监事会关于 2023 年限制性股票激励计划、2023 年股 票增值权激励计划激励对象名单的公示情况说明及 核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开的 第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2023 年 股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关 规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划中确定的首次授予激励对象名单、2023 年股票增值权激励计划中确定的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事 会根据《管理办法》相关规定，在征询公示意见后结合公示情况对拟激励对象进 行了核查，相关公示及核查情况如下： 一、公示情况 （一）公司于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上披露了《翱捷科技股份有限公司 ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 翱捷科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 1 翱捷科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签 到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件 （加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材 料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领 取会议资料，方可出席会议。 会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权 的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。 翱捷科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一、关于《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案...8 | | 议案二、关于《公司2023年限制性股票激励计划实施考 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研和电话会议 [1] - 参与单位包括景顺长城、华泰证券等多家机构 [1] - 活动时间为2023年11月6、7日 [1] - 上市公司接待人员有董事长戴保家、董事韩旻、证券事务代表白伟扬 [1] 产品相关情况 Cat.4芯片 - 推出更具竞争力产品，前三季度销量不断提升，市场需求增长有一定持续性，公司将持续创新以赢取更多市场份额 [1] - 主要竞争对手是高通，高通份额远大于公司，公司优势在于细分市场产品规划能力、高性价比和高效本土支持能力 [2] 可穿戴芯片 - 公司会持续推出满足低功耗、小尺寸、高性能的产品芯片，贴合各类可穿戴终端市场需求 [2] Cat.1芯片 - 新进入者推出产品目前对公司影响不大，公司前三季度出货量同比和第三季度环比均大幅增长 [2] - 主要竞争对手是展锐，公司产品迭代速度快、性能良好、集成度高，具备较强竞争力 [2] 智能IPC项目 - 研发过程中形成阶段性研发成果及IP，会应用到4G/5G智能手机芯片和蜂窝物联网芯片产品 [3] 财务相关情况 综合毛利率 - 因芯片市场竞争激烈，主要竞争对手价格下调，公司年初调整价格策略，导致芯片产品销售毛利率下降，造成综合毛利率下降，后续将视竞争情况调整策略 [3] 回购情况 - 截止2023年10月31日，公司已回购金额超过6亿元，10月大部分时间因筹划股权激励方案和业绩发布窗口期暂停回购，发布方案后仍将择机回购 [3] 股东相关情况 - 公司近期未收到5%以上股东减持意向，后续若收到将按规则及时披露，前十大股东持股情况可参见2023年10月28日披露的《2023年第三季度报告》股东信息部分 [3][4]

营收情况 - 前三季度实现营收18.44亿元，同比增长16.49%，其中芯片产品销售业务16.19亿元，芯片定制业务1.56亿元，IP半导体授权业务0.68亿元 [2] - 第一季度营收4.08亿元，第二季度营收6.49亿元，第三季度营收7.87亿元，第三季度环比增长21.39%，蜂窝基带芯片销售额第三季度环比增幅较高 [2] 产品出货 - 前三季度蜂窝基带芯片出货量同比去年增幅超40%，第三季度出货量环比第二季度增幅超30% [2] 研发投入 - 23年前三季度研发投入8.51亿元，去年同期7.42亿元，同比增加1.09亿元，主要因上半年研发投入增加，第三季度研发费用2.58亿，环比第二季度减少0.4亿，预估每年研发费用增长率15%左右 [3] 产品进展 - 4G智能手机芯片今年第一季度完成量产流片，第二季度完成主要指标测试及形成客户端Demo工程样机，第三季度送样，部分客户端完成测试，预计明年上半年逐步量产 [3] - 首款5G RedCap芯片今年第二季度流片，第三季度回片验证，预计明年年中逐步量产，成本比4G高，销售价格也较高 [3][4] 市场规划 - 蜂窝基带芯片下游应用场景丰富，未来关注细分市场需求，丰富产品规划 [2] - 留意卫星通信基带芯片市场需求，技术上具备相关计划能力，但该细分领域商业化进程处于前期，目前持续关注，尚无产品规划 [4] 库存情况 - 22年末库存11.83亿，23年6月底库存12.92亿，23年9月底库存14.01亿，扣除部分因素后芯片产品相关存货周转天数会相对缩减，整体库存处于健康水平 [4] 回购情况 - 截止2023年9月30日，已回购金额超5亿元，10月因股权激励方案筹划及业绩发布窗口期影响，回购大部分时间暂停，三季报发布后将继续择机回购 [4][5] 股权激励计划 - 本次股权激励计划几乎覆盖全部正式员工，第二类限制性股票激励计划总股数950万股，85%首次授予，15%预留授予，首次授予归属期3年，预留授予归属期2年，公司层面考核目标非未来三年业绩承诺 [5]

