证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2024-042 此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同 意票占董事会有效表决权的 100%。 此项议案内容详见公司同日在《证券时报》《中国证券报》 《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）（以下简称"指定媒体"）披露的《公 司董事会关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 （公告编号：2024-044）。 （二）审议通过《公司 2024 年半年度报告》全文及摘要 河南神火煤电股份有限公司 董事会第九届十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会第九届 十二次会议于 2024年 8月 16日以现场出席和视频出席相结合的方式召 开，现场会议召开地点为河南省永城市东城区东环路北段 369 号公司 本部 2 号楼九楼第二会议室，会议由公司董事长李宏伟先生召集和主 持。本次董事会会议通知及相关资料已于 2 ...

1、会议召开情况 （1）现场会议召开时间为：2024 年 8 月 9 日（星期五）15:00 证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2024-040 河南神火煤电股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现增加、修改、否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 具体时间为：2024 年 8 月 9 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 8 月 9 日 9:15-15:00。 （2）召开地点：河南省永城市东城区东环路北段 369 号公司本 部 2 号楼九楼第二会议室 （3）召开方式：现场投票与网络投票相结合 （4）召集人：公司董事会 （5）主持人：董事长李宏伟先生 本次股东大会的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深圳证券交易所业务 ...

河南神火煤电股份有限公司 章 程 第三条 公司于 1999 年 7 月 23 日经中国证券监督管理委员会核准，首 次向社会公众发行人民币普通股 7000 万股，于 1999 年 8 月 31 日在深圳证 券交易所上市。 (2024 年第二次临时股东大会审议修订) 河南神火煤电股份有限公司董事会 2024 年 8 月 9 日 | 第一章 | 总则 | 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | | 第三章 | 股份 4 | | | | 第一节 | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | | 第一节 | 股东 | | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | 21 | | 第五章 | 董事会 | 27 | ...

股东大会信息 - 公司2024年第二次临时股东大会于8月9日15时召开，召集时间为7月24日[7] - 出席会议股东及代理人共422人，持股1127442749股，占比50.1151%[8] 投票情况 - 关于回购注销限制性股票议案，同意占比99.9559%[11] - 关于减少注册资本议案，同意占比99.9461%[14] - 关于对外捐赠议案，同意占比99.9224%[14] 投票时间 - 深圳证券交易所交易系统网络投票时间为8月9日9:15 - 15:00[16] - 深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为8月9日9:15 - 15:00[16]

证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2024-041 河南神火煤电股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 7 月 23 日召开董事会第九届十一次会议、监事会第九届八次会议、 2024 年 8 月 9 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购 价格的议案》《关于减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》，同意 回购注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制 性股票共 357,840 股，占公司回购注销前总股本的 0.02%，回购价格 为 2.63 元/股。具体详见公司于 2024 年 7 月 24 日在《证券时报》《中 国 证 券 报 》 《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销 2021 年限制性股 票 ...

限制性股票相关 - 2021年授予136名激励对象1952.48万股限制性股票，授予价格4.88元/股，占授予前总股本0.87%[5][6] - 2022年6月11日，预留278.98万股限制性股票权益失效[6] - 2023年12月18日，完成回购注销127.82万股限制性股票[7] - 本次126名激励对象可解除限售股份5295060股，占公司当前总股本0.2354%[1][8] - 2021年限制性股票7月7日上市，第二个限售期2024年7月8日届满[1][8] - 本次解除限售的限制性股票8月2日上市流通[1] - 第一、二、三个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例分别为40%、30%、30%[8] - 2024年7月23日，董事会和监事会审议通过第二个解除限售期相关议案[2][7][8] - 公司2021年限制性股票激励计划授予的130名激励对象中，4人不符合条件，其股票将回购注销[16] 业绩相关 - 2023年公司分红0.8元/股，高于同行业对标企业75分位值水平[10] - 2023年与2019年相比净利润增长率高于15%，且高于同行业对标企业75分位值水平[10] - 2023年主营业务收入占比98.73%[10] 考核相关 - 126名激励对象参与考核，112人结果为A，14人结果为B，当期可解除限售比例均为100%[11] 股份变动相关 - 本次变动前有限售条件流通股数量11305570股，占比0.50%，变动后6161590股，占比0.27%[18] - 本次变动前无限售流通股数量2238402839股，占比99.50%，变动后2243188979股，占比99.73%[18]

