| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"、"彤程新材"）于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开第三届监事会第十次会议。本次会议的会议通知已于 2024 年 4 月 13 日通过邮件形式发出，本次会议采用现场结合通讯方式召开，由监 事会主席蒋稳仁先生主持。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合召开监事会 会议的法定人数。本次会议的召开及程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经过充分讨论，审议通过了如下议案： 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 该报告尚需提请公司股东大会审议 ...

上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划所涉回购注销剩余全部限 制性股票相关事宜的 法律意见书 锦 天 城 律 师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11/12层 邮编: 200120 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划所涉回购注销剩余全部限制性股票 相关真官的 法律意见书 2、公司提供给本所及经办律师的文件和材料是真实、准确、完整和有效 的,并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件 一致。 本所仅就与公司本次回购注销有关的法律问题发表意见,而不对公司本次股 权激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等 非法律专业事项发表意见。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日 ...

公司第三届董事会共有三名独立董事，分别是 Zhang Yun 先生、吴胜武先生、 冯耀岭先生，本人的情况如下： 冯耀岭，1957 年 10 月 19 日出生，中国国籍，教授级高级工程师，享受国 务院政府特殊津贴专家，一九八二年毕业于北京化工学院，获工学学士学位，从 事轮胎制造专业 38 年，曾任风神轮胎股份有限公司（前称"河南轮胎厂"及"河 南轮胎股份有限公司"）董事、副总经理兼总工程师、研发副总监，现任怡维怡 橡胶研究院总工程师、首佳科技独立董事、公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规中对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独 立董事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则， 本 ...

彤程新材料集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独 立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，本人 在 2023 年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《公司独立 董事工作制度》等有关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使股东大会和董事会赋予 的权利，积极出席董事会和股东大会、参与公司的重大决策，凭借丰富的会计专 业知识和经验，对公司董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，努力维护 公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 在 2023 年度履职情况的报告如下： 一、独立董事基本情况 公司第三届董事会共有三名独立董事，分别是 Zhang Yun 先生、吴胜武先生、 冯耀岭先生，本人的情况如下： Zhang Yun，1976 年 9 月出生，美国国籍，博士。2002 年获得耶鲁大学哲学 硕士和文学硕士学位，2004 年 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: | 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于 2024 年度预计融资担保额度的公告 1、被担保人名称：彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"彤程新材"或 "公司"或"本公司"）、彤程化学（中国）有限公司（以下简称"彤程化学"）、 华奇（中国）化工有限公司（以下简称"华奇化工"）、上海彤程化工有限公司（以 下简称"彤程化工"）、上海彤程电子材料有限公司（以下简称"彤程电子"）、 北京科华微电子材料有限公司（以下简称"科华微电子"）、北京北旭电子材料有 限公司（以下简称"北旭电子"）、彤程电子材料（镇江）有限公司（以下简称"彤 程电子镇江"）、Red Avenue Group Limited（以下简称"香港彤程"）、Red Avenue Group (Macao Commercial Offshor ...

经核查独立董事 Zhang Yun、吴胜武、冯耀岭的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 彤程新材料集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》及上 海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，彤程新材料集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事 Zhang Yun、吴胜 武、冯耀岭的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 彤程新材料集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

彤程新材料集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70023255_B01号 彤程新材料集团股份有限公司 彤程新材料集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了彤程新材料集团股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是彤程新材料集 团股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，彤程新材料集团股份有限公司于2 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 1 的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 关于公司持股 5%以上股东 收到行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"彤程新材"） 持股 5%以上的股东舟山市宇彤创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"宇彤投资"） 于 2024 年 4 月 3 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的行政监管措施决 定书（沪证监决[2024]129 号）《关于对舟山市宇彤创业投资合伙企业（有限合伙）采 取责令改正措施的决定》，现就具体内容公告如下： 一、行政监管措施决定书主要内容 舟山市宇彤创业投资合伙企业（有限合伙）： 经查，你企业（统一社会信用代码：91330901MA28K0L6XR）作为彤程新材持 股 5%以上股东，在 2021 年 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：彤程化学本次为华奇化工提供的 担保金额为人民币 8,000 万元，彤程化学实际为华奇化工提供的担保余额为 8,500 万 元；公司本次为彤程电子提供的担保金额为 12,000 万元，公司实际为彤程电子提供的 担保余额为 78,110 万元。 ●本次担保是否有反担保：无 ●对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司无逾期对外担保事项。 一、担保情况概述 彤程新材料集团股份有限公司 关于年度预计融资担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ●担保人名称：彤程化学（中国）有限公司（以下简称"彤程化学"）、彤程新材 料集团股份有限公司（以下简称"公司"） ●被担保人名称：华奇（中国）化工有限公司（以下简称"华奇化工"）、上海彤 程电子材料有限公司（以下简称"彤程电子"） ● ...

| 证券代码：603650 | 证券简称：彤程新材 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | 彤程新材料集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规的相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月 的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情 况公告如下： 2024 年 3 月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份数量为 1,136,900 股， 占公司目前总股本的 0.19%，购买最高价格为 28.12 元/股，最低价格为 25.72 元/ 股，已支付的总金额为人民币 29,999,051.76 元（不含印花税、交易佣金等交易费 用）。 截至 2024 年 3 月 29 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份数量为 1,136,900 股，占公司目前总股本的 ...