杰华特微电子股份有限公司 对外担保管理办法 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和 担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民 共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）等相关法律、法规、规范性文件及 《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或者股东会审议通过， 公司不得对外提供担保。 第三条 本管理规定适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简 称"子公司"）。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保， 也不得请外单位为其提供担保。 第四条 本管理办法所称对外担保，其担保形式包括保证、抵押及质押。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一） 符合《公司法》、《公司章程》和其他相关法律、行政法规、部门规 章之规定； 第七条 公司对外担保 ...

杰华特微电子股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议 事行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件和《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则适用于公司股东会，对公司、股东、股东授权代理人、公 司董事、高级管理人员以及列席股东会的其他有关人员均具有约束力。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月 ...

杰华特微电子股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《杰华特 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 董事的任职资格 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不得担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清 ...

上市与股本 - 公司2022年10月8日获批首次公开发行A股5808.00万股，12月23日在上海证券交易所科创板上市[7] - 公司注册资本为人民币44688万元[8] - 公司设立时发行股份总数为36000万股，面额股每股金额为人民币1元[14] - 公司已发行股份数为44688万股，均为普通股[16] 股东信息 - JoulWatt Technology Inc. Limited认购股份13485.7188万股，持股比例37.46033%[14] - 英特尔亚太研发有限公司认购1322.3304万股，持股比例3.67314%[15] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[17] - 公司收购本公司股份合计持有的股份数不得超已发行股份总数10%[22] 会议相关 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[40] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[82] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[106] - 公司优先选择现金分红方式，每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[108][111] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[105] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会普通决议决定[118]

信息披露范围 - 适用于公司董事、高管、各部门及下属公司负责人等人员和机构[2] - 重大信息包括与公司业绩、收购兼并、股票发行等事项有关的信息[4] 披露原则与要求 - 客观、完整、及时披露信息，不得内幕交易或操纵股价[6][7] - 充分披露可能对核心竞争力等产生重大不利影响的风险因素[7] - 结合行业特点披露行业信息和经营性信息[8] 披露文件与时间 - 按证券交易所规定发布可持续发展报告[9] - 年度报告4个月内披露，半年度报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[17] - 预计年度经营业绩特定情形1个月内业绩预告[21] - 符合特定财务指标应进行业绩预告[22] 披露审核与责任 - 年度报告财务会计报告需审计，半年度报告特定情形审计，季度报告一般无须审计[19] - 当年有募集资金使用需专项审核并在年度报告披露[20] - 定期报告经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[20] - 董事和高管对定期报告签署书面确认意见[21] 重大事项披露 - 5%以上股份被质押、冻结等情况及时披露[25] - 重大事件立即披露[25] - 交易涉及资产总额、成交金额等达到一定比例及时披露[30][31] - 与关联方交易达到一定金额及时披露[32] - 重大诉讼、仲裁涉案金额达到标准及时披露[32] 股东会信息 - 年度股东会二十日前、临时股东会十五日前公告通知[28] - 股东会延期或取消提前两个交易日通知[28] 工作管理与责任 - 董事会统一领导信息披露，董事长第一责任人，董秘主要责任人[39] - 高级管理人员及时报告重大事件信息[40] - 董事对信息披露承担个别及连带责任[40] - 审计委员会监督信息披露职责履行[40] 保密与档案管理 - 内幕信息知情人员保密，内幕交易赔偿[45] - 严格审查非正式公告信息，部分需审核审批[47] - 商务活动提供未公开信息需签保密协议[47] - 信息不可控立即公告重大事件进展[49] - 信息披露文件档案由董事会办公室管理[50] 违规处理 - 董事、高管失职致违规受处分及赔偿[53] - 部门未及时准确报告受处罚[54] - 公司违规检查制度处分责任人[54]

信息披露适用人员和重大信息范围 - 办法适用于公司董事、高管等人员和机构[3] - 重大信息包括与公司业绩、收购兼并等有关的信息[4] 信息披露义务和原则 - 公司和相关义务人应履行义务，保证信息真实准确完整[6] - 应向所有投资者公开披露重大信息，确保平等获取[7] - 披露信息应客观完整，不得有选择披露或重大遗漏[7] 信息披露时间要求 - A股年报4个月内、半年报2个月内、季报1个月内披露[17] - H股年度业绩初步公告3个月内、年报4个月内且股东会前21天披露[17] - 中期业绩初步公告2个月内、中期报告3个月内披露[17] - 股权变动月报表每月结束后第五个营业日早市前30分钟披露[19] 财务审计要求 - 年报须审计，半年报特定情形审计，季报一般无须审计[21] - 财务报告被出具非标准意见需披露专项说明[21] - 有募集资金使用需专项审核并在年报披露[22] 豁免和暂缓披露 - 涉及国家、商业秘密可豁免披露[12] - 暂缓披露应在原因消除后及时披露并说明[21] 业绩预告 - 预计年度业绩净利润变动超50%等六种情形需业绩预告[24] 其他披露情形 - 股东5%以上股份被质押等需披露[28] - 交易涉及资产等达到一定比例需披露[32][33] - 重大诉讼涉案金额超1000万元且占比1%以上需披露[33] 股东会相关 - 年度股东会21日前、临时股东会15日前发通知[31] - 延期或取消需提前两个交易日通知[31] - 股东临时提案公司应两日内发补充通知[31] 信息披露责任和管理 - 董事长是第一责任人，董事会秘书是主要责任人[39] - 高管应及时报告重大事件[40] - 信息披露文件档案由董事会办公室管理[50] 违规处理 - 董事、高管失职致违规可处分赔偿[54] - 信息披露违规被谴责应检查更正处分[54] - 涉嫌违法按规定处理并报告[55]

（2025年8月） 杰华特微电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，充分调动公司董 事、高级管理人员的工作积极性和创造性，提升公司经营效益和管理水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件和《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"董事"是指本制度执行期间公司董事会的全部成员， 包括内部董事、外部董事及独立董事。本制度所称"内部董事"，是指与公司之 间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事。本制度所称 "外部董事"，是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。本制度所 称"独立董事"，是指公司按照法律、法规、规范性文件及《公司 ...

杰华特微电子股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，公司应当配合 保荐机构的持续督导、现场核查，以及会计师事务所的审计工作，及时提供或者 向银行申请提供募集资金存放、管理和使用相关的必要资料。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资 金，不得利用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 1 / 10 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保 ...

资金往来制度 - 制度适用于公司与大股东等关联方资金往来管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 资金占用防范 - 关联交易资金审批和支付须合规，防非正常占用[6] - 审计部定期或不定期审计监督非经营性占用及机制执行[8] 应对措施 - 经1/2以上独立董事提议并董事会批准，可司法冻结大股东股份[8] - 特定主体有权向监管部门报告并提请召开临时股东会[9] 处置原则 - 发生资金占用，严控“以股抵债”等实施条件[9] 责任追究 - 董高协助侵占资产，董事会视情节处分或提议罢免解聘[11] - 非经营性占用对责任人行政及经济处罚[12] - 违规致占用和担保损失，追究责任人法律责任[12]

杰华特微电子股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 （2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为加强对杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范公司董事和高级管理人员买 卖公司股票的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件和《杰华特微电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和《公司章程》中确定的高级管理人员所持 本公司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份 ...