公司概况 - 公司主营业务包括煤炭、电力、铝及铝加工等 [2] - 公司拥有煤矿核定产能855万吨，其中无烟煤345万吨、瘦煤450万吨，精煤产出率约75% [10] - 公司现有铝箔产能14万吨，其中食品医药包装箔8万吨、电池铝箔6万吨 [9] - 公司在云南另有11万吨的电池箔项目规划，目前一期坯料项目已开工建设 [9] 产能扩张计划 - 公司在新疆建设80万KW风电项目，预计明年年底投产 [8] - 公司在新疆建设2*660MW煤电一体化机组，可研报告编制评审结果已公示 [8] - 公司在云南建设40万吨炭素项目，已开工建设 [12] - 公司在云南建设11万吨电池箔项目，一期坯料项目已开工建设 [12] 市场分析 - 国内外氧化铝产能过剩，但价格最终会回归合理水平 [3] - 电解铝供需格局相对平衡，未来价格会处于相对较好水平 [4] - 公司新疆铝厂铝水转化率已达50%，明年可达100%；云南铝厂复产后铝水转化率将达60%以上 [6] 业务影响 - 公司新疆子公司被列入UFLPA实体清单，对铝锭和铝箔业务影响有限 [7] - 公司正在打造绿色铝箔品牌，增大云南水电铝供应量可消除潜在影响 [7] 财务政策 - 公司现金流可覆盖资本开支，将保持持续稳定的股利分配政策 [13]

限制性股票激励计划授予与调整 - 2021年6月23日授予136名激励对象1952.48万股限制性股票，授予价格由4.98元/股调整为4.88元/股[18] - 2022年6月11日激励计划预留的278.98万股限制性股票权益失效[19] - 2023年12月18日完成127.82万股限制性股票回购注销事宜[20] 激励计划流程 - 2021年3月19日公司召开董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[16] - 2021年5月19日获商丘市国资委原则同意实施激励计划[16] - 2021年6月5日公示激励对象，公示期10天无异议[17] - 2021年6月10日股东大会审议通过激励计划相关议案[17] - 2023年7月14日董事会和监事会审议通过第一个解除限售期相关议案[19] - 2023年7月31日股东大会审议通过回购注销及减资等议案[20] - 2024年7月23日董事会和监事会审议通过第二个解除限售期相关议案，尚需提交股东大会审议[21] 第二个解除限售期情况 - 本次符合解除限售条件的激励对象共126人，可解除限售的限制性股票数量为5,295,060股，占公司当前总股本的0.24%[22] - 2021年限制性股票激励计划授予的限制性股票分3期解除限售，第二个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例为30%[23] 业绩考核情况 - 2023年公司分红0.8元/股，高于公司业绩考核要求的同行业对标企业75分位值水平[25] - 2023年与2019年净利润相比增长率高于15%，且高于同行业对标企业75分位值水平[25] - 2023年主营业务收入占比98.73%，不低于公司业绩考核要求的95%[25] 激励对象考核结果 - 126名激励对象中112人2023年度考核结果为A，当期可解除限售比例为100%[25] 高管可解除限售数量 - 总经理张文章本次可解除限售的限制性股票数量为74,880股[29] - 副总经理常振本次可解除限售的限制性股票数量为75,000股[29] 回购注销情况 - 公司将回购注销357,840股限制性股票，占回购前总股本的0.02%[32] - 本次限制性股票回购价格调整为2.63元/股[33][35][36] - 公司拟用于本次限制性股票回购款共计941,119.20元，资金来源于自有资金[37] - 本次回购注销后公司总股本将由2.249,708,409股变更为2.249,350,569股[38] 其他 - 本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异[27] - 公司剩余130名激励对象中本次符合解锁条件的有126人[28] - 2021 - 2023年度权益分派分别为每10股派4.5元、10元、8元[33][35] - 公司2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已成就[41] - 公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销及调整回购价格事项已取得必要授权并履行必要程序[41]

捐赠计划 - 公司拟捐不超830万元用于防汛救灾[1] - 公司拟捐不超800万元用于防汛救灾[2] - 控股子公司拟捐30万元用于见义勇为[2] 决策流程 - 2024年7月23日董事会通过对外捐赠议案[3] - 需提请2024年第二次临时股东大会审议批准[3] 影响说明 - 捐赠用自有资金，不影响业务开展[5] - 对业绩无重大影响，不损害股东利益[5]

上海市锦天城律师事务所 关于河南神火煤电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第二期 解锁及回购并注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于河南神火煤电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第二期 锦 天 域 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话: 021-20511000 邮编:200120 上海市锦天城律师事务所 解锁及回购并注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致:河南神火煤电股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受河南神火煤电股份有限 公司(以下简称"公司"或者"神火股份")的委托,根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《河南神火煤电股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《河南神火煤电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《公司 2021年限制性股票激励计 划 ...