2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 t and the 普华永道 有研半导体硅材料股份公司 关于有研半导体硅材料股份公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1252号 (第一页,共二页) 有研半导体硅材料股份公司董事会: 我们审计了有研半导体硅材料股份公司(以下简称"有研硅")2023年12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权 益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并 于 2024 年 3 月 27 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10068 号的无 保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是有研硅管理层的责任,我们的 责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发 表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12 月 31 日止年度有研硅控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 ...

有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2023 年任期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立 地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项 发表了独立意见，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公 司整体利益和中小股东合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独 立作用。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张汝京先生，1948年出生，中国台湾籍，拥有美国永久居留权，博士研究生 学历。曾任 Allied Chemical Corp. Buffulo, N.Y.厂务与设备工程师、Union Carbide Cor ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-016 有研半导体硅材料股份公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）拟使用人民币 19,000.00万元超额募集资金（以下简称"超募资金"）永久补充流动资金， 占超募资金总额的比例为28.62%。 公司承诺：每十二个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金 或者归还银行贷款的金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金 永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求；在补充流动资金后的 十二个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财 务资助。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意有研 半导体硅材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2047 号），同意公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）18,714.3158 ...

公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邱洪生先生，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 高级经济师。1989年2月至1994年12月历任航空航天部第710所助理工程师、工程 师；1995年1月至今历任中华财务咨询有限公司部门经理、业务总监、董事兼副 总经理、董事兼总经理；本人现担任中国长城科技集 团股份有限公司 （000066.SZ）、中节能万润股份有限公司（002643.SZ）独立董事。2021年5月 至今任公司独立董事。 （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会审计委员会担任召集人。 （四）独立性说明 附件4： 有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地 ...

关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、回购方案的审议及实施程序 2024年2月20日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金通过上海证券 交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股份， 回购的股份将用于维护公司价值及股东权益或在未来适宜时机用于股权激励、员工持 股计划。本次回购股份的价格不超过人民币15.53元/股（含）；回购资金总额不低于 人民币3,000万元，不超过人民币6,000万元（含）；本次回购用于维护公司价值及股 东权益的股份期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起3个月内；本次回购用 于员工持股计划或者股权激励的股份期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日 起12个月内。 具体内容详见公司分别于2024年2月21日、2024年2月28日披露于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-010 有研半导体硅材料股份公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 截至2024年2月29日，有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）尚未 实施股份回购。 一、回购方案的审议及实施程序 具体内容详见公司分别于2024年2月21日、2024年2月28日披露于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司关于以集中竞价交易方式回 购公司股份暨公司落实"提质增效重回报"行动方案的公告》（公告编号：2024- 007）、《有研半导体硅材料股份公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报 告书暨公司落实"提质增效重回报"行动方案的公告》（公告编号：2024-009）。 二、实施回购股份进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号— —回购股份》的相关规定，公司在回购股份期间应当在每个月的前3个交易日内公告截 至上月末的回购 ...

重要内容提示： 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-009 有研半导体硅材料股份公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 暨公司落实"提质增效重回报"行动方案的公告 ● 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护有研半导体硅材料股份公 司（以下简称"公司"）全体股东利益，推动公司"提质增效重回报"，公司拟通过上 海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股 份，主要内容如下： 1、回购用途：本次回购的股份拟用于维护公司价值及股东权益或在未来适宜时机 用于股权激励、员工持股计划； 2、回购规模：回购资金总额不低于人民币3,000万元，不超过人民币6,000 万元 （含）。其中，拟用于维护公司价值及股东权益的回购金额不低于人民币1,500万元，不 超过人民币3,000万元（含）；拟用于股权激励、员工持股计划的回购金额不低于人民 币1,500万元，不超过人民币3,000万元（含）； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 3、回购价格：不超过人民币 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-008 有研半导体硅材料股份公司 关于回购股份事项前十名股东 和前十名无限售条件股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占总股本 比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 北京有研艾斯半导体科技有限公司 | 384,750,000 | 30.84 | | 2 | 株式会社 RS Technologies | 327,090,400 | 26.22 | | 3 | 中国有研科技集团有限公司 | 230,422,500 | 18.47 | | 4 | 福建仓元投资有限公司 | 28,215,000 | 2.26 | | 5 | 国新风险投资管理（深圳）有限公司－深圳诺 河投资合伙企业（有限合伙） | 22,500,000 | 1.8 | | 6 | 中信证券投资有限公司 | 19,554,490 | 1.57 | | 7 | 德州芯利咨询管理中心（有限合 ...

有研半导体硅材料股份公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份 暨公司落实"提质增效重回报"行动方案的公告 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-007 相关股东是否存在减持计划： 经问询，董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股5%以上的股东在未 来3个月暂无减持计划；除公司部分董监高外，其他相关人员及主体在未来6个月暂无 减持计划。若相关人员未来拟实施股份减持，公司将严格遵守相关法律法规的规定及 时履行信息披露义务。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护有研半导体硅材料股份公 司（以下简称"公司"）全体股东利益，推动公司"提质增效重回报"，公司拟通过上 海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股 份，主要内容如下： 1、回购用途：本次回购的股份拟用于维护公司价值及股东权益或在未来适宜时机 用于股权激励、员工持股计划等； 2、回购规模：回购资金总额不低于人民币3,000万元，不超过人 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-006 有研半导体硅材料股份公司 第一届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 经审核，公司董事会同意公司以部分超募资金通过上海证券交易所交易系统 以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股份。回购股 份拟用于维护公司价值及股东权益或在未来适宜时机用于股权激励、员工持股计 划，回购价格不超过 15.53 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3,000 万 元，不超过人民币 6,000 万元（含），同时授权公司管理层办理本次回购股份相 关事宜。 1 根据《公司章程》和《上海证券交易所市公司自律监管指引第 7 号——回购 股份》的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的会议审通过后 即可实施，无需提交公司股东大会。 一、 董事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十九次会 议于 2024 年 2 月 2 ...