚金诚会 ...

2023年情况 - 董事会审计委员会召开4次会议[1] - 更换年报审计会计师事务所[3] - 3名委员工作日均符合监管要求，主任委员26个工作日[3] 日常工作 - 与相关部室就审计、财务等事项交流沟通[2] - 按计划审议审计工作情况、专项审计报告等[2] - 组织绩效考核体系专题调研活动[2] 更换事务所工作 - 全程监督并发表独立意见[3] - 审查中标机构并出具意见[3] - 参与交接会议并跟踪落实[3] 2024年展望 - 审计委员会继续履行法定职责保障决策[3]

江苏紫金农村商业银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事程乃胜述职报告 作为江苏紫金农村商业银行股份有限公司(以下简称"公 司")的独立董事,2023年度,本人严格按照《公司法》《银 行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规、规范性文件及公司《章程》《独立董事制度》等相关规 定和要求,忠实履行独立董事的职责,勤勉尽责,建言献策,切 实维护公司和股东特别是中小股东合法权益。现将 2023年度履 行独立董事职责情况报告如下: 一、基本情况 (一)工作履历、专业背景情况 本人程乃胜,1963年2月出生,中国国籍,法学博士、博 士生导师,兼职律师。现任南京审计大学法学院二级教授,南京 审计大学审计法研究中心主任,安徽神剑新材料股份有限公司独 立董事,本公司独立董事,本公司董事会薪酬与提名委员会主任 委员。 (二)关于独立性的说明 2023年,本人对独立性情况进行了自查,经自查,本人任 - 1 - 职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的要求,不存在影响 独立性的情况。 (二) 参加培训、调研情况 2023年度,本人参加了行内组织的反洗钱、商业银行董监 高行为准则及持股管理、独 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会会议5次、股东会会议1次[3] - 2023年召开董事会专门委员会会议18次、独立董事专门会议3次[3] 交易与报告审议 - 2023年披露3项关联交易议案，定价公允程序合规[5] - 2023年审议通过多项业绩报告议案[6] 审计与薪酬 - 2023年拟聘任立信为审计机构获通过[7] - 董事会通过董事薪酬方案等议案[8] 建议与调研 - 独立董事建议加强培训等专题研究[8] - 审计委员会完成1篇调研报告[4]