浙江九洲药业股份有限公司 内部控制管理制度 浙江九洲药业股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，促进公司规范运作和持续 健康发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章、其他 规范性文件及《浙江九洲药业股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司 "）。公司应督促并指导子公司建立与自身业务特点及风险状况相匹配的内部控制 体系。参股公司可参照本制度建立相应的内部控制体系。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、管理层和全体员工实施的， 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现 发展战略。 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面 ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总裁、联席总裁、执行副总裁、董事会秘书、财务负责人以及公司 章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三位董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 浙江九洲药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 浙江九洲药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬与考核管理，完善公司治理结构，建立健全科学、有 效的激励与约束机制，促进公司可持续发展，根据《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《浙江九洲药业股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它相关法律、法规和规范 ...

浙江九洲药业股份有限公司 内部控制评价管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 评价工作，完善内部控制评价程序与报告机制，有效识别与防范风险，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《企 业内部控制评价指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 浙江九洲药业股份有限公司 内部控制评价管理办法 第六条 董事会对内部控制评价承担最终责任，对评价报告的真实性、完整 性负责，审批评价方案，审议评价报告，审定重大和重要缺陷的整改措施。董事 会可授权审计委员会履行相关职责。 第三条 本办法适用于公司及其下属所有单位，包括直属分支机构、全资子 公司、控股子公司及其他具有重大影响的参股公司。 第四条 内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。评价应覆盖内部控制的设计与运行，涵盖 ...

浙江九洲药业股份有限公司 远期结售汇管理制度 第一条 为规范浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）远期结售 汇业务，保证汇率风险的可控性，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及《浙江九洲药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 远期结售汇是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结 汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在到期日外汇收入或支出发生时，按 照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及子公司的远期结售汇业务，子公司进行远期结 售汇业务视同公司远期结售汇业务，适用本制度。 第四条 公司远期结售汇业务行为除遵守有关法律、法规、规范性文件的规 定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 远期结售汇业务操作原则 第五条 公司外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依 托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的。 第六条 公司进行远期结售汇业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民 ...

浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人员离任管理制度 浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人员离任管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离任相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律 法规、规范性文件及《浙江九洲药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事）及高级 管理人员的辞任、任期届满未连任、解任等离任情形。 第二章 离任情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任，且应当提交书面 报告，自公司和董事会收到书面报告时生效。 第四条 董事、高级管理人员任期届满未获连任的，自股东会、董事会等相 关会议决议通过之日自动离任。 第五条 股东会可决议解任非职工代表董事，职工代表大会可决议解任职工 代表董事，董事会可决议解任高级管理人员，自决议作出之日生效。 浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人 ...

浙江九洲药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 浙江九洲药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督作用，健全上市公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《上市公司审计委员会工作指引》及《浙江九州药业股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规范性文件的规定，制定本工 作细则。 第二章 审计委员会的设立与运行 第二条 公司设立审计委员会，审计委员会的构成应当满足以下条件： 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三 年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如 有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动 辞去审计委员会职务。 审计委 ...

浙江九洲药业股份有限公司 关联交易管理制度 浙江九洲药业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 管理，明确管理职责和分工，保证关联交易符合公平、公开、公允的原则，维护 公司及全体股东的合法权益，保证关联交易的公平性，避免法律风险，依据《企 业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规以及 《浙江九洲药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二章 关联方、关联交易的界定 第三条 本公司的关联方与关联交易分为上海证券交易所定义的关联方与 关联交易以及《企业会计准则》定义的关联方与关联交易。 第四条 《上海证券交易所股票上市规则》定义的关联方： （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： 1、直接或者间接控制本公司的法人或其他组织； 2、由上述第 1 项所指法人或其他组织直接或者间接控制的除本公司及控股 子公司以外的法人或其他组织； 3、 ...

内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，提高内 部审计工作质量，充分发挥内部审计在公司治理、风险管理和内部控制中的作用，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《浙江九洲药业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）规定，结合公司实际情况，制定本制度。 浙江九洲药业股份有限公司 内部审计制度 浙江九洲药业股份有限公司 第六条 公司董事会下设审计委员会，制定并披露《审计委员会议事规则》。审计委员 会成员由独立董事占多数并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的全资子公司、控股子公司及其他具有 重大影响的参股公司。公司审计部有权对上述单位实施审计，相关单位必须无条件予以配合。 第三条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过系统化、 规范化的方法，审查和评价公司及所属单位的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效 性，以促进公司完善治理、增加 ...

浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，加强和规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理机制，根据《上市公司治 理准则》等有关法律法规的规定，结合《浙江九洲药业股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）和公司实际情况，促进公司健康、持续、稳定发展，特制 定本制度。 第二条 本制度适用以下人员： （一）董事会成员：包括独立董事、非独立董事、职工代表董事； 浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （二）高级管理人员：指公司总裁、联席总裁、执行副总裁、财务负责人、 董事会秘书及其他公司章程中列入高级管理人员范围的人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）薪酬水平参照同行业及同地区类似上市公司标准，并确保公开、公正、 透明的原则； （二）薪酬水平与公司经营业绩和长远利益相结合，并与公司规模相适应的 原则； （三）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （四）绩效优先，体现与公司收益分享、风险共担的价值分配原则； （五）激励与约束并重、奖惩对等的 ...

浙江九洲药业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 浙江九洲药业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、行政法规及规范性文件的要求以及《浙江九洲药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，为防止控股股东、实际控制人及关联方占 用公司资金行为，进一步维护浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）全 体股东和债权人的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护本公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 第二章 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用的原则 第七条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得以下列方式占用公司 资金： （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其 他支出； （二）要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借 ...