限制性股票激励计划授予情况 - 2022年限制性股票激励计划授予总量为180万股（调整前），约占公告日公司股本总额12,084.1867万股的1.49%[2] - 首次授予158.40万股（调整前），约占公告日公司股本总额的1.31%，占授予权益总额的88.00%[2] - 预留授予21.6万股（调整前），约占公告日公司股本总额的0.18%，占授予权益总额的12.00%[2] - 首次授予激励对象78人，预留授予激励对象21人[3] 限制性股票价格调整 - 2021年度权益分派后，授予价格（含预留授予）由22.64元/股调整为22.37元/股[16][17] - 2022年度权益分派后，授予价格（含预留授予）由22.37元/股调整为16.53元/股[16][17] 归属情况 - 2023年4月13日，公司为71名激励对象办理384,950股限制性股票归属事宜，授予价格由22.64元/股调整为22.37元/股，作废43,300股限制性股票[13] - 2023年5月19日首次授予部分第一个归属期，归属71人，调整后归属价格16.53元/股，归属数量50.0435万股[16] - 2023年9月4日预留授予部分第一个归属期，归属20人，调整后归属价格16.53元/股，归属数量6.8575万股[17] - 2024年3月29日董事会审议通过首次授予部分第二个归属期符合条件议案，可归属数量474,175股，涉及67名激励对象[18] 业绩目标 - 2022 - 2025年各年度营业收入目标值分别为7.50亿元、8.62亿元、9.91亿元、11.40亿元[6][7] - 2022 - 2025年各年度毛利润目标值分别为2.60亿元、2.99亿元、3.43亿元、3.95亿元[6][7] 2023年业绩情况 - 2023年公司毛利润为3.28亿元，目标值为营业收入8.62亿元或毛利润2.99亿元，触发值为营业收入7.76亿元或毛利润2.69亿元，公司层面归属比例为100%[1] 激励对象考核情况 - 67名激励对象中，65名个人绩效考核结果为“特别优秀（A）”或“优秀（B）”，归属比例100%；2名结果为“中等（C）”，归属比例80%[1] 其他事项 - 董事会已作废处理4名激励对象已获授予但尚未归属的29,900股限制性股票[23] - 监事会同意为67名激励对象可归属的474,175股限制性股票办理归属相关事宜[23] - 本次股权激励计划首次授予激励对象不包括公司董事、高级管理人员[28] - 公司将在授予日至归属日期间修正预计可归属限制性股票数量，并将当期服务计入成本或费用和资本公积[29] - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[30] - 公司2022年激励计划归属及本次作废处理事项已取得现阶段必要批准和授权[31] - 公司本次作废处理相关事项符合《管理办法》等规定，2022年激励计划归属条件成就且归属安排合规[31] - 公司需就2022年激励计划归属及本次作废处理事项继续履行信息披露义务[31] - 公司需向中国证券登记结算有限责任公司申请办理2022年激励计划归属的登记手续[31] - 公司董事会须办理2022年激励计划归属涉及的公司注册资本变更相关的市场主体变更登记手续[31]

激励计划 - 拟归属激励对象67名[1] - 可归属限制性股票数量为474,175股[2] - 监事会同意为67名激励对象办理归属相关事宜[2]

人事变动 - 2023年9月黄益建申请辞职，10月13日补选陈冬为独立董事及审计委员会主任委员[3] 审计工作 - 报告期内审计委员会召开9次会议[4] - 提议续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[7] - 指导完成2023年度内部控制自我评价工作[9] 报告情况 - 认为公司内控体系健全，财务报告真实准确完整[9][10] - 报告于2024年3月29日由全体委员签名[13]

