利润分配 - 2023年年度利润分配及转增股本方案于2024年4月16日经股东大会审议通过[5] - 每股现金红利0.80元，每10股转增4.5股[9] - 以82,091,425股为基数派发现金红利65,673,140.00元，转增36,941,142股[10] 股权相关日期 - 股权登记日为2024/5/13，除权（息）日等均为2024/5/14[4] 回购情况 - 截至公告披露日，累计回购股份1,428,575股，占总股本比例1.71%[10] 股本变动 - 转增后总股本增至120,461,142股[10] - 流通股份变动比例约0.44230[12] 税收情况 - 持股超1年自然人股东等股息红利暂免个税[16] - 部分股东税后每股派现0.72元[17][18][19] - 其他机构和法人股东税前每股派现0.80元[19] 每股收益 - 2023年度摊薄后每股收益为1.09元[22]

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 差异化权益分派事项的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光电科技（上海） 股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市及 持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法规的有关规定，对钜泉科技 2023 年年度利润分配及资 本公积金转增股本方案涉及的差异化权益分派事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次差异化权益分派的原因 公司于 2024 年 2 月 26 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，会议审议通 过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》。截至 2024 年 4 月 19 日，公 司通过集中竞价交易方式累计回购股份数量为 1,428,575 股，占公司总股本的比 例为 1.71%，该部分股份目前存放于"钜泉光电科技（上海）股份有限公司回购 专用证券账户（B886396539）"内。 公司于 2024 年 4 月 16 日召开了 2023 年年度股东大会，会议审议 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入126,259,159.11元，同比减少7.14%[2] - 2024年第一季度营业总收入1.2625915911亿元，2023年同期为1.3597108795亿元，同比下降7.14%[13] 净利润相关变化 - 归属于上市公司股东的净利润19,199,667.05元，同比减少44.39%[2] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6,429,930.78元，同比减少77.13%[2] - 2024年第一季度净利润1919.966705万元，2023年同期为3452.67759万元，同比下降44.39%[13] 每股收益变化 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.23元/股，同比减少43.90%[2] - 2024年第一季度基本每股收益0.23元/股，2023年同期为0.41元/股，同比下降43.90%[15] 净资产收益率变化 - 加权平均净资产收益率为0.94%，较上年减少0.77个百分点[2] 研发投入情况 - 研发投入合计38,875,962.37元，同比增加4.86%，研发投入占营业收入的比例为30.79%，增加3.52个百分点[2][3] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产2,151,977,783.42元，较上年度末减少0.45%；归属于上市公司股东的所有者权益2,048,058,434.30元，较上年度末增加0.38%[3] - 2024年3月31日货币资金为259,643,782.09元，较2023年12月31日的156,806,685.18元有所增加[10] - 2024年3月31日交易性金融资产为753,000,000.00元，较2023年12月31日的829,000,000.00元有所减少[10] - 2024年3月31日流动资产合计1,393,849,083.06元，2023年12月31日为1,385,720,552.52元[10] - 2024年3月31日非流动资产合计758,128,700.36元，2023年12月31日为776,020,290.05元[11] - 2024年3月31日资产总计2,151,977,783.42元，2023年12月31日为2,161,740,842.57元[11] - 2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计20.480584343亿元，2023年同期为20.4031290292亿元，同比增长0.38%[12] - 2024年第一季度负债和所有者权益总计21.5197778342亿元，2023年同期为21.6174084257亿元，同比下降0.45%[12] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计12,769,736.27元，其中计入当期损益的政府补助2,403,541.46元，委托他人投资或管理资产的损益12,510,549.23元，其他营业外收入和支出22,668.89元，所得税影响额2,167,023.31元[5][6] 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数4,925户[8] 经营活动现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额10,810,791.64元，主要系支付采购款减少所致[2][6] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为138,703,761.22元，2023年同期为126,329,811.04元[17] - 2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为2,950,587.81元，2023年同期为6,987,376.94元[17] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为141,654,349.03元，2023年同期为133,632,488.89元[17] - 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为49,620,579.50元，2023年同期为115,408,138.19元[17] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为10,810,791.64元，2023年同期为 - 56,615,535.93元[17] 股东持股情况 - 钜泉科技（香港）有限公司持股13,929,135股，占比16.68%[9] - 东陞投资有限公司持股8,598,500股，占比10.30%[9] - 高华投资有限公司持股7,308,000股，占比8.75%[9] 营业总成本变化 - 2024年第一季度营业总成本1.2189032677亿元，2023年同期为1.0643559088亿元，同比增长14.52%[13] 营业利润变化 - 2024年第一季度营业利润1810.532859万元，2023年同期为3603.828411万元，同比下降49.76%[13] 流动负债与非流动负债变化 - 2024年第一季度流动负债合计9911.298083万元，2023年同期为1.1473009868亿元，同比下降13.61%[12] - 2024年第一季度非流动负债合计480.636829万元，2023年同期为669.784097万元，同比下降28.24%[12] 负债合计变化 - 2024年第一季度负债合计1.0391934912亿元，2023年同期为1.2142793965亿元，同比下降14.42%[12] 应付账款与应付职工薪酬变化 - 2024年3月31日应付账款为58,545,857.17元，较2023年12月31日的51,406,842.06元有所增加[11] - 2024年3月31日应付职工薪酬为19,902,664.17元，较2023年12月31日的41,655,342.54元有所减少[11] 投资活动现金流量 - 2024年第一季度取得投资收益收到的现金为8,250,965.89元，2023年同期为3,065,990.06元[17] - 2024年第一季度收到其他与投资活动有关的现金为931,500,000.00元，2023年同期为707,320,000.00元[17] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为103,674,844.33元，2023年同期为 - 295,206,928.12元[18] 筹资活动现金流量 - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 11,606,870.18元，2023年同期为 - 63,000.00元[18] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为102,837,351.17元，2023年同期为 - 352,032,490.57元[18]

