沙河实业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善沙河实业股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股东权益， 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及《沙河实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规 定，并结合公司实际，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与 考核委员会，其中审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会中独 立董事过半 ...

会议信息 - 公司第十一届董事会第四次会议通知于2023年12月5日发出，12月15日通讯表决召开[2] - 应参加表决董事9人，实际出席9人[2] 议案通过情况 - 《关于修订公司独立董事工作制度的议案》等多项议案均以9票同意、0票反对、0票弃权通过[2][3][4][5] - 《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》通过[5]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会，负责拟定董事等选择标准和程序[2] 人员构成 - 成员由五名董事组成，至少三名独立董事[4] 产生方式 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 提前三天通知，主任委员主持，三分之二以上委员出席，过半数通过决议[13] 制度施行 - 工作制度自董事会决议通过施行，解释权归董事会[16]

证券代码：000014 证券简称：沙河股份 公告编号：2023-52 沙河实业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会 第四次会议决议，公司决定召开 2024 年第一次临时股东大会，现将有 关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：2024年第一次临时股东大会。 2.会议召集人：公司董事会。公司董事会于2023年12月15日召开 第十一届董事会第四次会议，审议通过了《关于召开公司2024年第一 次临时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开日期及时间： （1）现场会议召开时间：2024年1月3日（星期三）下午14:50 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的具体时间为：2024年1月3日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00— 15:00； 通过深圳 ...

关联交易规则 - 3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上关联交易，应聘请中介评估或审计并提交股东大会审议[1] 关联交易披露 - 关联交易披露由董事会秘书负责，需向深交所提交相关文件[1][2] - 关联交易公告应包含交易概述、独立董事意见、董事会表决情况等内容[2]

董事会委员会细则修订 - 公司修订董事会战略、提名、审计、薪酬与考核委员会工作细则部分条款[1] - 战略委员会设立依据新增《上市公司独立董事管理办法》[1] 提名委员会职责调整 - 提名委员会职责新增拟定董事、高级管理人员选择标准和程序等内容[1] - 提名委员会对被提名为独立董事人员任职资格审查需形成明确意见[2] - 选举新董事和聘任新高级管理人员前一至两个月向董事会提建议和材料[2] 审计委员会相关规定 - 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，至少二名独立董事，且至少一名为专业会计人士[10] - 披露财务相关信息需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，必要时可召开临时会议[15] 薪酬与考核委员会职责 - 薪酬与考核委员会职责包括制定董事及高管薪酬计划或方案等[5] - 要制订董事和高管激励股权年度分配计划并提交董事会审议[5] - 对董事及高管进行年度绩效考核[5]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名外部董事组成，至少二名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] 职责与权限 - 负责制定董事及高管考核标准、薪酬政策等职责[7] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划[8] 工作流程 - 下设工作组负责决策前期准备[10] - 考评经述职、评价等程序报董事会[10] 会议规定 - 每年至少召开一次会议，三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] 细则说明 - 细则自董事会决议通过试行，解释权归董事会[15]

股东大会情况 - 2023年第三次临时股东大会现场会议于11月16日14:50召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[3] - 通过现场和网络投票的股东7人，代表股份82,439,270股，占比34.0593％[4] 议案表决情况 - 《关于续聘公司2023年度财务审计机构的议案》总表决同意82,379,270股，占99.9272％[6] - 《关于续聘公司2023年度内控审计机构的议案》中小股东表决反对60,000股，占58.1395％[10] 合法性情况 - 律师认为本次股东大会召集、召开程序等均合法有效[8]

会议安排 - 公司董事会于2023年10月31日发布召开2023年第三次临时股东大会通知[4] - 现场会议于2023年11月16日14:50召开，网络投票时间为同日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5][6] 会议情况 - 本次会议通过现场和网络投票的股东合计7人，代表股份82,439,270股，占公司有表决权股份总数的34.0593%[7] 议案表决 - 《关于续聘公司2023年度财务审计机构的议案》同意82,379,270股，占出席会议股东所持有效表决权的99.9272%[9] - 《关于续聘公司2023年度内控审计机构的议案》同意82,379,270股，占出席会议股东所持有效表决权的99.9272%[10]

证券代码：000014 证券简称：沙河股份 公告编号：2023-49 沙河实业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日 在 《 证 券 时 报 》 、 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2023 年第三次临时 股东大会的通知》（公告编号 2023-48）。本次会议将采取现场投票与 网络投票相结合的方式，为切实保护广大投资者的合法权益，方便公 司股东行使表决权，现将本次股东大会的有关事项提示如下: 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：2023年第三次临时股东大会。 2.会议召集人：公司董事会。公司董事会于2023年10月30日召开 第十一届董事会第三次会议，审议通过了《关于召开公司2023年第三 次临时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开日期及时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月16日（星期四）下午14:50 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络 ...