审计委员会构成 - 由3名以上非高管董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由会计专业独董担任[6] 会议规则 - 每季度至少开1次会，可开临时会[15] - 提前3日通知，紧急经2/3以上委员同意除外[15] - 2/3以上委员出席可举行，决议全体委员过半数通过[15] 工作细则施行 - 2025年10月30日审议通过后施行[20] - 2024年4月29日审议通过的细则废止[20]

子公司管理原则 - 按“以公司治理为基、以监管要求为纲、以绩效管理为核”原则管理子公司[3] - 推荐产生的董事、监事原则上应占子公司董监事会成员半数以上[5] 财务制度与管理 - 子公司财务会计制度报国海证券财务管理部备案[8] - 财务负责人定期报告财务变动情况并及时报送报表[8] - 未经批准子公司不得对外或互相提供担保[9] 考核与审计 - 定期对子公司考核，结果与薪酬、任免挂钩[11] - 开展审计工作，子公司需整改并报告情况[12] 风险与合规管理 - 将子公司纳入全面风险管理和统一合规管理体系[12]

独立董事设置 - 公司设3名独立董事，至少含1名会计专业人士[2] 会议规则 - 特定事项及行使特别职权需经独董专门会议且过半数同意[6] - 每年至少开一次独董专门会议，提前3天通知并提供资料[11] - 过半数独董同意可开临时会议[11] 会议条件与决议 - 独董专门会议需过半数独董出席方可举行[12] - 所作决议需全体独董过半数同意通过[14] 档案与细则施行 - 独董专门会议档案由董秘保存至少十年[16] - 细则2025年10月30日施行，旧细则废止[19]

第一章 总则 第一条 为进一步健全国海证券股份有限公司（以下简称公司）战略与投 资决策程序，提高重大投资决策的科学性，完善公司治理结构，提升公司环境、 社会及治理（ESG）的管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《证券公司治理准则》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《国海 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司特设立董事会 战略与ESG委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责对公司中长期发展战略和重大投融资方案、重大经营项目等进 行研究并提出建议。 国海证券股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第二章 人员组成 第三条 战略与ESG委员会由3名以上董事组成。 第四条 战略与ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与ESG委员会设主任委员（召集人）1名，主任委员在委员内 选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略与ESG委员会任期与董事会任期一致，委员任期 ...

财务资助额度与审批 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[5] - 董事会审议对外财务资助需全体董事过半数且出席会议2/3以上董事同意；为他人取得股份的资助需全体董事2/3以上通过[8] - 部分情形下财务资助需董事会审议后提交股东会，股东会表决关联股东回避，须出席其他股东所持表决权过半数通过[8] 资助限制与管理 - 八种情形下公司不得提供资助[10] - 财务资助展期视同新发生行为，需重新审批和披露[10] - 逾期款项收回前不得向同一对象追加资助[10] 责任部门与工作内容 - 财务管理部主办对外财务资助，相关部门协助[12] - 财务管理部对被资助对象尽职调查、办理手续并跟踪[12] - 控股子公司为特定范围外主体提供资助应履行程序并通知公司[12] 监督与报告 - 稽核审计部至少每半年检查资助事项实施情况[13] - 财务管理部每半年向董事会报告被资助对象财务状况及偿债能力[15] 披露与制度生效 - 董事会通过资助事项后二个交易日内按规定披露公告[16] - 本制度2025年10月30日生效，2022年相关制度废止[21]

