国海证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12 月 31 日止年度 国海证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12月 31 日止年度 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 5 | | 合并及母公司资产负债表 | 6 - 7 | | 合并及母公司利润表 | 8 | | 合并及母公司现金流量表 | 9 | | 合并及母公司股东权益变动表 | 10 - 11 | | 财务报表附注 | 12 - 117 | Deloitte. 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则,我们独立于国海证券,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审 计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本年财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项 ...

业绩数据 - 2023年为广西企业融资超125亿元[17][97] - 2023年缴纳税费6.14亿元[17] - 2023年做市交易规模330亿元，认购区内金融机构同业存单64.5亿元[97] - 国海良时期货服务广西本土企业45家，套期保值业务累计成交额50.5亿元[97] - 2023年研究业务交易市占率同比提升45%，荣获新财富、金牛奖等奖项56个[123] - 国海富兰克林固收类公募基金最近五年绝对收益和超额收益在行业112家基金公司中分别排名第8位和第5位[123] - 投顾签约规模达257亿元，逆势同比增长113%，12只投顾产品取得正收益，组合投顾产品平均收益跑赢沪深300指数10个百分点[123] - 2023年完成股权项目3家，IPO承销家数行业排名29位，大幅提升17位，北交所IPO家数排名第12位[124] 社会责任 - 广西国海慈善基金会连续18年开展助学活动，资助近350余万元，为超1,050名学子圆梦大学[17][108] - 公司工会、食堂购买帮扶地区农产品370万元，国海良时期货投入消费帮扶资金10.79万元，巩固拓展脱贫攻坚成果户数10,423户[101] - 2023年公司参与志愿服务的员工共472人，总服务时长1,746.6小时[108] - 国海富兰克林基金为24所小学捐赠74个图书角、共计5,180本图书[113] 公司架构 - 公司成立于1988年，2011年8月登陆A股市场，成为国内第16家上市证券公司[21] - 公司注册资本6,386,174,477元[24] - 截至2023年底，公司在全国22个省级区域设有30家分公司、90家营业部[27] - 公司全资设立或控股国海富兰克林、国海良时期货、国海创新资本、国海投资4家子公司[27] ESG相关 - 2023年公司董事会全面监督ESG事宜并对有效性负责，审议多方面议案及事项[35] - 公司荣获“2023年度卓越ESG践行上市公司”金帆奖和“最佳ESG实践研究机构”[44][48] - 2023年明确22项实质性议题，较2022年新增2项、修改1项表述[52] - 反洗钱和党建引领为2023年新增实质性议题[62] - 信息披露与投资者权益保护议题2023年修改表述[62] 业务成果 - 助力华原股份北交所上市，IPO募集资金8977.22万元[73] - 助力天阳宏业发行可转债，募集资金9.75亿元[74] - 助力田野股份北交所上市，募集资金2.06亿元[85] - 2023年国海良时期货开展“保险 + 期货”试点项目9个，覆盖5省10个地区，参保农户超1.47万户，承做金额2.4亿元[100] 战略合作 - 2023年12月8日与越南EVS证券签署战略合作协议[90] - 2023年为广西中马钦州产业园区投资控股集团申报一带一路债券[91] 数字化建设 - 2023年上线人力、财务等领域数字化应用场景项目23个，信息技术投入24,214.79万元，同比增长6.36%[126][129] - 2023年在线咨询共产生10万笔基础业务咨询，智能回复占比提升至73%[140] - 简化业务流程后，机构及产品开户平均审核时长降低51.56%[140] - 机构预约开户系统上线试运行后，平均开户时长降低22.6%[140] 人才发展 - 2023年共录用2023届海之星15人，发放2024届录用通知10人，实习考察57人[142] - 2023年引进核心人员48人，投资顾问、投资分析师、保荐代表人占比分别提升6%、23%、32%[143] - 硕士及以上学历人员占比从2022年29.31%提升到32.28%，提升近3个百分点[143] - 2023年公司争取各地人才奖励360万元[163] 员工培训 - 2023年开展32场公司级培训[167] - 2023年通过E - learning在线培训平台引进345门课程，员工累计登录72,985人次，学习总时长累计103,460小时，同比增加41%，人均学习时长34小时，同比增加16%[169] - 2023年6月举办第二期新员工培训，各地近60位新员工参加[170] - 第三批管理后备人才培训遴选31位帅才、将才及31位慧才[174] - 2023年总部职工教育经费支出338.88万元，培训达到100%覆盖全员[177] 投教活动 - 2023年公司组织投教活动1,032场、覆盖1,028万人次[181] - “跑遍中国·2023年中国证券业防范非法证券宣传健康跑”活动关注人数89,901人，报名人次8,465人，跑步记录累计历程35,935.58公里，完赛用户覆盖全国32个省市自治区230个城市[183] - 2023年通过微信号发布投教文章89篇[191] - 2023年开展各类公益性投教活动1032场，覆盖投资者超1028万人次[191] - 2023年制作实物类原创投教产品65种，投放超9.4万份[191] - 2023年电子类投教产品1386种，点击量近1868万次[191] - 2023年投教基地现场接待公众投资者8422人次[191] 绿色金融 - “十四五”以来在广西承销发行绿色债券、绿色ABS项目规模近64.45亿元[195] - 2023年助力发行绿色债券3单，融资规模14.43亿元[195][196] - 2023年助力发行全国首单“绿色科创低碳转型挂钩”公司债券，融资规模3亿元[197] - 2023年助力广西柳州市投资控股集团发行绿色公司债券，融资规模10.45亿元[198] - 2023年助力发行“国海证券 - 桂融11期绿色资产支持专项计划”，发行规模0.98亿元[199]

