成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议于 2023 年 8 月 21 日召开（以下简称"本次董事会"）。作为公司的独立董 事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》 的相关规定与要求，基于客观、独立的立场，在审慎分析基础上对本次董事会审 议的相关议案发表以下独立意见： 一、关于公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独 立意见 我们认为：公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告》真实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放和使用的实际情况，符合 中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求 和管理办法，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放和使 用违规的行为，不存在损害股东利益的情形。公司所披露的募集资金存放和使用 情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。综上，我们同意公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 二、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2023 年限制性股票激励 ...

成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告日股本总 | | | | | | (万股) | 的比例 | 额的比例 | | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 刘观赛 | 中国 | 副总经理、研发化学 | 3 | 2.422% | 0.007% | | | | | 中心副总裁 | | | | | 2 | 窦登峰 | 中国 | 副总经理、先导化合 | 0.6 | 0.484% | 0.001% | | | | | 物发现中心副总裁 | | | | | 3 | 刘红哿 | 中国 | 财务负责人、首席财 | 1 | 0.807% | 0.002% | | | | | 务官 | | | | | | | 小计 | | 4.6 | 3.714% | 0.011% | | | 二、其他激励对象（134 | | 人） | 11 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-034 成都先导药物开发股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议于 2023 年 8 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知 已于 2023 年 8 月 11 日以书面方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，实 际出席董事 9 名，公司董事会秘书、监事列席本次会议，会议由董事长 JIN LI（李 进）先生召集并主持。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《成都先导药物开发股份有 ...

成都先导药物开发股份有限公司 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-024 关于召开 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2022 年年度报告及 2023 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2022 年度及 2023 年第一季度经营成果、财务状况，公司 计划于 2023 年 5 月 23 日下午 14:00-15:00 举行 2022 年度暨 2023 年 第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 会议召开时间：2023 年 5 月 23 日(星期二) 下午 14:00-15:00 会议召开地点： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 一、说明会类型 本次 ...

营业收入及利润情况 - 2023年第一季度，公司营业收入为69,572,588.38元，同比下降3.99%[4] - 本期归属于上市公司股东的净利润为-939.36万元，较上年同期有所减少[6] - 公司第一季度净利润为-9,294,847.57元，较去年同期-7,088,441.60元有所下降[18] 资产及负债情况 - 公司第一季度流动资产合计为1,114,551,645.87元，较去年同期1,145,184,180.57元略有下降[15] - 公司第一季度非流动资产合计为542,178,084.11元，较去年同期523,806,800.56元有所增长[15] - 公司第一季度流动负债合计为77,530,573.68元，较去年同期73,837,259.86元有所增加[16] - 公司第一季度非流动负债合计为263,747,802.64元，较去年同期267,911,114.65元略有下降[16] 现金流量情况 - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为19,779,297.51元，较去年同期大幅增长[20] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-103,309,465.02元，出现净流出情况[21] - 公司现金及现金等价物净增加额为-89,305,620.50元，期末现金及现金等价物余额为267,058,822.40元[21]

公司业务概况 - 公司在2022年度报告中提到，公司核心竞争力和主营业务毛利率未发生重大不利变化，主要财务指标变化与行业趋势一致[3] - 公司2022年度以现金为对价采用集中竞价方式实施了股份回购，回购金额为20,002,445.99元，占2022年度归属于上市公司股东净利润的比例为79.17%[5] - 公司对子公司Vernalis (R&D) Limited的整合进度不及预期，已计提商誉减值准备，若Vernalis经营状况仍不及预期，可能对公司业绩产生不利影响[3] 公司财务表现 - 公司2022年营业收入为329,650,037.29元，同比增长5.98%[18] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为25,266,025.36元，同比下降60.14%[18] - 公司2022年研发投入占营业收入的比例为26.50%，较上年同期增加2.81个百分点[18] 公司新药研发 - 公司目前有约20个内部新药项目，已有4个项目获得临床试验批件并进入临床试验[24] - 公司的业务模式包括新药研发服务、新药在研项目权益转让及自主研发项目推进至临床阶段[25] - 公司拥有自主知识产权的新药项目，将持续推进至临床后期，可能实现药物项目的上市销售[33] 公司技术优势 - 公司是目前药物发现领域内唯一同时拥有国际领先的DEL技术与FBDD/SBDD技术的成长性生物技术公司[39] - 公司的DEL库小分子种类已突破12,000亿，是全球已知的化合物最多、规模最大的实体小分子化合物库[40] - 公司已经筛选来自客户立项的51类不同靶点类型，近三年的项目平均成功率约为78%，高于工业界HTS的平均水平[40] 公司战略规划 - 公司将以研发和创新为驱动、以业务链条为支撑、以新药上市为目标，继续巩固在新药发现与创制领域的优势地位[130] - 公司将继续完善药物发现和优化平台上其他能力的建设，构建高标准的新药研发平台，增强新药研发实力[133] - 公司将继续加大对市场开拓资源的投放力度，强化营销服务网络的建设，推动公司业务的持续增长[135]