关联交易制度审议与生效 - 关联交易管理制度于2025年10月30日经公司2025年第二次临时股东会审议通过[1] - 制度自2025年10月30日生效，2022年相关制度废止[30] 关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、其他组织及其一致行动人，为公司关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，为公司关联自然人[4] 关联交易审议标准 - 与关联自然人交易金额超30万元（获赠现金资产和提供担保除外），应提交董事会审议[8] - 与关联法人或其他组织交易金额超300万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%（获赠现金资产和提供担保除外），应提交董事会审议[8] - 与关联人交易金额超3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%（获赠现金资产和提供担保除外），除提交董事会审议外，还应提交股东会审议[9] - 与关联人共同出资设立公司，以公司出资额作为交易金额适用相关规定[9] - 放弃对与关联人共同投资公司的同比例增资或优先认购权，应提交董事会审议[10] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的关联交易，按累计计算原则适用规定[10] 关联交易审议流程 - 提交董事会审议的关联交易事项，董事会审计委员会应审核并形成书面意见[11] - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人提交股东会审议[12] - 关联董事和关联股东审议关联交易时应回避表决，会议召集人等应提醒[13][25] 关联交易定价与豁免 - 关联交易定价遵循政府定价、指导价，参考独立第三方价格或合理构成价格等原则[16] - 公司与关联人部分交易可豁免按关联交易履行审议和披露义务[18] 关联交易信息披露 - 公司应按相关规定履行关联交易信息披露义务，在年报中披露专项审计情况[21][22] 关联交易管理职责 - 董事会办公室负责建立、维护关联人信息库，各单位有义务通报关联人信息变动[24] - 各单位负责人是关联交易第一责任人，应指定专人负责相关工作[27] - 多部门根据职责分工对关联交易进行审核[28] 关联交易审计与问责 - 稽核审计部对重大关联交易进行内部审计，年度出具报告，重大交易逐笔审计[24] - 重大关联交易指交易金额3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的事项[25] - 公司对责任人员问责并依法追究相应法律和经济责任[28] 关联交易监督 - 董事和高管有义务关注公司被关联方挪用资金等问题[28] - 独立董事应定期查阅公司与关联方资金往来情况[28] - 公司因关联方占用资源受损，董事会应采取保护性措施[28] 制度相关定义与解释 - 制度中“以上”含本数，“过”“超过”不含本数[30] - “及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[30] - “关系密切的家庭成员”有明确范围界定[30] - 制度未尽事宜按相关规定执行，遇监管规则变化按规则执行[30] - 制度由公司董事会负责解释[30]

格隆汇10月30日丨国海证券(000750.SZ)公布三季度报告，前三季营业收入26.17亿元，同比增长 24.22%，归属于上市公司股东的净利润7.05亿元，同比增长282.96%，归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润7.04亿元，同比增长290.84%。 ...

国海证券公告，公司收到董事张传飞先生提交的书面辞职报告。因工作原因，张传飞先生申请辞去公司 第十届董事会董事及专门委员会相关职务，原定的任职期间为2024年2月1日至2027年1月31日。辞职 后，张传飞先生不在公司及子公司担任任何职务。截至本公告披露之日，张传飞先生未持有公司股份， 不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司将尽快完成董事补选工作。 ...

