融资计划 - 公司拟申请注册发行不超120亿元超短期融资券[1] - 期限不超270天，价格依市场定[2][3] - 募集资金用于补充营运资金等[4] 决议相关 - 发行决议有效期36个月，授权办理事宜[5][6] - 最终方案以交易商协会通知为准[7]

募集资金情况 - 公司非公开发行股票511,209,439股，发行价10.17元，募资总额5,198,999,994.63元，净额5,145,698,107.84元[11] - 截至2024年12月31日，募投项目累计使用4,625,058,858.47元，手续费12,147.79元，利息收入242,949,470.82元，余额763,576,572.40元[13] - 截至2024年12月31日，各银行账户余额分别为招行1,052.96元、光大522,594,588.90元、交行9,276,441.91元、浦发231,703,431.64元、北京银行1,056.99元[15] 项目投入与效益 - 挖掘机械智能制造项目承诺投资240,000万元，累计投入201,749.96万元，进度84.06%，本年度效益283,692.21万元[27] - 关键零部件智能制造项目承诺投资130,000万元，累计投入115,295.22万元，进度88.69%，本年度效益26,581.87万元[27] - 搅拌车类产品智能制造升级项目承诺投资35,000万元，累计投入35,307.49万元，进度100.88%，本年度效益201,348.15万元[27] - 补充流动资金项目承诺投资109,569.81万元，累计投入110,153.22万元，进度100.53%[27] 其他情况 - 2021年2月9日，公司及子公司签《募集资金三方监管协议》[14] - 2021年2月9日，董事会同意以募集资金置换预先已投入自筹资金33,452.56万元[17][28] - 截至2024年12月31日，公司不存在项目实施地点、方式变更等情况[16][18][19][20][21][24] - 截至2024年12月31日，未使用募集资金存放专户，将按计划投入项目[22][28]

华泰联合证券有限责任公司 关于中联重科股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 中联重科股份有限公司（以下简称"中联重科"、"公司"）非公开发行股票的保 荐人，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中联重科2024年度募集资金 存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金的存放与管理情况 （一）募集资金管理情况 公司已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相 关要求，公司对募集资金采用专户存储制度，并履行使用审批手续，对募集资金 的管理和使用进行监督，保证专款专用。 2021 年 2 月 9 日，公司及全资子公司中联重科土方机械有限公司与募集资 金专项账户开 ...

内部控制审计 - 审计中联重科2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价有效性[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 审计结果 - 公司于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6] 其他信息 - 审计报告日期为2025年3月24日[9]

中联重科股份有限公司 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度财务报表 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2506021 号 中联重科股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的中联重科股份有限公司 (以下简称"中联重科"或"公司") 的财务报 表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变动 ...

中联重科股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于中联重科股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2501386 号 中联重科股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了中联重科股份有限公司 (以下简称 "中联重科") 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 ...

中联重科股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （黄珺） 作为中联重科股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 2024年度严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及公司相关制度 的规定和要求，积极出席公司召开的相关会议,认真审议会议各项议案, 坚持促进公司规范运作，对公司相关事项发表独立意见,恪尽职守、勤 勉尽责，充分发挥独立董事作用,切实维护了公司及全体股东特别是中 小股东的利益。现就2024年度履行职责情况报告如下: 一、基本情况 本人黄珺，上海交通大学博士，中国注册会计师。现任湖南大学 教授、博导，中国会计学会高级个人会员，中国会计学会财务成本分 会理事，湖南省财务学会理事，湖南省会计系列高级职称评审专家。 曾任湖南大学讲师、副教授，目前兼任新五丰、岱勒新材独立董事。 国家留学基金委公派英国 Durham 大学商学院访问学者等职务。 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席董 ...

中联重科股份有限公司 第七届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议 审核意见 独立董事 张 成 虎 黄 国 滨 吴 宝 海 黄 珺 二〇二五年三月二十五日 2 （3）该议案审议程序合法，关联交易事项符合该等日常关联交 易表决程序合法，交易价格公允，交易条款符合一般商业惯例；该等 日常关联交易符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东 合法利益的情况。同意将《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》 提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。 中联重科股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会独立 董事专门会议 2025 年第一次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 24 日以现场方式召开，本次会议应出席独立董事 4 人，实际 出席独立董事 4 人。本次会议推举了独立董事张成虎先生担任独立董 事专门会议召集人并主持本次会议。本次会议的召开符合《上市公司 独立董事管理办法》及《公司章程》的有关规定。 1 独立董事专门会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交 易的议案》，全体独立董事同意此议案，并发表审核意见如下： （1）经审核，公司 2024 年与中联重科融资租赁（北京）有 ...

会议情况 - 2024年召开9次董事会会议和3次股东大会[3] - 独立董事参加9次董事会会议，现场1次通讯8次[4] - 独立董事参加2次薪酬与考核委员会会议[4] 考察与决策 - 2024年独立董事考察意土分公司[6] - 独立董事对多项议案发表同意意见[7]

市值管理制度 - 制订市值管理制度提升投资价值和股东回报[2] - 目的是使市场与内在价值趋同，实现利益最大化[4] - 遵循合规、科学、系统、常态化原则[5] 管理措施 - 收购优质资产提升规模、盈利和估值[10] - 运用股权激励建立长效激励机制[13] - 引入战略投资者优化股权结构[15] 信息与形象管理 - 合规有效披露信息传递投资价值[18] - 建立舆情监测与危机预警机制[19] 股价预警 - 董事长设定预警值，触发时研究措施[26] - 两种股价短期连续或大幅下跌情形[29] 制度权限与生效 - 制度制定、修改、解释权归董事会[30] - 自董事会审议通过之日起生效[31]