公司概况 - 成都先导成立于2012年，总部位于成都，并在英国剑桥、美国休斯顿设有子公司 [1] - 公司于2020年4月在科创板挂牌上市，成为西南地区首家科创板上市公司 [1] - 公司聚焦小分子及核酸新药的发现与优化，拥有四大核心技术平台：DEL、FBDD/SBDD、STO、TPD [2] 财务表现 - 2021年公司实现营业收入31,105.86万元，同比增长27.69% [2] - 研发投入7,367.49万元，占营业收入的23.69% [2] - 2021年海外营收2.54亿元，占总营收81.71%，同比增长31.52% [11] 核心技术 - DEL技术：拥有全球最大的实体小分子化合物库，分子数量突破12,000亿 [4] - FBDD/SBDD技术：已表达和纯化超过6,000个蛋白或蛋白复合物结构 [5] - STO技术：提供从靶点立项到临床候选化合物阶段的全链段小核酸药物开发 [12] - TPD技术：开展多项针对蛋白降解剂药物研发的研究 [5] 研发进展 - 自主研发的具有知识产权的新药项目共约20项，其中4个项目已进入临床试验 [2] - HG146、HG030、HG381等项目已获得临床试验批件 [2] - HG030项目于2022年1月22日获得美国FDA批准开展临床试验 [5] 市场拓展 - 2021年新药研发服务板块收入3.07亿元，同比上升49.46% [3] - 新药在研项目权益转让板块实现首付款收入377万元 [3] - 2021年来自国内客户的收入5,689.65万元，同比增长13.01% [4] 未来规划 - 持续聚焦小分子及核酸新药的发现与优化 [16] - 依托四大核心技术平台，打造新药发现与优化的领先技术平台 [7] - 完善人才培养和引进机制，吸引国内外高素质科研人才 [7] - 加大对市场开拓资源的投放力度，强化营销服务网络建设 [7]

公司概况 - 成都先导成立于2012年，总部位于中国成都，在英国剑桥、美国休斯顿设有子公司，业务遍布五大洲，与多家机构建立合作 [3] - 截至2021年末，公司DNA编码化合物库小分子种类突破12,000亿，是全球已知化合物骨架种类最多、规模最大的实体小分子化合物库 [3] 投资者关系活动 - 2022年4月7日15:30 - 16:30举办电话会议，参与单位众多；4月29日10:00 - 11:00举办分析师电话会议 [1][2] - 上市公司参与人员包括研发化学中心副总裁万金桥、证券事务代表朱蕾、董事会秘书耿世伟 [2] 核心技术与业务模式 核心技术平台 - 依托DNA编码化合物库技术、基于分子片段和三维结构信息的药物设计技术、核酸新药研发相关技术、靶向蛋白降解相关技术等四个核心技术平台及其他关键新药研发能力，打造新药发现与优化研发体系 [2] 业务模式 - 小分子及核酸新药研发相关技术合作服务，如DEL筛选、定制化RNAi技术服务等 [8][9] - 不同阶段的新药在研项目转让，包括一站式药物发现项目、风险分担项目等 [9] - 远期规划中的新药品种上市销售，可能通过上市许可人制度实现 [9] 问答环节要点 核酸药物平台 - 涵盖多个关键领域，能提供全链段小核酸药物开发，服务范围广泛 [3] - 小核酸药物稳定性差、有免疫原性，核酸设计存在修饰位点排列组合大、成本和时间不友好等问题 [3][4] 递送分子 - TfR1配体可能实现肝外递送，公司DEL技术在新型分子发现上有优势 [4] 药物发现阶段 - 是创新型医药产业链首要环节，关键且技术难度和经济价值突出，对新药研发成功率重要 [4][5] 核酸药物研发费用 - 与靶点和适应症高度相关，不能一概而论，有候选靶点丰富、研发周期短等优势 [5] 2022年一季度业绩 - 净利润同比下降，原因是国内市场开拓阶段毛利低和建立靶向蛋白降解平台致研发费用增加 [6] 2021年新药研发服务 - DEL筛选业务恢复增长，DEL定制业务受疫情影响业绩下滑，国内新药一站式定制化开发贡献整体收入约18%，毛利低 [6] 新药权益转让 - 公司自有研发管线处于投入期，未来2 - 3年转让概率提升，业务连续性和稳定性将增强，商业合作模式灵活 [7][8] I期项目情况 - HG146在多发性骨髓瘤和实体瘤适应症有进展，HG381入组2名受试者，实验数据良好 [8] 未来战略 - 聚焦小分子及核酸新药发现与优化，依托四大核心技术平台，打造国际领先研发体系，输出新分子实体，成为全球一流创新型生物医药企业 [9][10]

