国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 差异化权益分派事项的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光电科技（上海） 股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市及 持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法规的有关规定，对钜泉科技 2023 年年度利润分配及资 本公积金转增股本方案涉及的差异化权益分派事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次差异化权益分派的原因 公司于 2024 年 2 月 26 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，会议审议通 过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》。截至 2024 年 4 月 19 日，公 司通过集中竞价交易方式累计回购股份数量为 1,428,575 股，占公司总股本的比 例为 1.71%，该部分股份目前存放于"钜泉光电科技（上海）股份有限公司回购 专用证券账户（B886396539）"内。 公司于 2024 年 4 月 16 日召开了 2023 年年度股东大会，会议审议 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司关于 证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-051 实施 2023 年度权益分派后调整回购股份价格上限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 一、回购股份基本情况 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第五届董事会第九次会议、于 2024 年 2 月 26 日召开 2024 年第一次临时股 东大会，分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》，同意公 司使用超募资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，回购资金总额不低于人 民币 4,000.00 万元（含），不超过人民币 8,000.00 万元（含），回购价格不超过人 民币 60.00 元/股，回购股份将用于注销并减少注册资本，回购股份期限自股东大 会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月。 公司于 2024 年 3 月 21 日召开第五届董事会第十次会议、于 2024 年 4 月 16 日召开 2023 年年度股东大会， ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入126,259,159.11元，同比减少7.14%[2] - 2024年第一季度营业总收入1.2625915911亿元，2023年同期为1.3597108795亿元，同比下降7.14%[13] 净利润相关变化 - 归属于上市公司股东的净利润19,199,667.05元，同比减少44.39%[2] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6,429,930.78元，同比减少77.13%[2] - 2024年第一季度净利润1919.966705万元，2023年同期为3452.67759万元，同比下降44.39%[13] 每股收益变化 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.23元/股，同比减少43.90%[2] - 2024年第一季度基本每股收益0.23元/股，2023年同期为0.41元/股，同比下降43.90%[15] 净资产收益率变化 - 加权平均净资产收益率为0.94%，较上年减少0.77个百分点[2] 研发投入情况 - 研发投入合计38,875,962.37元，同比增加4.86%，研发投入占营业收入的比例为30.79%，增加3.52个百分点[2][3] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产2,151,977,783.42元，较上年度末减少0.45%；归属于上市公司股东的所有者权益2,048,058,434.30元，较上年度末增加0.38%[3] - 2024年3月31日货币资金为259,643,782.09元，较2023年12月31日的156,806,685.18元有所增加[10] - 2024年3月31日交易性金融资产为753,000,000.00元，较2023年12月31日的829,000,000.00元有所减少[10] - 2024年3月31日流动资产合计1,393,849,083.06元，2023年12月31日为1,385,720,552.52元[10] - 2024年3月31日非流动资产合计758,128,700.36元，2023年12月31日为776,020,290.05元[11] - 2024年3月31日资产总计2,151,977,783.42元，2023年12月31日为2,161,740,842.57元[11] - 2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计20.480584343亿元，2023年同期为20.4031290292亿元，同比增长0.38%[12] - 2024年第一季度负债和所有者权益总计21.5197778342亿元，2023年同期为21.6174084257亿元，同比下降0.45%[12] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计12,769,736.27元，其中计入当期损益的政府补助2,403,541.46元，委托他人投资或管理资产的损益12,510,549.23元，其他营业外收入和支出22,668.89元，所得税影响额2,167,023.31元[5][6] 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数4,925户[8] 经营活动现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额10,810,791.64元，主要系支付采购款减少所致[2][6] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为138,703,761.22元，2023年同期为126,329,811.04元[17] - 2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为2,950,587.81元，2023年同期为6,987,376.94元[17] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为141,654,349.03元，2023年同期为133,632,488.89元[17] - 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为49,620,579.50元，2023年同期为115,408,138.19元[17] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为10,810,791.64元，2023年同期为 - 56,615,535.93元[17] 股东持股情况 - 钜泉科技（香港）有限公司持股13,929,135股，占比16.68%[9] - 东陞投资有限公司持股8,598,500股，占比10.30%[9] - 高华投资有限公司持股7,308,000股，占比8.75%[9] 营业总成本变化 - 2024年第一季度营业总成本1.2189032677亿元，2023年同期为1.0643559088亿元，同比增长14.52%[13] 营业利润变化 - 2024年第一季度营业利润1810.532859万元，2023年同期为3603.828411万元，同比下降49.76%[13] 流动负债与非流动负债变化 - 2024年第一季度流动负债合计9911.298083万元，2023年同期为1.1473009868亿元，同比下降13.61%[12] - 2024年第一季度非流动负债合计480.636829万元，2023年同期为669.784097万元，同比下降28.24%[12] 负债合计变化 - 2024年第一季度负债合计1.0391934912亿元，2023年同期为1.2142793965亿元，同比下降14.42%[12] 应付账款与应付职工薪酬变化 - 2024年3月31日应付账款为58,545,857.17元，较2023年12月31日的51,406,842.06元有所增加[11] - 2024年3月31日应付职工薪酬为19,902,664.17元，较2023年12月31日的41,655,342.54元有所减少[11] 投资活动现金流量 - 2024年第一季度取得投资收益收到的现金为8,250,965.89元，2023年同期为3,065,990.06元[17] - 2024年第一季度收到其他与投资活动有关的现金为931,500,000.00元，2023年同期为707,320,000.00元[17] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为103,674,844.33元，2023年同期为 - 295,206,928.12元[18] 筹资活动现金流量 - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 11,606,870.18元，2023年同期为 - 63,000.00元[18] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为102,837,351.17元，2023年同期为 - 352,032,490.57元[18]

