证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2024-008 二、发行的股票种类和数量 上海盟科药业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月26日召开 了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以 简易程序向特定对象发行股票的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议 通过。具体情况如下： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》 "）等相关规定，董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资 总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，授 权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大 会召开之日止。本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行" ）授权事宜包括但不限于以下内容： 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公 ...

财务审计 - 普华永道对盟科药业2023年财报出具无保留意见审计报告[2] - 普华永道对关联方情况表执行有限保证鉴证业务，未发现重大不一致[4] 资金往来 - 上海子公司期初余额2000万元，年度往来240万元，偿还100万元，期末余额2000万元[7] - 北京子公司期初余额8500万元，年度往来2000万元，偿还2000万元，期末余额14640万元[7] - Charmaceutica licuRx Inc.期初余额1439.05万元，偿还380.38万元，期末余额1058.67万元[7] 报告时间 - 报告出具时间为2024年3月[5] - 相关报告于2024年3月26日获董事批准[7] 资金往来原因 - 子公司资金往来形成原因主要为资金周转[7]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会4次，含年度1次、临时3次[2] - 2023年召开董事会会议12次[2] 独立董事履职 - 独立董事应出席董事会8次，均亲自出席[4] - 独立董事在审计等委员会应出席次数分别为3次、1次、3次，均亲自出席[3] 薪酬与激励 - 2023年3月审议通过董高2022年薪酬奖金及2023年薪酬方案[16] - 2023年3月拟以每股5元向126名员工授予800万第二类限制性股票[17] - 2023年5月审议通过调整2023年限制性股票激励计划相关事项[17] 其他情况 - 报告期内无关联交易异常等情况[7][8][9] - 报告期内财务报告等信息真实完整准确[10] - 报告期内无聘用解聘审计及财务负责人情形[12][13] - 报告期内无因非准则变更原因的会计政策等变更[14]

公司治理 - 2023年12月18日公司董事会完成换届选举，确定第二届审计委员会成员[1] - 2023年度董事会审计委员会共召开6次会议，委员均亲自出席[2] 会议审议 - 2023年多次会议审议财务报表、季度报告等议案[2] - 2023年12月18日第二届审计委员会第一次会议审议聘任首席财务官议案[3] 审计评价 - 审计委员会认可普华永道中天会计师事务所素质[4] - 认为公司财务报告能真实准确完整反映情况[4]

业绩总结 - 公司首次公开发行13000.00万股A股，募集资金总额106080.00万元，净额95972.79万元[2] 研发进展 - 创新药研发项目总投资92202.90万元，拟用募资90901.00万元，累计投入34898.86万元[5] - 创新药研发项目延期至2026年3月[7] - 康替唑胺2021年6月中国获批上市，口服剂型利于管理[12] - MRX - 4进入临床阶段，增加静脉注射剂型[12] - 推进MRX - 8和MRX - 15研发，分别降低肾毒性和全身毒副作用[12] 其他项目 - 营销渠道升级及学术推广项目累计投入4071.79万元[6] - 补充流动资金项目累计投入1000.00万元[6] 项目决策 - 2024年3月26日审议通过部分募投项目延期议案[22] - 监事会、保荐机构对项目延期无异议[24][26]

普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资质，同 时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。普华永 道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。此外，普华永道中 天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会） 及 UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2022 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙 人数为 280 人，注册会计师人数为 1,640 余人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数为 364 人。 普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022 年度）的收入总额为人民币 74.21 亿元，审计业务收入为人民币 68.54 亿元，证券业务收入为人民币 32.84 亿元。 上海盟科药业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员会 本着勤勉尽 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海盟科药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海盟科药业股份有限 公司（以下简称"盟科药业"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就盟科药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 5 日发布的《关于同意上海盟科药业股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号文）批准，盟科药 业于 2022 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"） 130,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.16 元，募集资金总额为人民币 1,060,800,000.00 元；扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 959,727,898.12 元。上述募集资金已于 ...

2023 年度，公司共召开股东大会 4 次，其中年度股东大会 1 次、临时股东 大会 3 次；董事会会议 12 次，进行了董事会换届选举。本人出席的具体情况如 下： 上海盟科药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人周伟澄，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟 科药业"）董事会的独立董事，在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定的要求， 勤勉履行独立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以 专业能力和丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全 体股东的利益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 周伟澄，现任公司独立董事，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。 1982 年毕业于中国药科大学（原南京药学院）药学专业。1984 年毕业于上海医 药工业研究院药物化 ...

激励计划授予情况 - 2024年3月26日以5.00元/股向73名激励对象授予200.00万股限制性股票[3] - 预留授予数量200.00万股占2023年激励计划草案公告日公司股本总额0.31%[3] - 2023年3月28日董事会审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年4月18日股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年3月26日审议通过授予预留部分限制性股票议案[3] 激励计划规则 - 有效期自授予日起最长不超过60个月[13] - 授予的限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属[13] - 归属日有时间限制[13] - 限制性股票分两个归属期，每个归属期归属比例为50%[16] 激励计划数据 - 标的股价为5.6元/股，有效期分别为12、24个月，历史波动率为51.4763%、51.6420%，无风险利率为2.2992%、2.3776%[25] - 本次激励计划需摊销总费用947万元，2024 - 2027年分别摊销364、355、166、62万元[26] 激励对象情况 - 本次股权激励计划预留授予激励对象不存在不得成为激励对象的情形[20] - 本激励计划本次预留授予对象不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东等[20] - 激励对象人员名单与2022年年度股东大会批准的规定相符[20] 其他 - 公司将在授予日至归属日期间修正预计可归属限制性股票数量[24] - 上海方达律师事务所认为公司本次授予符合相关规定[30]

公司代码：688373 公司简称：盟科药业 上海盟科药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海盟科药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...