内部控制审计报告 --- -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]13796-2 号 北方华锦化学工业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了北 方华锦化学工业股份有限公司(以下简称"华锦股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 北 方 华 锦 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]13796-2 号 目 录 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华锦股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 3．2022 年 8 月 30 日，召开第七届第九次监事会，审议并通过了《关于会 计政策变更的议案》《公司 2023 年半年度报告及摘要》。 4．2022 年 10 月 30 日，召开第七届第十四次监事会，审议并通过了《公司 2023 年第三季度报告》。 二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见 2023 年度监事会工作报告 监事会作为公司的监督机构，本着对全体股东负责的态度，本年度，依照《公 司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律、法规和规章制度的规 定认真履行监督职能，现就本年度监事会主要工作情况，报告如下： 一、2023 年主要工作 （一）按照法定程序召开了 4 次监事会会议 1．2023 年 4 月 13 日，召开第七届第十一次监事会，审议并通过了《2022 年年度报告及摘要》《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年度利润分配预案》《2022 年度内部控制评价报告》《董事会关于 2022 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》。 2．2022 年 4 月 28 ...

募集资金情况 - 2014年12月发行398,936,170股A股，发行价7.52元/股，募集资金总额2,999,999,998.40元，净额2,954,101,062.40元[11] - 截至2023年12月31日，累计使用1,300,000,000.00元补充流动资金，本年度归还400,000,000.00元，剩余900,000,000.00元未归还[13] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额2,392,336,990.69元，与净额差异338,235,928.29元系利息收入扣除手续费支出净额[14] 资金使用与管理 - 2022、2023年同意以300,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2023年4月11日全部归还[13] - 公司制定并修订《募集资金管理办法》，实行专户存储制度[15] - 2014年12月23日公司及保荐机构与建行盘锦分行签《募集资金三方监管协议》并履行[17] 其他情况 - 2023年度募集资金投资项目未变更，无对外转让或置换情况[20] - 2023年3月20日至12月31日，用闲置募集资金现金管理收益3,183.66万元，余额239,233.70元[29] - 2016年审议通过子公司内蒙古化工停止建设议案，因尿素市场等问题[28]

北方华锦化学工业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为北方华锦化学工业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 在任 职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》 《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公司的生产 经营、三会运作情况等。报告期内，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会、 专门委员会各项议案，并对公司重大事项发表独立意见及事前认可意见，充分发挥专 业优势，为公司科学决策提供意见和建议，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下 ： 一、基本情况 张黎明，男，1955 年 1 月出生，中共党员。1997-2015 任沈阳商业城股份有限公 司董事、董事会秘书、副总裁，萃华珠宝独立董事。现任华锦股份独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业中担任任何职务，不存在影响独立性的 情况。 二、履职情况 （一）董事会、股东大会出席情况 2023 年度公司共召开董事会 8 次，股东大会 3 次，本人均亲 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 2023 年度履职情况报告 截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元,证 1 北方华锦化学工业股份有限公司(以下简称"公司")聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 公司对天职国际 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天职国 际资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下: 一、机构信息 1．基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、 税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机 构。 天职国际首席合伙人为 ...

三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 北方华锦化学工业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张学军，作为北方华锦化学工业股份有限公司第 8 届董事会独 立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北方华锦化学工业股份有限公司第 7 届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 （如有）。 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关 1 规定。 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 股票代码：000059 股票简称：华锦股份 公告编号：2024-017 关于增加公司经营范围及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第 七届第二十六次董事会，会议审议通过了《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的 议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会有效表决权股份总数的 三分之二以上通过。具体情况如下： 一、增加公司经营范围的情况 根据公司经营发展需要，公司拟在原经营范围中增加"检验检测服务"和"民用航 空油料检测服务"两项经营项目。 增加后经营范围： 许可项目：危险化学品生产，危险化学品经营，各类工程建设活动，建设工程设计， 特种设备制造，特种设备设计，特种设备安装改造修理，道路货物运输（含危险货物）， 道路货物运输（不含危险货物），餐饮服务，烟草制品零售（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：石油制品销售（不含危险化学品），石油制 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北方华锦化学工业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制；公司监事会负责监督内部控制的 建立与实施；经理层负责组织领导华锦股份内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：经营管理合法合规，资产安全完整，财务报告及相关信 息真实完整，提高单位经营效率和效果，促进实现发展战略。 二、内部控制评价结论 （一）内部控制评价范围 1 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。 纳入评价范围的主要单位包括：北方华锦化学工业股份有限公司母公司、锦西天 然气化工有限责任公司、盘锦辽河富腾热电 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王英明，作为北方华锦化学工业股份有限公司第 8 届董事会独 立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北方华锦化学工业股份有限公司第 7 届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 （如有）。 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关 1 规定。 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规 ...

股票代码：000059 股票简称：华锦股份 公告编号：2024-018 北方华锦化学工业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况： 1．会议届次：2023年年度股东大会 2．会议召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：经公司第七届第二十六次董事会审议通过，公 司决定召开2023年年度股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年5月8日（星期三）14：30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年5月8日（星期 三）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024年5月8日（星期三） 9：15-15：00。 1．以表格形式逐一列明提交股东大会表决的提案名称。 | 表一：本次股东大会提案编码示例表 | | --- | | 提案 编码 | 提案名称 | 备注 ...