募资情况 - 2019年获批公开发行30,210,467股人民币普通股，每股发行价33.25元，募资1,004,498,027.75元，净额915,187,611.29元[11] - 2023年初募资专户余额41,997,280.92元，年末余额677,401.12元[12] - 2023年度募资项目支出40,901,802.77元，累计使用闲置募资现金管理650,342,739.73元，部分项目结余永久补充流动资金114,148,672.27元[13] - 累计使用闲置募资现金管理收回755,342,739.73元，收益8,130,270.87元，累计收到存款利息收入扣手续费等600,324.37元[13] - 2023年度募集资金总额91518.76万元，本年度投入4090.18万元，累计投入65756.03万元[42] 项目投资调整 - “以EEPROM为主体的易失性存储器技术开发及产业化项目”总投资调整后增加5000万元至41249.94万元[28][30] - “混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”总投资调整后减少5000万元至21184.04万元[30] - “研发中心建设项目”总投资调整前后均为10315.07万元[31] - 终止实施“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”之“功放芯片”子项目[31] 项目进展及营收 - “以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”调整后投资48249.94万元，累计投入45748.63万元，进度94.82%，营收3.87亿元[42] - “混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”调整后投资14184.04万元，累计投入13357.47万元，进度94.17%，营收0.46亿元[42] - “研发中心建设项目”投资10315.07万元，累计投入6649.93万元，进度64.47%[42] 资金使用规定 - 经批准，使用不超过3.5亿元暂时闲置募资进行现金管理，期限不超12个月，可循环滚动[21] - 截至2023年12月31日，使用闲置募资投资结构性存款及保本型理财产品余额2.1亿元[22] 项目结项情况 - “以EEPROM为主体的易失性存储器技术开发及产业化项目”和“研发中心建设项目”2023年3月结项，结余募资永久补充流动资金[26] - “混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”2023年12月结项，结余募资永久补充流动资金[26] 项目节余资金 - “以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”结项后节余4435.19万元[45] - “研发中心建设项目”结项后节余4364.35万元[45] - “混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”结项后节余2615.32万元[45]

限制性股票授予 - 2022年2月25日向78名激励对象首次授予158.40万股，授予价22.64元/股[3][4] - 2022年8月24日向21名激励对象授予21.60万股预留部分，授予价22.64元/股[4] 限制性股票归属 - 2023年4月13日为71名激励对象办理384,950股归属事宜[4] - 2023年4月14日确认首次授予部分第一个归属期归属条件成就[5] - 2023年8月18日确认预留授予部分第一个归属期归属条件成就[5] - 2024年3月29日确认首次授予部分第二个归属期归属条件成就[6] 限制性股票价格调整 - 2023年4月13日将授予价格由22.64元/股调整为22.37元/股[4] 限制性股票作废处理 - 2023年4月13日作废43,300股[4] - 2名离职激励对象作废29,250股[7] - 2名绩效中等激励对象作废650股[7] - 本次共作废29,900股[10] 其他 - 作废处理不影响财务和经营，不影响计划实施[9] - 已取得必要批准和授权，需继续履行披露和登记手续[11]

公司治理 - 饶尧2023年应参加董事会10次，亲自出席10次[5] - 2023年董事会提名委员会召开1次会议，薪酬与考核委员会召开3次，独立董事专门会议召开1次，饶尧出席所有会议[6] - 独立董事黄益建2023年9月辞职，提名陈冬为第二届董事会独立董事候选人[19] - 董事会下设四个专门委员会，审计、提名、薪酬与考核委员会由独立董事多数并担任召集人[24] 战略投资 - 2023年向关联人参股的武汉喻芯半导体有限公司增资，围绕主营业务，符合战略规划[9] 资金管理 - 2023年不存在对外担保，与控股股东及关联方无违规占用资金情形[10] - 2023年严格按规定管理和使用募集资金，无违规情形[11] 激励计划 - 2023年完成2021年、2022年限制性股票激励计划部分归属事项[14] - 2023年向核心技术人员等授予117.32万股第二类限制性股票[14] - 选取营业收入增长率或毛利润增长率为公司层面业绩指标，设置阶梯解锁考核模式[15] - 对激励对象设置严密个人绩效考核体系，兼顾三方利益[15] 财务分配 - 以2023年6月14日总股本121,308,817股为基数，每10股派现金红利8.80元（含税），总额106,751,758.96元（含税），占2022年度归母净利润30.18%，每股转增0.3股，共转增36,392,645股[18] 其他事项 - 《聚辰股份2023年度董事薪酬方案》与《高级管理人员薪酬方案》获批，兼顾激励与约束[13] - 续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[17] - 报告期内公司及相关股东严格履行承诺，无违反情形[21] - 制定多项信息披露制度，报告期内披露定期报告4份、临时公告63份，内容及时准确完整[22] - 报告期内在重大方面保持有效内部控制，无违规行使职权及被处罚情形[23] - 独立董事严格履职，维护公司和全体股东权益[25]