营业收入情况 - 本报告期营业收入为787,284,363.96元，较去年同期增长56.57%[4] - 宁波捷芯睿微企业管理第三季度营收为38,013.67万元[12] - 2023年前三季度，公司营业总收入为1,844,093,836.04元，较去年同期增长16.45%[18] 利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润为-90,351,907.76元，较去年同期有所下降[4] - 2023年前三季度，公司净利润为-426,324,865.71元，较去年同期下降128.77%[19] - 2023年前三季度，公司每股基本收益为-1.03元，较去年同期下降128.89%[21] 资产情况 - 公司流动资产合计为6,567,008,180.09元，较上一年同期下降[16] - 公司非流动资产合计为877,522,099.31元，较上一年同期增长[17] 现金流量情况 - 2023年前三季度，公司经营活动现金流出小计为2,557,382,035.62元，较去年同期增长16.63%[22] - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-630,774,753.19元，较去年同期下降204.47%[22] - 2023年第三季度公司投资活动产生的现金流量净额为1,386,213,760.84，较上一季度增加[23] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-617,130,400.49，较上一季度减少[23] - 现金及现金等价物净增加额为148,612,904.06，期末现金及现金等价物余额为2,224,840,832.52[23]

翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"或"翱捷科技"）为进一步完善公司 法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才， 充分调动其积极性和创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将 股东、公司和员工三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保 公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡 献对等的原则，公司制订了《翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）》。 为保证公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本 ...

翱捷科技股份有限公司 (二)未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格。 (三)公司 2023 年限制性股票激励计划和 2023 年股票增值权激励计划所确 定的激励对象具备《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规 和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格,不存在最近 12 个月内被证券交 易所认定为不适当人选的情形;不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机 构认定为不适当人选的情形;不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国 证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形;不存在具有《公司 法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形;不存在法律法规规定 不得参与上市公司股权激励的情形,符合《管理办法》《上市规则》规定的激励 对象条件,符合股权激励计划规定的激励对象范围,其作为股权激励计划激励对 象的主体资格合法、有效。 ( 四 )公司 2023 年限制性股票激励计划和 2023 年股票增值权激励计划的内 容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和规范 性文件的规定: ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-061 翱捷科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 18 日以电话、电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名。本次会议由监事会主席赵忠方召集并主持。本次会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《翱捷科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《翱 捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》《翱捷科技股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-057）。 表决结果： ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-063 翱捷科技股份有限公司 关于变更董事的公告 公司独立董事对上述提名事项发表了独立意见，认为吴司韵女士不存在《公 司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为 市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上 市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒， 不属于失信被执行人，符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。因此，独立董事一致同意吴司 韵女士为公司第一届董事会非独立董事候选人，并同意将该议案提交股东大会审 议。 吴司韵女士的简历详见附件。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事辞职情况 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司非独 立董事蒋江伟先生的辞职报告。蒋江伟先生因个人工作安排调整原因，拟辞去 公司第二届董事会董事职务，辞职后将不在公司担任任何职务。蒋江伟先生辞 ...