可转债转股 - 2024.10.17 - 2025.9.15，风炎基金转股226.8万张，占比18.90%[7] - 2025.9.16 - 10.16，风炎基金转股260.82万张，占比21.74%[4][8] - 转股后风炎基金合计持有112.38万张，占比9.37%[9] 股本与持股比例变化 - 2025.9.16 - 10.17，公司总股本由6.79亿股增至6.95亿股[13] - 控股股东等持股比例由52.70%降至51.16%[4][5][13][14] - 蔡丽萍等股东持股比例相应下降[13] 权益变动情况 - 未触及要约收购，控股股东及实际控制人不变[15] - 不涉及披露权益变动报告书[15]

董事会秘书任期与聘任 - 任期三年可连聘，原任离职三月内聘新秘书[4] - 空缺超三月董事长代行，六月内完成聘任[8] 解聘与报告 - 解聘或辞职应向交易所报告公告，秘书可提交陈述报告[7] - 特定情形发生一月内解聘[7] 职责与协助 - 负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[10] - 协助制定资本市场战略及融资、并购重组事务[11] - 应聘请证券事务代表协助履职[20] 履职保障 - 公司应为履职提供便利，相关人员配合[11] - 重大事项会议应告知列席并提供资料[17] - 履职受妨碍可直接向交易所报告[18]

成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，防范 和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，促进公司规范运作和健康发展，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》以及《江西九丰能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标是： 第三条 本制度所称内部控制是由公司董事会、管理层和全体员工实施的，旨在实 现控制目的的过程。 第四条 本制度适用于公司及分公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上 的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第五条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包 括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等； （二）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分 ...

成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 商誉减值测试内部控制制度 第一章 总则 第一条 为强化商誉减值的会计监管，进一步规范江西九丰能源股份有限公司（以 下简称"公司"）的商誉减值会计处理及信息披露，根据《企业会计准则》《公开发行证 券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内具备独立法人资格且存在"商誉" 事项的所有子公司、子公司下属子公司。 第三条 商誉是指在非同一控制下的企业合并中，购买方对合并成本大于合并时取 得的被购买方各项可辨认净资产公允价值份额的差额，其存在无法与企业自身分离，不 具有可辨认性，不属于无形资产准则所规范的无形资产。 第四条 公司应按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定对商誉进行减值 测试，重点关注商誉所在资产组或资产组组合是否存在减值迹象，并恰当考虑该减值迹 象的影响，定期或及时进行商誉减值测试；对企业合并所形成的商誉，不论其是否存在 减值迹象，公司都应当至少在每年年度终了进行减值测试。 第五条 公司应合理区分并分别处理商誉减值事项和并购重组相关方的业绩补偿 事项 ...

成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《江西九丰能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设立董 事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行研究并提出建议。 本工作细则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务 负责人。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提 名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（ ...

江西九丰能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《江西九丰能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规定的监事会的职 权，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 审计委员会成员须保证具备足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤 勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 成为最具价值创造力的清洁能源服务商 第四条 审计委员会成员由董事会任命，由三名不在公司担任高级管理人员的董事 ...

江西九丰能源股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》与《江西九丰能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 成为最具价值创造力的清洁能源服务商 （一）公司新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日 内； （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内； 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员是公司总经理、副总经理、董事会秘 ...

人员聘任 - 总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘[6] - 副总经理等高级管理人员由总经理提名，董事会聘任或解聘[6] 总经理职权 - 主持经营管理、实施年度计划等[7] - 可提职能部门缩编或扩编方案，经董事会批准后执行[14] - 对子公司、分公司有管理指导协调权利义务[14] 报告义务 - 向董事会或审计委员会报告重大情况并保证真实性[10] - 每季度一次向董事会、审计委员会报送报表[18] - 按要求五日内报告工作[18] 义务责任 - 对公司负有忠实和勤勉义务[11] - 违反规定所得收入归公司，造成损失应赔偿[11] 总经理办公会 - 是日常经营重要决策机构[15] - 由总经理召集并主持[15]

成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了提高内部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职责以及 规范审计工作程序，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《中国内部审计准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定， 结合江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计的 工作内容及程序，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行规范，是公司开展内部审 计工作的标准。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司及对公司具有重大影响的参股 公司。 第二章 内部审计机构及其主要职责和权限 第四条 公司设立内部审计专职机构——审计部，配置专职人员从事内部审计工 作，且专职人员不少于三人。 内部审计机构的负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。 公司应当披露内部审计部门负责人的学历、职称、工作经历、与实际控制人的关系 等情况，并报证券交易 ...

第二条 本制度所称公司社会责任，是指公司对国家和社会的全面发展、自然环境 和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应承 担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极维护债权人和职工 的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事 业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则， 遵守社会公德和商业道德，接受政府和社会公众的监督。公司不得通过贿赂、走私等非 法活动牟取不正当利益，不得侵犯他人的商标权、专利权和著作权等知识产权，不得从 事不正当竞争行为。 成为最具价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 社会责任管理制度 第一章 总则 第一条 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）为落实科学发展观，构 建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 等有关法律法规、规范性文件以及《江西九丰能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 ...