财务相关 - 2023年年度利润分配方案为每10股派发现金红利2元（含税）[15] - 公司及全资子公司申请2024年度综合授信额度不超过6亿元[17] - 公司使用不超过9亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，期限不超过12个月[19] - 公司补充确认并继续使用不超过1.5亿元超募资金进行现金管理，期限不超过12个月[20] - 2024年度接受苏州聚谦半导体委托代销产品预计额度800万元[25] - 提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[31] 激励计划 - 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期，3名激励对象可归属限制性股票52,000股[26][27] - 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票作废处理，数量为29,900股[28] - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期，67名激励对象可归属限制性股票474,175股[29] 会议与人事 - 第二届董事会第二十四次会议于2024年3月29日召开，应到董事7名，实到7名[2] - 《聚辰股份2024年度董事薪酬方案》由股东大会直接审议[21] - 《聚辰股份2024年度高级管理人员薪酬方案》表决结果为同意票4票，反对票0票，弃权票0票[24] - 选举饶尧独立董事担任审计委员会委员，张建臣总经理不再担任[33] 报告审议 - 审议通过《聚辰股份2023年年度报告》等多项报告，表决结果均为同意票7票，反对票0票，弃权票0票[3][5][8][9][12][13]

人员变动 - 黄益建2018年9月加入公司任独立董事，2023年10月卸任[2][6] - 2023年9月黄益建申请辞职，公司提名陈冬女士为第二届董事会独立董事候选人[18] 会议情况 - 2023年任期内，董事会审计委员会召开7次会议，提名委员会召开1次会议，黄益建出席所有会议[6] 交易事项 - 报告期内，公司向关联人参股的武汉喻芯半导体有限公司增资，交易价格采用可比非受控价格法商定[9] 资金管理 - 报告期内，公司不存在对外担保情况，与控股股东及其他关联方无违规占用资金情形[10] - 公司严格按《聚辰股份募集资金管理制度》管理和使用募集资金，无违规情形[11][12] 薪酬方案 - 《聚辰股份2023年度董事薪酬方案》与《聚辰股份2023年度高级管理人员薪酬方案》已获批准[13] 激励计划 - 报告期内，公司完成2021年、2022年限制性股票激励计划部分归属事项[14] - 公司实施2023年限制性股票激励计划，向相关人员授予117.32万股第二类限制性股票[14] - 公司选取营业收入增长率或毛利润增长率作为公司层面业绩指标，设置阶梯解锁考核模式[15] - 公司对激励对象设置个人绩效考核体系，根据前一年度考核结果确定归属条件[15] 审计机构 - 公司续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[16] 分红转增 - 以2023年6月14日总股本121,308,817股为基数，每10股派发现金红利8.80元（含税），派发现金红利总额为106,751,758.96元（含税），占2022年度归属于上市公司股东净利润的30.18%，每股转增0.3股，共转增36,392,645股[17] 承诺履行 - 报告期内公司及相关股东严格履行承诺，无违反承诺情形[20] 信息披露 - 报告期内公司披露定期报告4份、临时公告63份，内容及时、真实、准确、完整[21] - 公司制定信息披露相关制度，董事长为信息披露最终责任人，董事会秘书为直接责任人[21] 内部控制 - 公司自整体变更为股份有限公司后建立完善内部控制制度，报告期内重大方面保持有效内控[22] 专门委员会 - 公司董事会下设四个专门委员会，审计、提名、薪酬与考核委员会由独立董事多数并担任召集人[24] - 报告期内专门委员会为董事会决策提供重要意见和建议[24] 后续表态 - 独立董事黄益建表示将继续为公司发展提建设性建议，维护股东权益[25]

财务审计 - 立信会计师事务所审计聚辰股份2023年度财报，2024年3月29日出具无保留意见审计报告[2] 资金情况 - 聚辰股份管理层编制2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表[2] 核对结果 - 事务所核对汇总表与审计资料及报表，未发现重大不一致[3] 报告用途 - 报告仅供聚辰股份披露2023年年度报告使用[4]

业绩总结 - 2023年末可供分配利润60771.22万元[4] - 本次预计分配现金红利3163.46万元（含税）[4] - 分配占2023年净利润比例31.52%[5] 其他新策略 - 拟10股派2元现金红利，不送股不转增[2] - 2月20日起实施回购股份注销方案[5] 流程进展 - 3月29日董监事会通过利润分配方案[6][7] - 方案尚需股东大会审议[3]