证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-017 宁波容百新能源科技股份有限公司 第二届监事会第二十三次会议决议公告 一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 经审议，监事会认为：2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》和《监事会议事规则》等 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及公司规章制度的相关要求，本着 务实的工作态度，从维护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履 行各项职责，通过召开监事会会议、查阅资料、列席董事会和股东大会等方式依 法独立行使职权，忠实履行监督职责，对公司生产经营、依法运作、财务状况、 重大事项决策、内部控制、董事和高级管理人员的履职等情况实施了有效监督， 切实维护了公司利益和股东权益，有效促进了公司规范运作和健康发展。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需股东大会审议。 二、审议通过《关于公司监事 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度薪酬标准 的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

一、本次股权激励计划批准及实施情况 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-028 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票 预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）本次股权激励计划主要内容 1、激励工具：第二类限制性股票。 2、授予数量：本激励计划预留授予第二类限制性股票共计 45 万股，占授予 时公司总股本的 0.101%。 3、授予价格：35.89 元/股。 4、激励人数：135 人。 5、具体的归属安排如下： 本激励计划预留授予的第二类限制性股票各批次归属比例安排如下表所示： | 归属安排 | | 归属期限 | 归属权益比例 | | --- | --- | --- | --- | | 第一个归属期 | 自授予之日起 | 个月后的首个交易日起至授 18 | 40% | | | 予之日起 30 | 个月内的最后一个交易日当日止 | | | 第二个归属期 | 自授予之日起 | 个月 ...

1 宁波容百新能源科技股份有限公司监事会 2024 年 4 月 10 日 宁波容百新能源科技股份有限公司 监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划 预留授予第二个归属期归属名单的核查意见 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范 性文件和《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予的第二类 激励对象归属名单进行了核查，发表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上 市规则》等规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草 案）》规定的激励对象范围，其作为 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-027 宁波容百新能源科技股份有限公司 二、募投项目情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况如下： 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"容百科技"）于 2024 年4月10日召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十三次会议， 审议通过了部分募投项目延期的议案，同意公司部分募投项目延期。上述延期未 改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体。保荐机构华泰联合证券有限责 任公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确同意的核查意见，本事项 无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246 号），公司向特定对 象发行人民币普通股（A 股）31,681,102 股，每股面值 ...

公司代码：688005 公司简称：容百科技 宁波容百新能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 2023年度募集资金存放和使用情况专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作为 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"、"公司"或"发行人"） 向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》，对容百科技在 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了 核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162 号文核准，并经上海证券交易 所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向 符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证 市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 4, ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-026 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于部分募集资金账户转为一般账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日 召开第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第二十三次会议审议通过了 《关于部分募集资金账户转为一般账户的议案》。为提高公司银行账户使用效率， 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律法规以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司拟将已按照募集资金计划使 用完毕、在中国建设银行股份有限公司余姚支行开设的存放补充流动资金项目的 募集资金专户转为一般账户。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 二、本次募集资金投资项目情况及节余情况 截至 2024 年 4 月 10 日，本次募集资金使用情况如下： 单位：元 | 序号 | 项目名称 | 募集资金投 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、通知债权人的原由 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日 召开了第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于回购注销及作废部分 2020 年限制性股票激励计划和 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票和 第二类限制性股票的议案》，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销及作废部分 2020 年限制性股票激励 计划和 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票和第二类限制性股票的公 告》。 鉴于《2020 年限制性股票激励计划》中首次授予的 13 名激励对象已离职， 公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的第一类限 制性股票合计 34,480 股；首次授予的 131 名激励对象因本次激励计划首次授予 部分第三个解除限售期的公司层面业绩考核不达标，公司决定回购注销其已获授 但尚未解除限售的第一类限制性股票合计 1,051,193 股；预留授予的 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 之核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"、"公司"）向 特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）《科创板上市公司持续 监管办法（试行）》等有关规定，华泰联合证券对容百科技第二届董事会第三十 二次会议、第二届监事会第二十三次会议审议的《关于使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的议案》所涉及的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1162 号）同意注册，公司首 次公开发行募集资金总额为 119,790.00 万元，扣除总发行费用 9,689.71 万元，实 际募集资金净额为 110,100.29 万元。上述募集资金到位情况已经天健 ...

重要内容提示： 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-015 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月，公司通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式已累计回购 公司股份 1,992,493 股，占公司总股本 484,223,588 股的比例为 0.41%，回购成交的 最高价为28.60元/股，最低价为27.99元/股，支付的资金总额为人民币56,406,850.16 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式 已累计回购公司股份 2,640,970 股，占公司总股本 484,223,588 股的比例为 0.55%， 回购成交的最高价为 31.06 元/股，最低价为 27.99 元/股，已支付的资金总额为人 民币 76,399,955.74 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 本次回购符合法律法规的有关规定和公司回购股份 ...