上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 7 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | 8 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | 8 | | 三、本激励计划的有效期、授予日和行权安排 | | 8 | | 四、股票增值权的行权价格及确定方法 | | 9 | | 五、股票增值权的授予与行权条件 | | 11 | | 六、本激励计划的其他内容 | | 15 | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 16 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 16 | | 二、对翱捷科技实行本激励计划可行性的核查意见 | | 16 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工 作业绩、工作能力和工作态度结合。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的 具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本激励 计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、 公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。 第三条 考核范围 第 1 页 共 4 页 第二条 考核原则 （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象； 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"或"翱捷科技"）为进一步完善公 司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司董事、高 级管理人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-058 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、股权激励计划目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸 引和留住公司董事、高级管理人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核 心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结 合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的 实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 1 股权激励方式：股票增值权。 股份来源：股票增值权不涉及到实际股份，以翱捷科技股份有限公司 （以下简称"翱捷科技"、"本公司"、" ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案） 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案） 证券简称：翱捷科技 证券代码：688220 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案） 二〇二三年十月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由翱捷科技股份有限公司（以下简称"翱捷科技"、"公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法 规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为股票增值权。股票增值权不涉及到实际股 份，以公司人民币 A 股普通股股票作为虚拟股票标的，在满足业绩考核目标的 前提下，本计划激励对象劳动合同所在单位以现金方 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-059 翱捷科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并按照翱捷科技股份 有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事李峰先生作为征 集人，就公司拟于 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的 股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李峰先生，其基本情况如下： 李峰先生，美国国籍，1976 年出生，博士学历。李峰先生 2004 年至 2011 年 任职于美国密歇根大学罗斯商学院，担任讲师、会计学助理教授；2011 年至 201 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-062 翱捷科技股份有限公司 关于变更募投项目并将部分募集资金投入新项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟投资总金额：新项目拟投资总额为人民币 2.68 亿元，其中拟使用募集 资金投资金额约 1.69 亿元，其余不足部分由公司自有资金补足。 拟实施主体：翱捷科技股份有限公司 2023 年 10 月 27 日，翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第 二届董事会第三次会议审议并通过了《关于变更部分募投项目并将部分募集资金 投入新项目的议案》，同意公司首次公开发行募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）"智能 IPC 芯片设计项目"的募集资金人民币 1.69 亿元变更使用用途，变 更后的募集资金将用于"新一代智能可穿戴设备软硬件平台开发项目"，项目实施 主体为翱捷科技股份有限公司。独立董事就该事项发表了明确同意的意见，保荐 机构出具了明确的核查意见，该事项尚需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、 募集资金及募投项 ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 翱捷科技股份有限公司 证券简称：翱捷科技 证券代码：688220 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年十月 1 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 一、《翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由翱捷科技股份有限公司（以下简称"翱捷科技"、"公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法 规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票或公司从二级市场回购的本公 司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授 ...

法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话:021-20511000 传真: 021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所关于 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票及股票增值权激励计划(草案) 之 目 录 | 一、翱捷科技实施本激励计划的条件 . | | --- | | 二、本激励计划内容的合法合规性 | | 三、本激励计划涉及的审批程序 . | | 四、本激励计划项下激励对象的确定 . | | 五、本激励计划履行的信息披露义务 . | | 六、公司是否为激励对象提供财务资助 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | | 八、关联董事回避表决 . | | 九、结论意见 . | 上海市锦天城律师事务所 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票与股票增值权激励计划(草案)之 -法律意见书 致:翱捷科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所"或"我们")作为翱捷科技股份有 限公司(以下简称"翱捷科技"或"公司")聘请的专项法律顾问,根据《中华 ...

翱捷科技股份有限公司 注：1、本激励计划授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。 2、上表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 翱捷科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 27 日 1 2023 年股票增值权激励计划激励对象名单 | | | | | | | 获授的股票 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 增值权数量 | 拟授出权益数 | 草案公布日股 | | | | | （万份） | 量的比例 | 本总额比例 | | 戴保家 | 董事长 | 中国 香港 | 11.40 | 28.68% | 0.03% | | 周璇 | 董事、总经理 | 中国 | 11.40 | 28.68% | 0.03% | | 赵锡凯 | 董事、副总经理 | 中国 | 8.25 | 20.75% | 0.02% | | 韩旻 | 董事、副总经理、 董事会秘书 | 中国 | 5.20 | 13.08% | 0.01% | | 杨新华 | 财务总监 | 中国 | 3.50 | 8.81 ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配情况 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 草案公布日股 | | | | | （万股） | 量的比例 | 本总额比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心技术人员 | | | | | | | 廖泽鑫 | 研发总监 | 中国 | 1.45 | 0.15% | 0.0035% | | 三、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | 806.05 | 84.85% | 1.9270% | | （共 | 1,021 人） | | | | | | 预留 | | | 142.50 | 15.00% | 0.3407% | | 合计 | | | 950.00 | 100.00% | 2.2711 ...