股东会召开 - 年度股东会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行；临时股东会不定期，规定情形下2个月内召开[4] 提议与反馈 - 独立董事、审计委员会、10%以上股份股东提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 自行召集条件 - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例决议公告前不得低于10%[9] 提案权限 - 董事会、审计委员会及1%以上股份股东有权提提案[10] 临时提案 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[10] 通知时间 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[11] 股权登记与会议间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[13] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始不早于现场会前1日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束不早于现场会结束当日下午3:00[15] 表决权限制 - 股东买入超规定比例有表决权股份，超比例部分36个月内不得行使表决权且不计入出席总数[20] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，除法定条件外无最低持股比例限制[20] 选举制度 - 股东会选举2名以上独立董事实行累积投票制[20] 记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[23] 提案实施 - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施具体方案[23] 回购决议 - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[23] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规或违反章程的股东会决议[25] 规则生效 - 规则为公司章程附件，自股东会审议通过之日起生效，修订亦同[28]

董事会构成 - 董事会由11名董事组成，含6名非独立董事、4名独立董事和1名职工代表董事[3] - 董事会设董事长1名，可设副董事长1名，由全体董事过半数选举产生[4] - 董事会设置审计、战略发展和提名与薪酬3个专门委员会[4] - 董事任期3年，任期届满可连选连任[4] 董事会职权 - 董事会决定公司年度投资计划、经营计划和投资方案等多项职权[10] 董事长职责与权限 - 董事长为公司法定代表人，主持股东会和董事会会议等[14] - 紧急情况下董事长有特别处置权，并事后向董事会和股东会报告[15] - 董事会闭会期间，董事长可决定交易涉及资产总额等占比1%以下的交易事项[15] - 董事长可决定2亿元以下商业银行贷款[15] - 董事长可决定单笔金额5000万元以下的改建、扩建、新建项目[15] - 董事长应督促落实董事会决议并通报执行情况[34] - 董事职责内事项由董事长安排，其他由经理层执行[35] - 发现决议实施异常时有权要求相关人员纠正[35] - 出现特定情况应及时向董事会报告，必要时复议[35] 会议相关 - 董事会每年至少召开2次定期会议，需提前10日书面通知全体董事[18] - 代表1/10以上表决权的股东或1/3以上董事联名提议等情况，董事长应10日内召集主持临时会议[18] - 除紧急情况，临时会议通知和资料需提前3日发出[19] - 定期会议变更需提前3日书面通知，不足3日需顺延或获全体董事认可[20] 董事管理 - 董事连续2次未亲自出席且不委托出席，董事会建议股东会撤换[21] - 1名董事不得接受超过2名董事委托[21] 决议表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[28] - 董事会普通决议需全体董事过半数通过，特别决议需全体董事2/3以上通过[28] - 制订公司增减注册资本等方案须特别决议通过[28] - 董事会表决实行一人一票，表决方式为举手表决或投票表决[27] - 1/3以上与会董事或2名以上独立董事认为提案问题时可要求暂缓表决[29] 其他规定 - 董事会应严格按股东会授权和章程行使职权，不得越权[29] - 公司重大经营管理事项须经党委前置研究讨论[29] - 提案未获通过且条件无重大变化时，1个月内不应再审议相同提案[29] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[32] - 违反议事规则造成损失将追究责任人责任[35]

