无锡市德科立光电子技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中小股东及利益相关者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》（以下简称 "《自律监管指引第 1 号》"）等法律法规、规范性文件和《无锡市德科立光电子 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-073 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 关于 2023 年前三季度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.20 元（含税），不进行资本 公积转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配 总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 根据无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 第三季度报告（未经审计），截至 2023 年 9 月 30 日，公司合并报表未分配利润 为 228,994,645.36 元。经董事会决议，公司 2023 年前三季度利润分配方案如下： 公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派 发现金红利 2.00 元（含税），截至 2023 ...

公司经营情况 - 2023年整体经济形势复杂，客户前期库存大，Q1、Q2承压，Q3好转，需求恢复正常，Q3末和Q4初订单恢复，新增订单量理想 [4] - 前三季度整体经营略有下滑，但Q3同比增长，营收相近，高端产品增多 [4] - 前三季度研发费用比去年同期高40%，利润略有下滑，四季度有望好转 [4] 产品业务进展 - 集中在骨干网（相干和光放大器）、城域网（DCI）、接入网（PON）高端产品 [4] - 上半年相干光模块批量交付，Q3、Q4交付符合预期，移动400G OTN项目率先交付且首家批量交付，在网应用领先 [4] - DCI进展顺利，订单转好；10G PON进展低于预期，以跟进50G PON为主，参与现有10G PON市场 [4] - 传统产品三季度明显改善，中国移动前传招标排第二，中国电信招标排第三，运营商招投标需求中高端产品增加 [4] 招投标与收入确认 - 移动400G OTN集采预计年内完成定标、发货，设备厂家收入按订单发货情况确定 [5] 产品研发与竞争 - 已发货C++光放大器、L++光放大器等产品，正推进C+L光放大器等产品研发制造，光放大器方面优势大 [5] - 400G光放大器比100G带宽更宽、技术难度更高、价格更高、应用需求更丰富、技术要求更复杂，骨干网传输距离不变但技术要求更难 [5] 产能建设情况 - 募投项目新厂房预计明年上半年竣工，下半年装修、设备调试，年底部分投入生产，老厂房办公区改车间装修完成 [5][6] - 泰国工厂买好土地，预计2025年投入产出，现租赁场地正常运转 [6] - 公司国内+泰国产能满足国内外主要客户交付 [6] - 募投产能在6 - 7亿左右，包括放大器、光模块、子系统产品 [6] 业务比例与市场前景 - 因PON业务进展不达预期，数通和接入业务占比约10% [6] - 海外DCI应用前景广阔，3 - 5年内市场需求将大幅增长 [6]

2023 年第三季度报告 证券代码：688205 证券简称：德科立 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年 同期增减变动幅 | 年初至报告期 | 年初至报告 期末比上年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 度(%) | 末 | 同期增减变 动幅度(%) | | 营业收入 | 189,615,537.32 | 39.49 | 548,804,090.88 | -3.48 | | 归属于上市 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-065 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月 15日和2023年10月9日分别召开第一届董事会第二十四次会议和2023年第一次临 时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本、经营范围及修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司于2023年9月16日和2023年10 月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）分别披露的《无锡市德科立光 电子技术股份有限公司关于变更注册资本、经营范围及修订<公司章程>并办理 工商变更登记的公告》（公告编号：2023-059）和《无锡市德科立光电子技术股 份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-064）。 近日，公司已完成变更登记和备案手续，并取得了无锡市行政审批局换发的 《营业执照》，变更后的相关工商登记信息如 ...

德科立 2023 年第一次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《无锡市 德科立光电子技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 江苏世纪同仁律师事务所(以下简称"本所")受贵公司董事会的委托,指派本 所律师出席贵公司 2023年第一次临时股东大会,并就本次股东大会的召集、召 开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性 等事项出具法律意见。 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告,并依法 对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下; 一、关于本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格 1、本次 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-064 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点：无锡市德科立光电子技术股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 24 | | 特别表决权股东人数 | 0 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 66,972,284 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 66,972,284 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 66.4776 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（% ...

无锡市德科立光电子技术股份有限公司首次公开发 证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-063 行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股数量为 891,709 股，限售期为自取得无锡市德科 立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"或"德科立"）股份的工商变更 登记完成之日（即 2020 年 10 月 16 日）起 36 个月。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 6 月 13 日出具的《关于同意无锡市德 科立光电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 1231 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股 24,320,000 股，并于 2022 年 8 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。公司发行后总股本为 97,280,000 股，其中有限售条件流通股为 74,919,592 股，无限售条件流通股为 22,360,408 股。 本次上市流通的限售股为公司首次 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 无锡市德科立光电子技术股份有限公司首次公开发行 部分限售股上市流通之核查意见 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为无 锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"德科立"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》等有关规定，对德科立首次公开发行限售股解禁上市流通事项进行了 核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会2022年6月13日出具的《关于同意无锡市德科 立光电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 1231号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股24,320,000股，并于2022 年8月9日在上海证券交易所科创板上市。公司发行后总股本为97,280,000股，其 中有限售条件流通股为74,919,592股，无限售条件流通股为22,360,408股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为 ...

本次权益变动后，公司股东鹰潭德泰创业投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称"德泰投资"，曾用名"平潭德多泰投资合伙企业（有限合伙）"）持有公 司股份数量从 5,478,570 股变动至 5,037,001 股，占公司总股本的比例由 5.4381% 变动至 4.9998%，不再是持有公司 5%以上股份的股东。 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日收到股东德泰投资发来的告知函，现将有关权益变动情况公告如下： 1 公司名称 鹰潭德泰创业投资合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人 朱坤华 住所 江西省鹰潭市月湖区鹰雄大道南 42 号月湖区财政局附 属楼 302 室 注册资本 3700 万人民币 统一社会信用代码 91350128MA338T3J25 企业类型 有限合伙企业 经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动，创业投资（限投 资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执 照依法自主开展经营活动） 经营期限 2019 年 09 月 27 日至 2039 年 09 月 26 日 主要股东 朱坤华持股 61.3%，朱旭东持股 29.7%，朱旭华持股 9% 一、信息披 ...