公司概况 - 成都先导致力于打造全球一流创新型生物医药企业，聚焦小分子及核酸新药发现与优化，依托四个核心技术平台及其他关键能力，构建新药研发体系，通过多元化商业模式输出新分子实体 [2] - 截至2021年末，公司DNA编码化合物库小分子种类突破12,000亿，是全球已知化合物骨架种类最多、规模最大的实体小分子化合物库 [2] - 公司成立于2012年，总部在成都，在英国剑桥、美国休斯顿设有子公司，业务遍布五大洲，与多家机构建立合作 [2] 投资者关系活动信息 - 2022年6月进行了特定对象调研、分析师会议等投资者关系活动，参与单位众多，采用电话会议形式 [1] - 上市公司参与人员主要为董事会秘书耿世伟和证券事务代表朱蕾 [1][2] 业务合作与技术进展 - 与腾讯AILab合作开发分子骨架跃迁新算法，第一阶段成果已发表，双方共享基于AI技术的分子骨架跃迁系统，该系统已在多个内外部项目应用，未来公司会加大AI与核心技术结合的尝试 [3] - 与Vernalis联合成立“成都先导 - Vernalis策略管理委员会”，在市场和研发方面协作，联合管线上已有2个项目，还构建了分子片段总数超4万种的“分子模块库”并应用于筛选 [6][7] 业务收入情况及原因 - 2021年度DEL库定制收入为5,485.00万元，同比下降36.28%，原因是国际疫情导致潜在客户实地考察障碍，合同商定时间延长，新增客户减少，部分订单执行完毕 [3] - 2021年新药在研项目权益转让收入较2020年同期减少3,422.64万元，同比减少90.07%，主要因2020年有IND阶段项目转让，2021年是早期苗头化合物阶段项目转让，且2021年有两个自研新药项目获批IND但未转让 [4] 业务应对措施 - 针对DEL库定制业务下滑，公司延续已有客户定制库订单，增加小型库或特色库定制业务，推出OpenDEL®相关业务，2022年6月推出升级版OpenDEL® 3.0 [4] 新药在研项目权益转让里程碑收入 - 截止2021年12月31日，公司两个新药在研项目权益转让存在未实现收入的临床里程碑收费和销售提成权利，临床里程碑费累积不超过64,070万元，销售提成按净销售额比例计算，部分项目有销售里程碑费约定，但收入存在不确定性 [5] 自研新药平台及管线进展 - 截至2021年底，公司自主研发约20项新药项目，4个获临床试验批件进入临床试验，2个处于候选化合物阶段，1个快速推进，4个处于候选化合物优化阶段，10余个处于不同临床前阶段 [6]

成都先导药物开发股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2022 年第三季度报告 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人 JIN LI（李进）、主管会计工作负责人胡春艳及会计机构负责人（会计主管人 员）邓飞明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末 | 说明 | | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | | | 非流动性资产处置损益 | -803.19 | -828.44 | | | 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 | 3,816,122.81 | 10,330,608.75 | | | 营业务密 ...