收入和利润（同比） - 2025年第三季度营业收入为10.30亿元，较2024年同期调整后数据增长40.61%[8] - 2025年第三季度归属于上市公司股东的净利润为3.36亿元，较2024年同期调整后数据大幅增长707.54%[8] - 2025年1-9月营业收入为26.17亿元，较2024年同期调整后数据增长24.22%[8] - 2025年1-9月归属于上市公司股东的净利润为7.05亿元，较2024年同期调整后数据大幅增长282.96%[8] - 营业收入增长24.2%至26.17亿元，从21.06亿元增加[30] - 净利润大幅增长208.1%至7.67亿元，从2.49亿元增加[30] - 归属于母公司股东的净利润为7.05亿元，同比增长282.96%[12] - 归属于母公司股东的净利润增长282.9%至7.05亿元，从1.84亿元增加[30] - 2025年第三季度基本每股收益为0.05元/股，较2024年同期增长400.00%[8] - 基本每股收益为0.11元，相比去年同期的0.03元增长266.7%[30] 成本和费用 - 信用减值损失转回利得1.26亿元，去年同期为损失2.82亿元[30] 经纪业务表现 - 手续费及佣金净收入中经纪业务收入为8.83亿元，同比增长66.14%[12] - 经纪业务手续费净收入增长66.1%至8.83亿元，从5.31亿元增加[30] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入为1.20亿元，同比增长59.37%[12] - 投资银行业务手续费净收入增长59.4%至1.20亿元，从7543万元增加[30] 利息净收入表现 - 利息净收入为3.72亿元，同比下降30.55%[12] 资产项目变化 - 货币资金为219.92亿元人民币，其中客户存款为173.92亿元[26] - 融出资金为114.12亿元人民币，较2024年末96.46亿元增长18.3%[26] - 交易性金融资产为169.84亿元人民币，较2024年末142.69亿元增长19.0%[26] - 其他债权投资为118.96亿元，较2024年末大幅增长352.30%[10] - 其他债权投资为118.96亿元人民币，较2024年末26.30亿元增长352.3%[26] 负债及权益项目变化 - 代理买卖证券款为228.88亿元人民币，较2024年末192.76亿元增长18.7%[28] - 卖出回购金融资产款为156.21亿元人民币，较2024年末32.14亿元增长386.0%[28] - 卖出回购金融资产款大幅增加至156.21亿元，较上年末增长385.98%[12] - 应付短期融资款为25.85亿元，较2024年末大幅增长640.50%[10] - 归属于母公司股东权益为225.68亿元人民币，较2024年末221.08亿元增长2.1%[28] - 未分配利润为20.76亿元人民币，较2024年末15.90亿元增长30.5%[28] 现金流量表现 - 2025年1-9月经营活动产生的现金流量净额为107.60亿元，较2024年同期大幅增长2,985.35%[8] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增至107.60亿元，同比增长2,985.35%[14] - 经营活动现金流量净额激增2985.0%至107.60亿元，从3.49亿元增加[32] - 投资活动产生的现金流量净额为-92.45亿元，而去年同期为正值40.20亿元[32] - 回购业务资金净流入131.94亿元，而去年同期为净减少60.42亿元[32] 风险监管指标 - 风险覆盖率为293.67%，高于预警标准但较上年末的411.42%有所下降[15] - 净稳定资金率为180.32%，高于预警标准且较上年末的168.77%有所提升[15] - 自营权益类证券及其衍生品/净资本指标为10.63%，远低于80%的预警标准[15] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为198,097户[17] - 广投金控受让公司3.08亿股股份（占总数4.82%），过户后持股4.31亿股（占总数6.75%）[19] 资产和负债总额 - 2025年9月30日资产总额为749.63亿元，较2024年末增长25.80%[8] - 公司总资产为749.63亿元人民币，较2024年末595.91亿元增长25.8%[26] - 2025年9月30日负债总额为515.33亿元，较2024年末增长40.56%[8]

公司业绩与财务预测 - 2025年第三季度公司实现收入18.5-20.5亿元，同比增长13.6%-25.8% [1] - 2025年第三季度实现核心经营利润6500-7500万元，同比增长44.4%-66.7% [1] - 预计2025-2027年公司营业收入分别为75.03亿元、86.27亿元、98.75亿元，归母净利润分别为4.50亿元、5.14亿元、5.83亿元 [1] - 对应2025-2027年市盈率估值为19倍、17倍、15倍 [1] 门店扩张与规模 - 2025年第三季度门店净增361家，同比增长98% [1] - 截至2025年第三季度门店总数达10761家，形成万店规模 [1] 会员体系与线上渠道 - 公司注重会员体系建设，截至2025年上半年注册会员数量约5030万名，同比增长62.8% [2] - 截至2025年上半年预付卡预存金额达5.9亿元，同比增长37.2% [2] - 线上渠道收入增加，形成与线下门店的紧密联动 [1] - 2025年上半年通过抖音账号矩阵实现超32亿次平台曝光量，吸引消费者到店自提，贡献的零售额同比翻倍以上增长 [2] 产品创新与营销活动 - 公司持续推动收入增长，2025年上半年共推出175个火锅及烧烤类产品的新SKU [2] - 2025年9月19日正式启动“919国民火锅节”，推出六大地域风味火锅套餐 [2] - 2025年10月16日推出“一酱成菜”系列调味料，在全国超万家门店及线上商城同步上市 [2] 公司治理与资本运作 - 2025年9月25日董事会决议拟动用不超过1亿港元自有资金回购H股股份 [2]