深圳市共进电子股份有限公司董事会秘书工作制度 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，依据《公 司法》及上海证券交易所的有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，对公司和 董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘 书负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关事务。 第四条 公司设立证券部，为董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第二章 任职条件 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第六条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： (一) 《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形； 深圳市共进电子股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市共进电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会 秘书的行为，保障董事会秘书依法履行职责，充分发挥董事会秘书的作用，进一 步完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》" ...

深圳市共进电子股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市共进电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳市共进电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问 责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则》等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第五条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任，实施 责任追究时，应遵循以下原则： 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守 公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会 计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报 信息披露工作 ...

深圳市共进电子股份有限公司投资者关系管理制度 深圳市共进电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市共进电子股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》以及《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规定和《公司章程》的有关要求， 并结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第四条 投资者关系管理应遵循以下基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关 ...

第六条 审计委员会应在年审注册会计师进场前通过临时会议或传阅资料的方 式审阅公司编制的财务会计报表及财务账目，并审阅报表及报告所载有关财务申报 的重大事项，形成书面意见。 第七条 审计委员会在年审注册会计师进场后保持与年审注册会计师的沟通， 在年审注册会计师出具审计报告草稿后通过临时会议或传阅资料的方式再一次审阅 公司财务会计报表，按适用的标准检讨及监察年审注册会计师是否独立客观及审计 程序是否有效，形成书面意见。 第八条 公司年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应对其进行审议与表 决，经审计委员会全体成员过半数同意形成决议后提交董事会审核。 审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步强化深圳市共进电子股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会的监督职能，保障审计委员会委员切实履行勤勉尽责的义务，充分 发挥审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证监会、上海证券交 易所的有关规定和《深圳市共进电子股份有限公司章程》、《深圳市共进电子股份 有限公司董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定，制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，应当认真履行职责， 勤勉尽责。 第三 ...

深圳市共进电子股份有限公司董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 深圳市共进电子股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市共进电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》（以下简称"《变动管理规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下 简称"《15 号指引》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股 份变动管理》（以下简称"《8 号指引》"）等法律、法规、规章、规范性文件和 《深圳市共进电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理。公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵 守 ...

深圳市共进电子股份有限公司内部审计工作制度 深圳市共进电子股份有限公司 内部审计工作制度 第二条 本制度所称内部审计，是指公司对本公司以及下属单位财务收支、内 部控制、风险管理以及有关经济活动实施独立、客观地监督、评价和建议，以促进 公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司、对 公司有重要影响的参股公司等均应按照本制度规定，接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设置内部审计职能部门，配备专职内部审计人员。内部审计机构 负责人向董事会审计委员会负责并报告工作。内部审计机构负责全公司范围内的内 部审计工作，业务上接受董事会审计委员会指导，对董事会负责。 审计委员会与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位进行沟通时，内部 审计机构应积极配合，提供必要的支持和协作。 第五条 内部审计机构应依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配备专职 人员从事内部审计工作，内部审计人员应当具备下列理论知识和专业能力： （一）具有审计、会计、财务管理、经济、税收法规等相关专业理论知识； 1 深圳市共进电子股份有限公司内部审计工作制度 第一章 总则 第 ...

深圳市共进电子股份有限公司董事会战略委员会工作细则 深圳市共进电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳市共进电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长 期发展战略、重大投资决策、环境、社会及治理（ESG）工作等进行研究并提出 建议、方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 4 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，由董事会选举产生。 深圳市共进电子股份有限公司董事会战略委员会工作细则 第八条 战略委员会的主要职责权限包括： 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事担任， ...

第一章 总则 第一条 为规范深圳市共进电子股份有限公司（以下称"公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律法规及公司章程等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 第三条 证券部是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会批准同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露 的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披 ...

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳市共进电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，行使《公司法》规定的监 事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制。 审计委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使职权， 并直接向董事会负责。 深圳市共进电子股份有限公司董事会审计委员会工作细则 深圳市共进电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事过半数，由独立董事中会计专业人士担任召集人。董事会成 员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提 ...

深圳市共进电子股份有限公司 深圳市共进电子股份有限公司信息披露管理制度 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司及其他信息披露义务人的的信息披露行为，加强公司 信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《深圳市共进电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露 文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报 告书等。本制度所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人根据法律、行政 法规、部门规章、《上市规则》和其他有关规定在指定的媒体上公告信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 ...