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 第一章 总 则 第一条 为加强钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。公司设立的内部审计部门对 审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有 一 ...

第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下简称"证监 会"）、上海证券交易所（以下简称"交易所"）发布的关于年度报告的要求。在 年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的生产经营 和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计事务所是否具备证券、期货相关业务 资格，以及为公司提供年报审计的年审注册会计师的从业资格进行核查。 第五条 财务负责人应在公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 注册会计师"）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他 相关资料。独立董事对审核中发现的问题应单独与审计机构进行沟通，提请审计 机构关注。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后至召开董事会审议年 报前，独立董事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事年报工作制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理机制，加强内部控制制度的建设，夯实信息 ...

| | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占首次授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 时公司总股 | | | | | （万股） | 量的比例 | 本比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 杨士聪 | 中国 台湾 | 董事长 | 5.00 | 4.76% | 0.06% | | 郑文昌 | 中国 | 总经理 | 4.30 | 4.10% | 0.05% | | 台湾 | | | | | | | Xuming Zhang | 美国 | 副总经理 | 1.80 | 1.71% | 0.02% | | （张旭明） | | 技术总监 | | | | | 刁峰智 | 中国 | 财务总监 | 1.20 | 1.14% | 0.01% | | 凌云 | 中国 | 董事会秘书 | 1.20 | 1.14% | 0.01% | | 二、核心技术人员 | | | | | | | 马侠 | 中国 | 核心技术人员 | 1.80 | 1.71% | 0.02% | | 潘宇 | 中国 | ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意 见如下： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管 理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、本次激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司） ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下称公司）内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关 法律法规、公司章程及内部管理制度，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司董事会办公室在董事会 秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常工作，负责保管内幕信息知情人登 记资料。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会办公室是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证 券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会批 准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 ...

激励计划时间节点 - 2024年3月11日，薪酬与考核委员会审议通过激励计划相关议案[7] - 2024年3月21日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[7][8] - 2024年3月25日至4月3日，公示首次授予激励对象，监事会无异议[8] - 2024年4月9日，披露激励对象名单审核意见及公示情况说明[8] - 2024年4月16日，年度股东大会审议通过激励计划相关议案[9] - 2024年4月17日，披露内幕信息知情人买卖股票情况自查报告[11] - 2024年4月25日，董事会和监事会同意首次授予，授予日为该日[11] 激励计划授予情况 - 首次授予数量95.90万股，授予人数136人，授予价格23.40元/股[15] - 董事长杨士聪获授5.00万股，占比4.76%，总股本0.06%[16] - 总经理郑文昌获授4.30万股，占比4.10%，总股本0.05%[16] - 副总经理Xuming Zhang获授1.80万股，占比1.71%，总股本0.02%[16] - 财务总监刁峰智和董秘凌云均获授1.20万股，占比1.14%，总股本0.01%[16] - 核心技术人员马侠获授1.80万股，占比1.71%，总股本0.02%[16] - 核心技术人员潘宇和王勇均获授1.50万股，占比1.43%，总股本0.02%[16] - 核心技术人员张明雄获授1.20万股，占比1.14%，总股本0.01%[16] - 其他人员（127人）获授76.40万股，占比72.76%，总股本0.91%[16] - 合计获授95.90万股，占比91.33%，总股本1.15%[16] 激励计划其他情况 - 激励计划首次授予条件已成就[12][14] - 首次授予激励对象不包括独立董事、监事[17]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事占多数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 独立董事补选 - 公司应自独立董事辞职日起六十日内完成补选[4] 提名委员会职责 - 负责拟定董事等选择标准和程序并提建议[7] - 选举聘任前一至两个月提候选人建议和材料[9] 会议规则 - 会议通知提前三日，三分之二以上委员出席可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过，关联议题有特殊规定[12][13] 记录保存 - 会议记录及相关文件保存不少于十年[14]