人员数据 - 2023年末德勤华永合伙人数213人，从业人员5774人，注册会计师1182人[4] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超270人[4] 业绩数据 - 2022年度业务收入总额42亿元，审计业务收入32亿元，证券业务收入8亿元[5] - 为60家上市公司提供2022年年报审计服务，收费2.75亿元，含12家金融业公司[5] 未来展望 - 2024年审计费用230万元，与2023年无变化[9] - 2024年3月7日董事会全票同意续聘德勤华永[11] 其他信息 - 购买职业保险累计赔偿限额超2亿元[5] - 2023年度审计报告为标准无保留意见[2] - 拟续聘需股东大会审议通过生效[13] - 德勤华永及从业人员曾受相关处罚[5]

德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书， 1 并经财政部、中国证监会批准，获准从事 H 股企业审计业 务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所 从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行 了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直 从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经 验。 国海证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董 事会审计委员会根据《公司法》《证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《国 海证券股份有限公司章程》《国海证券股份有限公司董事会 审计委员会议事规则》等规定，勤勉履职尽责，充分发挥 董事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 德勤华永会计师事务 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-22 国海证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）根据《深圳证 券交易所股票上市规则》《国海证券股份有限公司关联交易 管理制度》等规定，结合公司日常经营和业务开展需要，对 公司 2024 年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司预计 2024 年度日常关联交易事项主要为公司及下 属子公司与关联方广西投资集团有限公司（以下简称广投集 团）及其相关方之间发生的私募股权投资、另类投资、资产 管理、企业金融服务、销售交易、保险+期货业务等日常业 务。2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易 实际发生总金额详见后述表格内容。 2024 年 3 月 7 日，公司召开第十届董事会第二次会议审 议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》， 何春梅董事、张骏董事、张传飞董事、罗璇董事、王宗平董 1 事为广投集团提名的关联董事， ...

德师报(函)字(24)第 Q00189 号 国海证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了国海证券股份有限公司(以下简称"贵公 司")2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称"财务报表")，并 于 2024 年 3 月 7 日签发了德师报(审)字(24)第 P00997 号无保留意见的审计报告 ｡ 国海证券股份有限公司 控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用情况的专项说明 2023 年 12 月 31 日止年度 关于国海证券股份有限公司 控股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保 险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8 号--- 上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》的要求,贵公司编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）监事 会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在股东的 大力支持下，在公司董事会和经营层的积极配合下，严格按 照《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》 等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》的规 定和要求，围绕公司战略重点和工作任务，持续加强自身建 设、完善制度建设、整合监督资源、优化监督机制，扎实开 展各项监督检查工作，促进公司规范运作和健康发展，切实 维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作报 告如下： 一、2023 年工作情况 （一）监事会召开及监事履职情况 1.监事会召开情况 报告期内，公司监事会召开了 4 次会议，审议通过 20 项议案，会议的召集、召开及表决程序符合相关法律法规的 规定，并依法履行了信息披露义务。具体情况如下： （1）公司第九届监事会第十三次会议于 2023 年 3 月 3 日以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议审议通过 了《关于延长公司非公开发行股票决议有效期及延长授权董 事会办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》《关 1 于 ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证 券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《企业内部控制基本规范》等有关 法律法规的要求，对国海证券《2023 年度内部控制评价报告》进行了核查，具体 情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作 ...

国海证券股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024-2026 年） （本规划需公司股东大会批准后方能生效） 国海证券股份有限公司(以下简称公司)的持续健康发 展离不开股东的大力支持，公司在关注自身发展的同时始终 高度重视股东的合理投资回报。综合考虑公司的盈利能力、 发展战略规划、股东回报、证券公司风险控制监管指标、社 会资金成本、外部融资环境等因素，以及根据《公司法》《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定， 公司特制定未来三年股东回报规划（2024-2026 年），内容 如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司未来三年股东回报规划（2024-2026 年）是在综合 分析行业发展趋势、公司经营发展实际情况、股东的诉求和 意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分 考虑公司所处的发展阶段、目前及未来的盈利能力、现金流 量状况、以净资本和流动性为核心的风险控制指标等情况， 在平衡短期利益和长期利益的基础上，对利润分配做出制度 性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、制定本规划的基本原则 本规划的制定在符合《国海证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、证券行业特点 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-19 国海证券股份有限公司 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会 第二次会议通知于 2024 年 2 月 26 日以电子邮件方式发出， 会议于 2024 年 3 月 7 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议 应到董事 9 人，实到董事 9 人。王宗平董事、赵妮妮董事、 倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议， 其他 5 名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士 主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章 程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了 如下议案： 一、《关于审议公司 2023 年度经营层工作报告的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、《关于审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 表决结果：同意 9 票，反对 ...