国海证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事 会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入 学习宣传贯彻党的二十大精神，落实中央金融工作会议精神， 在全体股东的大力支持下，团结带领经营班子、全体员工， 始终保持战略定力，围绕高质量发展这一主线，以专业性为 核心、以投研为引领打造差异化竞争优势，推动公司治理水 平持续提升，合规风控管理进一步夯实，人才队伍不断优化， 经营业绩回升向好，全年实现合并营业收入 41.88 亿元、利 润总额 5.15 亿元、归母净利润 3.27 亿元，同比分别增长 15.81%、15.23%和 31.18%，"十四五"战略攻坚取得阶段性 成果。现将工作情况报告如下： 一、2023 年度工作情况 （一）规范公司运作，持之以恒推进法人治理建设 一是公司治理机制不断完善，治理能力有效提升。体系 化推进董事会规范建设，修订完善《公司章程》等 8项公司 治理基本制度，制定落实《金融机构国有股权董事议案审议 操作指引》举措，为公司规范运作提供强有力制度和机制支 撑。进一步推动 ESG理念融入治理体系和业务体系，设立董 事会战略与 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性资金占用 | 资金 占用方 | 占用方与 上市公司的 | 上市公司 核算的会计 | 2023 期初占 用资金 | 年 | 2023 用累计发生 | 年度占 金额 | 2023 | 年度占 用资金的利 息 | 2023 | 年度偿 还累计发生 | 2023 年期 末占用资 | 占用形成 原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 关联关系 | 科目 | 余额 | | （不含利 | 息） | | （如有） | | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | | - | | 前控股股东、实际 控制人及其附属企 | | | ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证 券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，对国海证券预计 2024 年度日常关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司预计 2024 年度日常关联交易事项主要为公司及下属子公司与关联方广 西投资集团有限公司（以下简称广投集团）及其相关方之间发生的私募股权投资、 另类投资、资产管理、企业金融服务、销售交易、保险+期货业务等日常业务。 2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发生总金额详见后述 表格内容。 （二）预计 2024 年度日常关联交易情况 预计 ...

国海证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00093 号 国海证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了国海证 券股份有限公司(以下简称"国海证券")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测 未来内部控制的有效性具有一定风险。 德勒华永会计师事 中国注册会计师:陈晓莹 品排名計師 原 唐 受 310000122583 七泉炜 國計册會計即 王基煌 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-16 国海证券股份有限公司 关于计提预计负债的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提预计负债情况概述 为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称 公司或国海证券）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原 则，公司按照《企业会计准则》相关规定和公司会计政策， 根据未决诉讼的最新进展情况进行了审慎分析，在 2022 年 已计提预计负债的基础上，2023 年计提预计负债 6,876.85 万元（为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计 确认的金额为准）。 三、计提预计负债的具体说明 （一）金元顺安基金管理有限公司（代表其管理的 2 个 资管计划）诉中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 1 二、计提预计负债对公司的影响 公司 2023 年计提预计负债 6,876.85 万元，减少 2023 年净利润 5,157.64 万元。上述影响已在公司 2023 年业绩快 报中体现。 简称中天运会计师事务所）、国海证券、王秀生、山东胜通 集团股份有限公司（以下简称胜通集团）的证券虚 ...

国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会 第一次会议通知于 2024 年 2 月 1 日以电子邮件方式发出，会 议于 2024 年 2 月 1 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室以现场会议方式召开。经与会监事同意，本次监事 会会议豁免通知时限要求。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，全体监事一致推举兰海航先生主持会议。会议的召集、 召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合 法有效。会议以投票表决的方式通过了《关于选举第十届监 事会监事长的议案》。 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-15 国海证券股份有限公司 第十届监事会第一次会议会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会选 举兰海航先生为公司第十届监事会监事长，任期三年，自本 次监事会会议审议通过之日起，至第十届监事会届满之日止。 兰海航先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理 ...

附件 国海证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 31 日召开第六届职工代表大会第二次会议，选举兰海航 先生为公司第十届监事会职工代表监事。兰海航先生与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监 事戈辉先生、王洪平女士共同组成公司第十届监事会，任期 与第十届监事会一致。 兰海航先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 及深圳证券交易所规定的担任证券公司和上市公司职工代表 监事的任职条件。兰海航先生简历详见附件。 特此公告。 国海证券股份有限公司监事会 二○二四年二月二日 1 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-12 国海证券股份有限公司 关于选举第十届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 兰海航先生简历 兰海航，男，1966 年 10 月生，中共党员，大学本科。 曾任公司营业部总经理、经纪业务部总经理、总裁助理兼经 纪业务总部总经理/运行管理部总经理、零售财富委员会市 场开发部总经理、零售财富委员会主任、 ...

上海上正恒泰律师事务所 关于国海证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年二月一日 上海上正恒泰律师事务所 关于国海证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：国海证券股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所（以下简称"本所"）接受国海证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的聘请，指派李备战、陈毛过律师（以下简称"本所律师"） 出席了公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下 简称"《网络投票细则》"）及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，对本次股东大会的相关事项进行见证，并发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1．公司于 2024 年 1 月 16 日召开第九届董事会第二十八次会议并审议通过 《关于召开国海证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-13 国海证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 1.现场会议召开时间：2024 年 2 月 1 日下午 14:30。 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交 易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为 2024 年 2 月 1 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30；下午 13:00-15:00。 （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 2 月 1 日上午 09:15 至下午 15:00。 （二）召开地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会 1 （一）召开时间： 议室。 （四）召集人：公司董事会。 （三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。 （五）主持人：何春梅董事长。 （ ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-14 国海证券股份有限公司 第十届董事会第一次会议决议公告 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第 一次会议会议通知于 2024 年 2 月 1 日以电子邮件方式发出， 会议于 2024 年 2 月 1 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议方式召开。经与会董事同意，本次董事会 会议豁免通知时限要求。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人， 全体董事一致推举何春梅女士主持会议。会议的召集、召开、 表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。 会议以投票表决的方式通过了如下议案： 一、《关于选举公司第十届董事会董事长的议案》 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，董事会选举 何春梅女士为公司第十届董事会董事长，任期三年，自本次董 事会会议审议通过之日起，至第十届董事会届满之日止。 何春梅女士符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及深 圳证券交易所规 ...