| 二、附件……………………………………………………………… 第 | 3-6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件 …………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件 …………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件 …………………………第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3-113 号 深圳市联赢激光股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称联赢激光公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是联赢 激光公司董事会的责任。 目 录 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月十二日 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市联赢激光股份有限公司 补充确认并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳 市联赢激光股份有限公司（以下简称"联赢激光"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等法律法规，对联赢激光 补充确认并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 1、依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市联赢激光股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕801号），深圳市联赢 激光股份有限公司（以下简称"公司"或"联赢激光"）首次公开发行人民币普 通股（A股）7,480.00万股，发行价格为每股人民币7.81元，募集资金总额为人民 币584,188,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）85, ...

深圳市联赢激光股份有限公司 关于会计师事务所履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司 对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）在2023年度的审计 工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年天健资质等方面合规有 效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达其意见。具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司董事会审计委员会、独立董事 以及公司管理层进行了沟通。 三、总体评价 经公司评估和审查后，认为天健具有独立的法人资格，具有从事证券、期货 相关业务审计资格，能够满足审计工作的要求。在公司年报审计过程中坚持独立 审计原则，客观、公正、公允地审计公司财务状况、经营成果，切实履行了审计 机构应尽的职责，且专业能力、投资者保护能力及独立性足以胜任，工作中亦不 存在损害公司整体利益及中小 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 分配比例：每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公告编号：2024-005 深圳市联赢激光股份有限公司 2023年年度利润分配预案公告 公司 2023 年年度利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议 通过后方可实施。 一、利润分配方案内容 经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，截至2023年12月31日，母公司 期末可供分配利润为人民币673,782,286.91元。经董事会决议，公司2023年年 度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配 方案如下： 1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至2024年3月 31 日 ， 公 司 总 ...

深圳市联赢激光股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023年，作为深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称"公司"或"联赢激 光"）的独立董事，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律法规以及《深圳市联赢激光股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《独立董事工作制度》等规定，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努 力发挥独立董事的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公 司经营情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议 的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，维护公司和中小股东的合法权益， 为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到 了积极作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张庆茂，男，中国国籍，1966年出生，无境外永久居留权，博士学历，毕业 于中国科学院长春光学精密机械与物理所机械制造及自动化专业，工学博士。 1988年吉林工业大学金属材料系金相专业毕业，1995年 ...

根据《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会 运作指引》等相关法律法规及《公司章程》、公司《审计委员会议事规则》的有 关规定，现将公司董事会审计委员会2023年度工作情况汇报如下： 深圳市联赢激光股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 一、审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由独立董事郑荣富、李向宏和董事牛增强组成， 并由具备会计背景的注册会计师独立董事郑荣富担任主任委员。 二、审计委员会会议召开情况 2023年4月25日，召开公司第四届董事会审计委员会2023年第二次会议，审议 通过《关于< 2023年第一季度报告>的议案》。 2022年8月26日，召开公司第四届董事会审计委员会2023年第三次会议，审议 通过《关于< 2023年半年度报告及其摘要>的议案》。 2022年10月25日，召开公司第四届董事会审计委员会2023年第四次会议，审 议通过《关于< 2023年第三季度报告>的议案》。 三、审计委员会2023年度履职情况 报告期内，董事会审计委员会重点围绕公司定向发行股票审计相关工作、财 务报告审计机构的聘任等重大事项展开审议工作，具体情况如下： （一）评 ...

我们认真审议了公司《关于续聘2024年度审计机构的议案》，天健会计师事 务所（特殊普通合伙）具有为上市公司审计的相应执业资质和胜任能力，能够独 立、诚信地对公司财务报表及内部控制情况进行审计，满足公司2024年度的审计 工作要求。公司续聘会计师事务所不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权 益的情形，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财 务报表及内部控制审计机构，并将《关于续聘2024年度审计机构的议案》提交公 司第四届董事会第二十三次会议审议。 深圳市联赢激光股份有限公司 据《深圳市联赢激光股份有限公司独立董事工作制度》《深圳市联赢激光 股份有限公司章程》及相关法律、法规的规定，我们作为公司的独立董事，本 着谨慎的原则，基于独立判断的立场，对公司以下事项发表了事前认可意见： 一、《关于续聘2024年度审计机构的议案》的事前声明 独立董事：张庆茂、郑荣富、李向宏 深圳市联赢激光股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十三次会议之事前认可声明 2024年4月12日 ...

深圳市联赢激光股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023年，作为深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称"公司"或"联赢激 光"）的独立董事，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律法规以及《深圳市联赢激光股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《独立董事工作制度》等规定，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努 力发挥独立董事的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公 司经营情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议 的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，维护公司和中小股东的合法权益， 为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到 了积极作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李向宏，男，中国国籍，1969年出生，无境外永久居留权，硕士学历，毕业 于清华大学法律专业，法律硕士，中级律师。1991年7月至1993年9月,在陕西省 宝鸡市渭滨区人民法院工作；1993年10月至 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市联赢激光股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市 联赢激光股份有限公司（以下简称"联赢激光"或"公司"）的持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年 8 月修订）》等法律法规，对联赢激 光 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市联赢激光股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕801 号）文核准，并经上海 证券交易所同意，公司由主承销商中山证券有限责任公司采用询价方式，向社会 公众公开发行人民币普通股 ...

为保证监事会的人员和结构符合相关法律要求及监事会的正常运行，根据 《公司法》及《公司章程》的规定，公司于 2024 年 4 月 10 日召开了职工代表大 会，经与会职工代表投票表决，同意选举王金平女士为公司第四届监事会职工代 表监事。王金平女士符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等 有关监事的任职资格，任期自职工代表大会审议通过之日起至公司第四届监事会 届满之日止。 特此公告。 证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公告编号：2024-002 深圳市联赢激光股份有限公司 关于职工代表监事辞职暨补选职工代表监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、职工代表监事辞职的基本情况 深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会于近日收到职工 代表监事何立娟女士提交的书面辞职报告。何立娟女士因个人原因申请辞去公司 监事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，何立娟女士未 持有公司股票，亦不存在应当 ...