股东会召开及投票 - 股东会采用现场和网络投票结合方式[3] - 交易系统投票平台投票时间为股东会当日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[3] - 互联网投票平台投票时间为股东会当日9:15 - 15:00[3] 投票规则 - 持有特定账户的股票名义持有人可委托征集投票意见[4] - 累积投票制议案，股东每股拥有与应选董事人数相同选举票数[4] - 股东会对非累积投票制提案应逐项表决[5] 计票及结果查询 - 审议重大事项对特定股东外表决情况单独计票并披露[7] - 现场投票结束第二天股东可查询有效投票结果[7] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释，自股东会审议通过生效[9]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含1名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[5] - 原则上不超3家境内上市公司担任独立董事[7] - 连续任职不得超6年[8] 独立董事提名与补选 - 董事会、1%以上股东可提候选人[7] - 比例不符或缺会计人士应60日内补选[9] 专门委员会设置 - 设战略发展、审计、提名与薪酬3个专门委员会[3] - 审计委员会成员独立董事过半数，会计专业人士任召集人[3] - 提名与薪酬委员会独立董事过半数并任召集人[3] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开1次会，2/3以上成员出席方可举行[16] - 董事会专门委员会提前三日提供资料[23] 独立董事履职要求 - 每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及资料保存10年[19] - 年度述职报告在发年度股东会通知时披露[20] 独立董事责任与权益 - 承担聘请专业机构及行权费用[25] - 可建责任保险制度[25] - 给予与其职责适应的津贴[25] 监督管理与责任认定 - 证监会监督，上交所、上市公司协会自律管理[27][28] - 四种情形为严重失职[28] - 严重失职或违法致损应赔偿[28] - 符合五种情形可认定无主观过错[28][29] 股东定义与制度生效 - 主要股东指5%以上或有重大影响股东[31] - 中小股东指未达5%且非董高股东[31] - 制度经股东会审议通过后生效，修改亦同[32]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联人[4][5] 关联交易审议披露标准 - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应披露审计或评估报告并提交股东会审议[10] - 与关联自然人交易金额超30万元，与关联法人（或组织）交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经独立董事同意后履行董事会审议程序并披露[11] - 未达董事会审议批准标准的关联交易提交总经理办公会会议审议批准并报备[12] 特殊关联交易审议 - 为特定关联参股公司提供财务资助，需经非关联董事审议通过并提交股东会审议[11] - 为关联人提供担保，需经非关联董事审议同意并提交股东会审议，为控股股东等提供担保时其应提供反担保[12] 关联交易其他规定 - 与关联人委托理财使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[13] - 连续12个月内关联交易按累计计算原则适用规定[15] - 向关联人购买资产溢价超100%且对方未提供承诺时，公司应说明原因[24] - 与关联人签订日常关联交易协议期限超3年的，每3年重新履行审议程序和披露义务[22] 关联交易管理工作 - 董事等应报送关联人名单及关系说明，公司做好登记管理并更新信息[9] - 董事会办公室每年初发布公司关联人名单[29] - 各部门拟发生关联交易需书面报告生产运行部[30] - 生产运行部负责修订关联交易管理办法等工作[30] 检查与监督 - 审计部至少每半年对关联交易和制度执行情况进行检查并提交报告[30] 豁免情况 - 九类交易可免按关联交易审议和披露[26] - 与关联人共同出资设立公司满足条件可豁免提交股东会审议[27] 制度执行 - 制度未尽事宜按国家相关规定执行[33] - 制度与新规定抵触时按新规定执行[33] 制度说明 - 制度中“以上”包括本数，“超过”不包括本数[34] - 制度由公司董事会负责解释[34] - 制度自股东会审议通过之日起生效，修订时亦同[34]

