目 录 专项说明 - 业务情况汇总表 关于北方华锦化学工业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 鉴证报告 天 职 业 字 [2024]13796-4 号 -1 -- 关于北方华锦化学工业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]13796-4 号 北方华锦化学工业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了北方华锦化学工业股份有限公司及子公司(以下统称"贵公司") 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司股 东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报表"),并于 2024 年 4 月 12 日出具了"天职业字[2024]13796 号"的无保留意见的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 -- 交易与关联交易》的要求,贵公司管 理层编制了本专项说明所附的《北方华锦化学工业股份有限公司 2023 ...

我们同意将本议案提交公司董事会审议。 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 独立董事：张黎明、姜欣、高倚云 2024年4月10日 一、审议并通过《2024年度日常关联交易预计报告》 经核查，我们认为：公司预计的日常关联交易是基于公司日常经营所产生的，其 定价依据和交易过程遵循公平、公开、公正原则，不存在损害公司及股东、特别是中 小股东利益的情形，亦不会影响公司的独立性。 北方华锦化学工业股份有限公司 第七届董事会第二次独立董事专门会议决议 北方华锦化学工业股份有限公司（下称"公司"）第七届董事会第二次独立董事 专门会议于2024年4月2日以电子邮件形式发出会议通知，2024年4月10日以通讯的方 式召开，会议应到独立董事3人，实到独立董事3人， 独立董事张黎明先生为本次会议 召集人并主持本次会议。 本次会议的召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理 办法》和《独立董事工作制度》等规定。经各位独立董事审议，会议形成如下决议：： ...

公司资本结构 - 2020年增资扩股后注册资本扩到634,000万元[11] - 中国兵器工业集团有限公司认缴出资294,600.00万元，占比46.466%[12] - 中国北方工业有限公司认缴出资60,000万元，占比9.464%[12] 财务数据 - 截至2023年12月31日，银行存款6270410.53万元，存放中央银行款项370138.33万元[27] - 2023年实现利息收入224713.20万元，经营利润80647.21万元，税后净利润56251.26万元[27] - 截至2023年12月31日，资本充足率为19.95%，高于10.5%的要求[29] - 截至2023年12月31日，流动性比例为64.95%，高于25%的要求[30] - 截至2023年12月31日，贷款余额4918863.50万元，低于存款余额与实收资本之和的80%[31] - 截至2023年12月31日，集团外负债总额为0万元，不超过资本净额[32] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额154021.52万元，不超过资产总额的15%[33] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额154021.52万元，不高于存放同业余额的3倍[34] - 截至2023年12月31日，投资总额482803.87万元，不高于资本净额的70%[36] - 截至2023年12月31日，固定资产净额为1132.69万元，不高于资本净额的20%[37]

内部控制审计报告 --- -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]13796-2 号 北方华锦化学工业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了北 方华锦化学工业股份有限公司(以下简称"华锦股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 北 方 华 锦 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]13796-2 号 目 录 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华锦股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 3．2022 年 8 月 30 日，召开第七届第九次监事会，审议并通过了《关于会 计政策变更的议案》《公司 2023 年半年度报告及摘要》。 4．2022 年 10 月 30 日，召开第七届第十四次监事会，审议并通过了《公司 2023 年第三季度报告》。 二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见 2023 年度监事会工作报告 监事会作为公司的监督机构，本着对全体股东负责的态度，本年度，依照《公 司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律、法规和规章制度的规 定认真履行监督职能，现就本年度监事会主要工作情况，报告如下： 一、2023 年主要工作 （一）按照法定程序召开了 4 次监事会会议 1．2023 年 4 月 13 日，召开第七届第十一次监事会，审议并通过了《2022 年年度报告及摘要》《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年度利润分配预案》《2022 年度内部控制评价报告》《董事会关于 2022 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》。 2．2022 年 4 月 28 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 2023 年度履职情况报告 截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元,证 1 北方华锦化学工业股份有限公司(以下简称"公司")聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 公司对天职国际 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天职国 际资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下: 一、机构信息 1．基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、 税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机 构。 天职国际首席合伙人为 ...

经核查独立董事张黎明、姜欣、高倚云的任职经历以及签署 的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及实际 控制人、主要股东之间不存在直接或间接利害关系,或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。因此,公司独立董事的独立性 情况符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主 板上市公司规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要 求。 北方华锦龙学工业股份 限公司董事会 北方华锦化学工业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主 板上市公司规范运作》等要求,北方华锦化学工业股份有限公司 (以下简称"公司")董事会,就公司 2023年度独立董事张黎明、 姜欣、高倚云的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

证券代码：000059 证券简称：华锦股份 公告编号：2024-016 北方华锦化学工业股份有限公司 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称"公司"、"华锦股份"）于2024 年4月12日召开第七届第二十六次董事会、第七届第十六次监事会，审议通过了《关 于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，闲置募集资金30亿元暂时补充流 动资金，使用期限不超过12个月。该议案尚需提交股东大会审议。相关事宜公告如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准北方华锦化学工业股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2014]1071 号）的核准，北方华锦化学工业股份有限公司向特定 投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 398,936,170 股，每股面值 1 元，每 股发行价格 7.52 元/股，募集资金总额为 2,999,999,998.40 元，扣除发行费用 45,898,936.00 元，募集资金净额为 2,954,101,062.40 元。本次募集资金已由 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北方华锦化学工业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制；公司监事会负责监督内部控制的 建立与实施；经理层负责组织领导华锦股份内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：经营管理合法合规，资产安全完整，财务报告及相关信 息真实完整，提高单位经营效率和效果，促进实现发展战略。 二、内部控制评价结论 （一）内部控制评价范围 1 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。 纳入评价范围的主要单位包括：北方华锦化学工业股份有限公司母公司、锦西天 然气化工有限责任公司、盘锦辽河富腾热电 ...

股票代码：000059 股票简称：华锦股份 公告编号：2024-018 北方华锦化学工业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况： 1．会议届次：2023年年度股东大会 2．会议召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：经公司第七届第二十六次董事会审议通过，公 司决定召开2023年年度股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年5月8日（星期三）14：30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年5月8日（星期 三）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024年5月8日（星期三） 9：15-15：00。 1．以表格形式逐一列明提交股东大会表决的提案名称。 | 表一：本次股东大会提案编码示例表 | | --- | | 提案 编码 | 提案名称 | 备注 ...