上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李良锁） 本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独 立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业 作用。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李良锁先生，男，1978 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历。2000 年 7 月至 2007 年 5 月，担任上海市公安局浦东分局民警；2010 年 7 月至 2016 年 6 月，担任国浩律师（上海）事务所律师；2016 年 6 月至 2017 年 7 月，担任国浩律师（上海）事务所合伙人律师 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海索辰信息科技股份有限公司章程》 以及《上海索辰信息科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等相关规定 和要求，在 2023 年度充分利用自身专业知识开展工作，勤勉尽责，认真履行了 相应的职责和义务，现将公司董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计委员会对公司 2023 年度审计机构中汇会计师事务所 （特殊普通合伙）的审计工作进行了监督和评价，认为其在为公司提供审计服务 的过程中，保持了应有的独立性、具备为公司提供审计服务的专业胜任能力，能 够严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，勤勉尽 责地履行了双方所约定的责任和义务。 （二）对公司内审工作的指导与评价 公司第二届董事会审计委员会由 3 名委员组成，现任审计委员会委员分别为 楼翔先生、李良锁先生 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 关于2023年度利润分配及资本公积转增股本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每10股派发现金红利3.80元（含税），同时以资本公积向全 体股东每10股转增4.60股； 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-017 净利润的 40.15%。 公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.60 股。截至公告披露日，公司总 股本 61,173,432 股，回购专用证券账户中股份总数为 444,407 股，以此计算拟转增 27,935,352 股，转增后公司的总股本增加至 89,108,784 股（具体以中国证券登记 结算有限责任公司登记为准）。 公司通过回购专用证券账户所持有本公司股份 444,407 股（截至公告披露日）， 不参与本次利润分配及资本公积金转增股本。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本扣减公司 回购专用证券账户中股份发生变动的，公司拟维持现金分红比例不变，相应调整现 金分红总额；同时 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-023 上海索辰信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市浦东新区五星路 676 弄 27 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | | 投票股东类型 | | --- | --- ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-011 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会 议于2024 年04 月15 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024 年 04 月 15 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应参会 董事 7 名，实际参会董事 7 名。董事长陈灏先生于本次董事会会议上就紧急会议的 原因进行了说明。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》的回购股份数量等内容。 除上述调整外，公司本次继续回购股份方案的其他内容不变。同时，公司董事 会授权公司管理层继续具体办理本次回购股份的相关事宜。 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-013 上海索辰信息科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的回购报告书（修订稿） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份金额：本次回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过 人民币 10,000 万元（含）； ● 回购股份资金来源：公司超募资金 ● 回购股份用途：本次回购的股份拟在未来适宜时机用于员工持股计划或股 权激励，并在股份回购结果暨股份变动公告日后三年内予以转让；若公司未能在 本次股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，尚未转让的回购股 份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。 ● 回购股份期限：自董事会首次审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 ● 相关股东是否存在减持计划：公司向控股股东及实际控制人、董事、监事、 高级管理人员、其他持股 5%以上的股东及其一致行动人发出问询函，问询其未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划。公司持 ...

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次调整回购 公司股份方案的具体内容：将回购股份资金总额由"不低于人民币 2,000 万 元（含），不超过人民币 4,000 万元（含）"调整为"不低于人民币 5,000 万 元（含），不超过人民币 10,000 万元（含）"。 除上述增加回购股份资金总额并相应调整回购股份数量外，公司本次 回购股份方案的其他内容未发生实质变化。 公司于 2024 年 4 月 15 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关 于增加回购股份资金总额的议案》，董事会同意公司增加回购股份资金总额。 根据《公司章程》的相关规定，本次增加回购股份资金总额事项已经三分之二 以上董事出席的董事会会议决议通过，无需提交公司股东大会审议。现将具体 情况公告如下： 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-012 上海索辰信息科技股份有限公司 关于增加回购股份资金总额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次回购股份的基本情况及进展情况 2024 年 2 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 首次公开发行前已发行的部分股份及 首次公开发行战略配售股份上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票 认购方式为网下，上市股数为 496,929 股。本公司确认，上市流通数 量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-010 除战略配售股份外，其余本次股票上市类型为首发限售股份； 股票认购方式为网下，上市股数为 16,473,023 股。 本次股票上市流通总数为 16,969,952 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 18 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意上海索辰 信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）1,033.3400 万股，并于 2023 年 4 月 ...

首次公开发行前已发行的部分股份及 首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对索辰科技首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售 股份上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 海通证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意上海索 辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,033.3400 万股，并于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股本为 4,133.3400 万股，其中有限售条件流通股 3,225.6506 万股，无限售条件流通股 907.6894 万 股。具体详见公司 2023 年 4 月 12 日在 ...

二、 回购股份的进展情况 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-009 上海索辰信息科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/6 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/5~2025/2/4 | | 预计回购金额 | 20,000,000 元~40,000,000 元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 283,733 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4638% | | 累计已回购金额 | 24,997,200 元 | | 实际回购价格区间 | 79.82 元/股~96.67 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 2 月 5 日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。本次回购的股份将在未来适宜时机 全部用于员工持股计 ...