市场整体表现 - 截至午盘，沪指涨0.11%，深成指涨0.65%，创业板指涨0.65%，科创综指涨0.51% [1] - 沪深两市半日成交额1.38万亿元，较上个交易日缩量633亿元，市场逾3800股上涨 [2] - 市场早盘低开后震荡回升，沪指和深成指在10:28双双翻红，此前均跌超1%，当时上涨个股近3700只 [5] - 三大指数早盘集体低开，沪指低开0.87%，深成指低开1.09%，创业板指低开1.15%，科创综指低开1.07% [8][9] 行业与板块表现 - **涨幅居前板块**：盘面上，锂电池、能源金属、人形机器人、金融科技题材活跃，中药、化工板块涨幅靠前 [1] - **具体领涨概念**：草甘膦、氟化工概念、油气开采及服务、磷化工、PVDF概念、化学原料、中药、新型烟草等板块半日涨幅均超过2.5% [2] - **盘中异动拉升板块**： - 算力硬件股在11:11左右持续回升，深南电路涨停，中富电路涨超10% [2] - 小金属板块在10:13回暖，翔鹭钨业涨停 [7] - 电网设备板块在09:42短线拉升，积成电子、杭电股份双双涨停 [7] - **走弱板块**：白酒、零售、AI应用概念股走弱 [1] - 零售概念在09:49震荡走弱，百大集团、三江购物双双跌停 [7] - 贵金属板块在09:30延续跌势，湖南白银、兴业银锡等多股跌停 [7] - **开盘弱势板块**：早盘黄金、基本金属、半导体、算力硬件产业链、油气、化工、煤炭、商业航天、光伏、人形机器人等题材表现不振或跌幅靠前 [9] 个股动态 - **名雕股份**：在10:45上演“地天板”，成交近7亿元，走出6天5板，该股前一日盘中走出“天地板” [3] - **江丰电子**：公司复牌微涨0.09%，公司拟以现金收购凯德石英控制权，交易完成后将成为凯德石英的控股股东 [9] 商品与外围市场 - **现货白银**：在10:19日内涨超1%，此前一度跌超8% [6] - **港股市场**：恒生指数低开1.97%，恒生科技指数跌2.42%，科网股全线走低 [10][11] - **A50期货**：富时中国A50指数期货跌幅在09:21扩大至1% [11] 政策与消息面 - **中药行业**：工信部等八部门印发《中药工业高质量发展实施方案(2026—2030年)》，提出到2030年中药工业全产业链协同发展体系初步形成，中药板块在09:27表现活跃，特一药业、盘龙药业涨停 [7]

市场表现与资金流向 - 截至2026年2月6日10:14，中证稀有金属主题指数(930632)上涨0.67% [1] - 指数成分股章源钨业上涨7.10%，中钨高新上涨4.07%，东方钽业上涨3.68%，厦门钨业上涨3.46%，金钼股份上涨2.62% [1] - 稀有金属ETF基金(561800)上涨0.56% [1] - 截至2026年2月5日，稀有金属ETF基金最新资金净流入483.20万元 [1] - 近10个交易日内有6日资金净流入，合计净流入2101.66万元 [1] 指数构成与权重 - 截至2026年1月30日，中证稀有金属主题指数前十大权重股合计占比59.71% [1] - 前十大权重股分别为洛阳钼业、北方稀土、华友钴业、盐湖股份、赣锋锂业、厦门钨业、中矿资源、天齐锂业、中钨高新、中国稀土 [1] - 稀有金属ETF基金(561800)跟踪CS稀金属指数，该指数主要配置碳酸锂、小金属和稀土板块 [2] - 该指数中碳酸锂含量在30%至40%，是市面上含“锂”量最高的指数 [2] 行业基本面与后市展望 - 稀有金属作为新经济的血液，在全球区域政治事件增加的背景下，各国将持续强化对其优势稀有金属战略资源的控制，价值重估仍在进行 [1] - 稀土下游的新能车、人形机器人、低空经济、风电及工业电机等方向景气度较高，对稀土磁材需求旺盛 [1] - 碳酸锂下游的储能需求增长强劲，头部企业保持满工满产，上半年整体供应偏紧 [1] - 得益于稀有金属各细分品种价格逐级抬升，CS稀金属指数权重成分公司披露的最新四季报业绩预告整体较好，基本面支撑较为强劲 [1]

