会议相关 - 第二届监事会第二次会议于2024年3月26日召开，3名监事全出席[2] 议案审议 - 审议通过2023年年度报告及其摘要等多项议案，部分需股东大会审议[3][7][10] 利润分配 - 2023年度无利润可分配，不进行分配和转增股本，待股东大会审议[17] 资金运用 - 授权管理层2024年用闲置资金买低风险银行理财产品[26] 授信与激励 - 2024年拟申请不超3亿元综合授信额度[28] - 以5元/股向73人授予200万股限制性股票[33]

公司代码：688373 公司简称：盟科药业 上海盟科药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海盟科药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

关于上海盟科药业股份有限公司 FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 上海市方达律师事务所 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 致：上海盟科药业股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据上海盟科药业股份有限公司（以下简称"盟科药业"或 "公司"）与本所签订的法律顾问协议，本所担任盟科药业 2023 年限制性股票激 励计划项目（以下简称"本激励计划"或"股权激励计划"）的特聘专项法律顾问， 就本激励计划授予预留限制性股票（以下简称"本次授予"）的有关事项出具本法 ...

人员与资质 - 2022年末合伙人数280人，注册会计师超1640人，签过证券审计报告的364人[2] - 拥有相关执业证书和资质，是国际网络成员机构，在美英注册[2] 业绩数据 - 2022年度收入总额74.21亿元，审计业务68.54亿元，证券业务32.84亿元[2] - 2022年A股上市公司审计客户109家，收费5.29亿元，制造业56家[3] 未来展望 - 2023年8月25日同意续聘为2023年度财务审计机构，聘期一年[4] 其他情况 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[11] - 审计中就重大问题及时咨询，解决技术问题[5] - 制定全面合理审计方案，按计划完成工作[8] - 配备专属审计团队，投入资源支持业务执行[9]

募集资金情况 - 2022年8月发行1.3亿股，每股8.16元，募集10.608亿元，净额9.5972789812亿元[9] - 截至2023年12月31日，本年度用2.0451489741亿元，累计用3.9970652774亿元[10] - 截至2023年12月31日，余额5.8327310482亿元，现金管理5.395789亿元[10] - 2023年度募集资金总额9.5972789812亿元[24] 收益情况 - 累计利息收入扣手续费净额5658.50355万元，现金管理收益2.1083965亿元，汇兑损益1489.73619万元[10] - 2023年中信银行结构性存款年化3.00% - 3.10%，七天通知存款年化2.00%[18] - 2023年兴业银行结构性存款年化1.50%或2.60%[19] - 2023年中国银行纽约支行定期存款年化5.22%、5.12%[19] 项目实施与调整 - 2023年6月同意增加盟科美国为“创新药研发项目”实施主体[14] - 2023年12月调减“创新药研发项目”1.391766亿元用于新项目[20] - 2024年1月通过部分募集资金用途变更议案[20] 项目投入进度 - 创新药研发项目承诺投资9.0901亿元，累计投入3.4898862962亿元，进度38.39%[24] - 学术推广项目累计投入4071.789812万元，进度100%[24] - 补充流动资金项目累计投入1000万元，进度100%[24] 未来展望 - 创新药研发项目预计2026年3月达预定可使用状态[24] - 公司拟继续实施“创新药研发项目”[24]

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2024-010 上海盟科药业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海盟科药业股份有限 公司（以下简称"公司"或"盟科药业"）董事会对2023年度募集资金存放与实际 使用情况的专项说明如下： （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 5 日发布的《关于同意上海盟科 药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号文） 批准，盟科药业于 2022 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下 简称"本次发行"）130,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.16 元，募集资金总 额为人民币 1,060,800,000.00 元 ...

会议召开情况 - 2023年召开股东大会4次（年度1次、临时3次），董事会会议12次[2] 人员履职情况 - 独立董事包群出席董事会11次、股东大会4次[3] - 战略与投资、提名委员会本年各出席1次、2次[6] 重要决策事项 - 2023年续聘普华永道中天为财务报告审计机构[10] - 2023年完成董事会换届[14] - 2023年确定高管和董事薪酬方案[15] - 2023年拟向员工授予限制性股票[16] - 2023年调整限制性股票激励计划[16]

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2024-007 上海盟科药业股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海盟科药业股份有限公司（以下简称"盟科药业"或"公司"）于 2024年3月26日分别召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会 议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司本次部分 募投项目延期未改变募投项目投资总额、实施主体和投资内容等，不会对募 投项目的实施造成实质性影响，该事项无需提交股东大会审议。现将相关情 况公告如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金使用情况 （一）本次募投项目资金使用情况 截至2023年12月31日，公司募集资金的具体使用情况如下： 单位：万元 | 序 | 项目名称 | 总投资 | 拟用募集资 | 累计投入募 | 募集资金使 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 金投入 | 集资金金额 | 用余额 | | 1 | 创新药研发项目 ...

上海盟科药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人黄寒梅，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟 科药业"）董事会的独立董事，在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定的要求， 勤勉履行独立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以 专业能力和丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全 体股东的利益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 黄寒梅女士，现任公司独立董事，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居 留权。2003 年获北京科技大学环境工程学学士学位，2006 年获中央财经大学会 计学硕士学位，拥有中国注册会计师、特许金融分析师、澳洲注册会计师资格。 2012 年 10 月至 2016 年 12 月，在华润集团有限公司担任经理/资深高级经理； 2017 年 1 月 ...

会议与人事 - 2023年召开股东大会4次、董事会会议12次[3] - 2023年12月18日聘任袁征宇为总经理等[15] 合规情况 - 独立董事认为关联交易价格公允[8] - 财务信息真实完整准确[11] 激励与履职 - 2023年度限制性股票激励计划合规[18] - 2024年独立董事将继续履职[19]