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 第一章 总 则 第一条 为加强钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。公司设立的内部审计部门对 审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有 一 ...

第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下简称"证监 会"）、上海证券交易所（以下简称"交易所"）发布的关于年度报告的要求。在 年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的生产经营 和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计事务所是否具备证券、期货相关业务 资格，以及为公司提供年报审计的年审注册会计师的从业资格进行核查。 第五条 财务负责人应在公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 注册会计师"）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他 相关资料。独立董事对审核中发现的问题应单独与审计机构进行沟通，提请审计 机构关注。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后至召开董事会审议年 报前，独立董事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事年报工作制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理机制，加强内部控制制度的建设，夯实信息 ...

| | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占首次授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 时公司总股 | | | | | （万股） | 量的比例 | 本比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 杨士聪 | 中国 台湾 | 董事长 | 5.00 | 4.76% | 0.06% | | 郑文昌 | 中国 | 总经理 | 4.30 | 4.10% | 0.05% | | 台湾 | | | | | | | Xuming Zhang | 美国 | 副总经理 | 1.80 | 1.71% | 0.02% | | （张旭明） | | 技术总监 | | | | | 刁峰智 | 中国 | 财务总监 | 1.20 | 1.14% | 0.01% | | 凌云 | 中国 | 董事会秘书 | 1.20 | 1.14% | 0.01% | | 二、核心技术人员 | | | | | | | 马侠 | 中国 | 核心技术人员 | 1.80 | 1.71% | 0.02% | | 潘宇 | 中国 | ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意 见如下： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管 理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、本次激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司） ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-044 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 一次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次 会议通知已提前 10 日通过书面、电子邮件或邮寄方式送达至各位董事。会议应到董 事 7 名，实际出席董事 7 名，会议由公司董事长杨士聪先生召集并主持，符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《钜泉光电科技（上海）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，与会董事审议并通 过如下决议： 一、审议通过《关于公司 2024 年 1-3 月财务报告的议案》 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 二、审议通过《关于公司 2024 年 1-3 月营运报告的议案》 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 三、审议通过《关于公司 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员由独董担任的委员中经二分之一多数委员选 举产生。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责制 定公司董事、总经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事、总经理及其他高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称"薪酬"指公司向公司董事、总经理及其他高级管理人员 以货币形式发放的酬金，包括年薪、奖金及其他福利待遇。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（不包括独立董事和外部董事）、总经理及其他高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-045 经审议，公司监事会认为：公司 2024 年 1-3 月内部审计报告审计结论符合企 业实际，公司按照《企业内部控制基本规范》的要求保持了有效的内部控制制度。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 三、审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 十一次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。 公司已提前 10 日以书面、电子邮件或邮寄方式向全体监事发出召开本次会议通知。 本次会议由监事会主席郭俊仁先生主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名， 符合《中华人民共和国公司法》和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，与会监事审议并通过如下决议： 一、审议通过《关于公 ...