有色ETF华宝（159876）市场表现 - 场内价格继昨日暴涨6.4%之后，今日（2月4日）再涨0.26%，彰显板块韧性 [1][11] - 该ETF全天获资金净申购1500万份，此前20日累计净申购金额达13亿元 [1][11] 相关个股及板块表现 - 成份股方面，金钼股份领涨超4%，兴业银锡涨逾3%，华友钴业、钢研高纳、神火股份、白银有色等个股跟涨 [3][13] - 权重股方面，洛阳钼业、中国铝业涨超2%，紫金矿业、北方稀土收红 [3][13] - 今日（2月4日）现货黄金重回5000美元，而昨日（2月3日）国际金价大幅反弹6%，创下2009年以来最大单日涨幅 [4][14] 金价上涨驱动因素 - 美伊地缘局势升级推升避险情绪，对金价构成上行支撑 [5][15] - 美联储理事表态称今年需要降息“不止100个基点”，修复了市场对货币宽松的预期，助力金价反弹 [5][15] 机构观点摘要 - 天风证券认为，短期内黄金或进入宽幅震荡，但年内仍有望重回升浪，全球央行对黄金的长线配置需求将继续存在 [5][15] - 国盛证券认为，“有色盛宴”非短期脉冲，供需错配、宏观宽松与产业升级共振，高盈利将维持3-5年 [5][15] - 华泰证券建议，在基金组合中配置10%-20%的有色金属板块，以分享上涨红利并分散风险 [5][15] 有色ETF华宝（159876）产品特点 - 标的指数全面覆盖铜、铝、黄金、稀土、锂等行业，涵盖贵金属（避险）、战略金属（成长）、工业金属（复苏）等不同景气周期 [7][16] - 该ETF是融资融券标的，可作为一键布局有色金属板块的高效工具 [7][16]

小金属板块市场表现 - 2月4日小金属板块整体上涨0.25%，领涨上证指数0.85%和深证成指0.21%的涨幅[1] - 板块内个股表现分化，金钼股份以4.28%的涨幅领涨，东方锆业上涨3.91%，锡业股份上涨1.85%[1] - 部分个股出现下跌，西部材料跌幅最大为5.38%，中国锦业下跌3.26%，中稀有色下跌1.80%[2] 个股交易数据 - 金钼股份收盘价19.99元，成交量49.52万手，成交额9.75亿元[1] - 厦门钨业成交额最高，达27.02亿元，收盘价56.73元，上涨0.98%[1] - 北方稀土成交量最大，为101.12万手，成交额51.62亿元，股价上涨0.51%[1] - 西部材料成交额达58.72亿元，成交量106.06万手，股价下跌5.38%[2] 板块资金流向 - 当日小金属板块整体呈现主力资金净流出11.15亿元[2] - 游资资金净流入1.34亿元，散户资金净流入9.81亿元[2] - 厦门钨业获得主力资金净流入1.79亿元，主力净占比6.61%，但散户资金净流出1.84亿元[3] - 锡业股份主力资金净流入1.36亿元，主力净占比6.15%，但游资和散户分别净流出5921.21万元和7690.57万元[3] - 宇武镁业主力资金净流入3608.31万元，主力净占比8.64%[3]

公司股价与交易情况 - 2月2日，金钼股份股价下跌9.6%，报收18.55元/股，成交额1.04亿元，换手率0.17%，总市值598.54亿元 [1] 公司基本信息 - 金堆城钼业股份有限公司位于陕西省西安市高新技术产业开发区，成立于2007年5月16日，于2008年4月17日上市 [1] - 公司主营业务涉及钼矿开采及钼炉料、钼化工、钼金属产品及配套硫酸产品的生产和销售，同时开展钼及其他金属产品的贸易业务 [1] - 主营业务收入构成为：钼矿产品开采、冶炼及深加工占90.14%，商品贸易占8.73%，其他占1.14% [1] 基金持仓与影响 - 景顺长城基金旗下景顺长城中证500行业中性低波动指数A（003318）重仓金钼股份，四季度持有51.3万股，占基金净值比例1.05%，为第八大重仓股 [2] - 根据测算，2月2日该基金因金钼股份股价下跌浮亏约101.06万元 [2] - 该基金成立于2017年3月3日，最新规模7.55亿元，今年以来收益9.43%，近一年收益32.74%，成立以来收益87.08% [2] 基金经理信息 - 景顺长城中证500行业中性低波动指数A（003318）的基金经理为曾理 [3] - 截至发稿，曾理累计任职时间7年115天，现任基金资产总规模51.18亿元，任职期间最佳基金回报100.58%，最差基金回报-16.62% [3]