国海证券股份有限公司董事会关于独立董事 独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构 董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定， 国海证 券股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司独立董事倪受 彬先生、刘劲容先生、阮数奇先生的独立性情况进行了评估并 出具如下专项意见： 经核查独立董事倪受彬先生、刘劲容先生、阮数奇先生的 任职经历、兼职情况、主要社会关系等有关信息，以及其签署 的相关自查文件，上述 3 位独立董事未在公司担任除董事会外 的任何职务，也未在公司主要股东、控股股东、实际控制人担 任任何职务，与公司及公司主要股东、控股股东、实际控制人 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。因此，公司 3 位独立董事均符合《上市公司独立董事管 理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 国海证券股份有限公司董事会 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-21 国海证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 国海证券股份有限公司（以下简称公司）本次会计政策 变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司 董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。 （三）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业 会计准则解释第 16 号》相关规定执行，其余未变更部分仍按 照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项 具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释 公告以及其他相关规定执行。 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响 一、本次会计政策变更概要 （一）会计政策变更原因及变更时间 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计 准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称 《企业会计准则解释第 16 号》），规定了 ...

国海证券股份有限公司 2023年度风险控制指标报告 2023年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）严格 落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风 险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本等风 险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确保净 资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。 | 项目 | 2023 年 12 月 | 31 日 | 2022 | 年 | 12 月 | 31 | 日 | 预警 | 监管 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （经审计） | | | | （经审计） | | | 标准 | 标准 | | 核心净资本 | 16,122,457,449.52 | | | | 13,010,100,760.71 | | | | | | 附属净资本 | | 0.00 | | | | 0.00 | | | | | 净资本 | 16,122,457,449.52 | | | | 13,010,100,760.71 | | | | | | 净资产 | 20,737,794,086.27 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国海证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体 系），结合国海证券股份有限公司（以下简称公司）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效 果、促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 1 化可能导致内部 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-20 国海证券股份有限公司 第十届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第 二次会议通知于 2024 年 2 月 26 日以电子邮件方式发出，会议 于 2024 年 3 月 7 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1楼会 议室以现场与视频相结合的方式召开，会议应到监事 3 名，实 到监事 3 名。王洪平监事视频参加会议，其他 2 名监事现场参 加会议。会议由公司监事长兰海航先生主持。会议的召集、召 开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有 效。会议以投票表决的方式通过了如下议案： 一、《关于审议公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 该 报 告 全 文 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 （www.cninfo.com.cn）披露。 二、《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 1 本议 ...

国海证券股份有限公司 独立董事2023年度履职报告 作为国海证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董 事，2023 年我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规及《国海证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国海证券股 份有限公司独立董事制度》（以下简称《独立董事制度》） 的规定，独立、谨慎、勤勉地行使独立董事职权，积极出席 公司股东大会和董事会会议，对公司的生产经营和业务发展 提出合理建议，充分发挥独立董事作用，维护公司和股东的 利益。现将 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 倪受彬独立董事：男，1973 年 3 月生，法学博士。曾任 铜陵学院助理馆员，中国华融资产管理公司上海办事处法律 事务主管，第一证券有限公司法律部经理，上海对外经贸大 学法学院教授、院长；曾兼任上海吴泾化工厂有限公司外部 董事，江苏润邦重工股份有限公司独立董事、甘肃刚泰控股 （集团）股份有限公司独立董事，东珠生态环保股份有限公 司独立董事，上海信联信息发展股份有限公司独立董事等职 务。2019 年 7 月至 ...

国海证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告的意见 根据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》等有关规定,监 事会审核了公司 2023年度内部控制评价报告,认为:公司 已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制 机制并有效实施,公司 2023年度内部控制评价报告全面、 客观、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。我们 同意《国海证券股份有限公司 2023年度内部控制评价报告》。 监事签名： 兰海航: 关注化 戈 淮: 王洪平: 国海证 事会 七日 国海证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告的意见 根据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第1号 --- 业务办理》等有关规定，监 事会审核了公司 2023年度内部控制评价报告,认为：公司 已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制 机制并有效实施,公司 2023年度内部控制评价报告全面、 客观、真实、准确地反映了公司 ...

募集资金情况 - 公司向特定对象发行941,648,963股A股，每股3.39元，募集资金总额3,192,189,984.57元，净额3,177,636,316.61元，于2023年10月27日到账[1] - 2023年度累计使用募集资金3,052,914,754.78元，获利息净收入2,170,143.96元[2] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金126,891,705.79元（含利息净收入）[2] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额128,286,353.92元，含应付未付等发行费用1,394,648.13元[2][3] - 募集资金总额为317,763.63万元，本年度投入募集资金总额为305,291.48万元[25] 资金存储与监管 - 公司在4家银行设专户存储募集资金，2023年11月3日与保荐人、银行签三方监管协议[4] - 截至2023年12月31日，4个专户存放金额合计317,957.51万元，余额12,828.64万元[8] 资金使用项目 - 投资与交易业务承诺投资不超过40亿元，本年度及累计投入均为200,000.00万元[25] - 资本中介业务承诺投资不超过25亿元，本年度及累计投入均为100,000.00万元[25] - 增加对子公司的投入承诺投资不超过10亿元，本年度及累计投入均为3,500.00万元[25] - 补充其他营运资金承诺投资不超过5亿元，本年度及累计投入均为1,791.48万元[26] 其他情况 - 公司募集资金投资项目实施地点、方式未变更，无先期投入置换等情况[10][11][12][14][15][16] - 未使用募集资金计划用于增对子公司投入及补充营运资金，存于专用账户[17] - 会计师和保荐人认为公司募集资金存放与使用合规，披露与实际相符[22][23] - 报告期内及累计变更用途的募集资金总额均为0，累计变更用途的募集资金总额比例为0%[25] - 未达到计划进度或预计收益情况、项目可行性、实施地点、实施方式等均未发生重大变化[26]

国海证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 德师报(核)字(24)第 E00031 号 (第1页,共2页) 国海证券股份有限公司董事会: 我们审核了后附的国海证券股份有限公司(以下简称"国海证券"、"公司")截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称" 募集资金存放与实际使用情 况报告")。 一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 截至 2023 年 12 月 31 日止 Deloitte. 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》 的规定编制募集资金存放与实际使用情况报告,并保证募集资金存放与实际使用情况报告的内 容真实、准确、完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表意见。我 们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-25 国海证券股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2875 号)核准，公司向 特定对象发行人民币普通股（A股）941,648,963 股，每股发行价格 为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣除承销 保荐费 以及其他发行 费用后，实际 募集资金净额 为人民 币 3,177,636,316.61 元，该募集资金已于 2023 年 10 月 27日到账。上述 资金到账情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证并 出具德师报（验）字（23）第 00257 号《验资报告》。公司对募集 资金采取了专户存储管理。 截至 2023 年 12月 31 日，按实际使用情况，公司累计使用本次 向特定对象发行股票募集资金合计人民币 3,052,914,754.78 元。截至 202 ...