证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-007 一、会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年3月14日以电子 邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第十次会议的通知，会议于2024年3月28 日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。会议 由监事会主席虞虹女士主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。 二、会议表决情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过了《关于公司2023年年度报告（A股）及摘要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审议《2023年年度报告》全文及摘要的程序符 合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2023年年度报告》、《2023年年度报告摘要》（公告编号：2024-008）。 1 本议案尚需提交公司2 ...

本人作为弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立 董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关规定，本人在 2023 年任职期间，认真勤勉履职，积极参加公司相关 会议，认真审议董事会的各项议案，充分发挥了独立董事的独立作用，切 实维护了公司和股东的利益，现将 2023 年本人任职期间履行独立董事职责 的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人张洪发，经济学学士学位，获江苏省人力资源和社会保障厅颁授 正高级会计师资格并获中国注册会计师协会颁授注册会计师资格。曾就职 于江苏广播电视大学（现称江苏开放大学）、江苏省会计师事务所、江苏 省注册会计师协会。自 2014 年 8 月至今，担任江苏省资产评估协会副秘书 长、秘书长、副会长。本人曾于 2013 年 7 月 8 日至 2019 年 11 月 15 日期 间担任本公司独立非执行董事。自 2024 年 7 月 21 日起为本公司独立非执 行董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] - 董事会意见日期为2024年3月28日[2]

财务指标 - 2023年12月31日净资本84,070.99万元，标准不低于3,000万元[1] - 2023年12月31日净资本与风险资本准备总额比例266%，标准不低于100%[1] - 2023年12月31日净资本与净资产比例45%，标准不低于20%[1] - 2023年12月31日流动资产与流动负债比例439%，标准不低于100%[3] - 2023年12月31日负债与净资产比例18%，标准不高于150%[3] - 2023年12月31日结算准备金余额73,566.74万元，标准不低于1,200万元[3]

独立董事履职 - 2023年独立董事应出席董事会3次，现场1次通讯2次，委托和缺席为0[4] - 2023年独立董事应出席股东大会3次，实际出席3次，议案均投赞成票[4] - 2023年独立董事未独立聘请中介机构审计等[7] 委员会会议 - 2023年薪酬委员会3月28日和7月5日开会，议案通过[5][6] - 2023年提名委员会7月5日开会，议案通过[6] - 2023年风险管理委员会3月29日开会，议案通过[6] - 2023年战略委员会4月23日开会，议案通过[6] 制度与报告 - 2023年公司修订《独立董事工作制度》，未开专门会议[6] - 2023年公司按时披露多份报告[16] 人事变动 - 2023年续聘信永中和会计师事务所[17] - 2023年选举张洪发为独立非执行董事[19] - 2023年聘任占洁莹为首席风险官[20] - 独立董事王跃堂2023年7月离任[22]

中信建投证券股份有限公司 关于弘业期货股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为弘业期货股份有限公司（以下简称"弘业期货"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《弘业期货股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、保荐机构对公司 2023 年内部控制评价报告的核查工作 保荐机构认真审阅了《弘业期货股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价 报告》，查阅了公司董事会、监事会会议资料，独立董事发表的意见，公司各项 业务和管理制度、内控制度，并现场走访公司经营场所，访谈公司内部控制相关 人员。从弘业期货内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面 对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《弘业期货股份有限公司 2023 年度 内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、公司 20 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-010 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第四届董事会 第二十次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配 预案的议案》，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于上市 公司股东的净利润7,791,496.31元，截止2023年12月31日合并报表未分配利润为 65,935,375.99元。2023年度母公司实现净利润为11,967,666.31元，提取10%法定盈余 公积1,196,766.63元，提取10%一般风险准备1,196,766.63元，当年可供股东分配的利 润为9,574,133.05元，加上年初未分配利润95,708,753.05元，母公司累计可分配的利 润为105,282,886.10元。 按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司2023年度可供股东 分配的利润为65,935,375.99元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公 ...

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2024-006 弘业期货股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年3月28日在公司 会议室以现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第二十次会议。提议召开本次会议的通 知已于2024年3月14日以电子邮件方式发出。会议由代行董事长储开荣先生主持，本次会 议应出席董事6人，实际出席6人，其中通讯出席2人（姜琳先生和黄德春先生以通讯方式 参加会议），监事及部分高管列席会议。会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过了《关于公司2023年年度报告（A股）及摘要的议案》。 根据法律法规及《公司章程》等的相关规定，公司编制了《2023年年度报告》及 《2023年年度报告摘要》。 公司审核委员会审议通过了本议案。 1 具体内容详见本公司同日 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-005 弘业期货股份有限公司 关于持股 5%以上股东所持部分股份可能会被司法强制执行的 提示性公告 特别提示： 1、持有弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）126,184,923 股股份（占公司 总股本的 12.5211%）的股东江苏弘苏实业有限公司（以下简称"弘苏实业"）因将被司 法强制执行，拟自本公告披露之日起 3 个交易日后的 3 个月内通过大宗交易方式被动减 少 20,155,555 股股份，占公司总股本的 2%。 弘苏实业所持全部股份于 2023 年 4 月 4 日被质押；截至 2023 年 7 月 3 日，其所持 有的全部股份被司法再冻结。弘苏实业所持公司股份均于 2023 年 8 月 27 日之前被质押 并办理质押登记，本次股份变动未违反中国证监会关于进一步规范股份减持行为的监管 要求及深圳证券交易所《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》的相关规定。 二、本次股份变动的主要内容 （一）股份变动原因 因中航信托股份有限公司（以下简称"中航信托"）与弘苏实业等主体之间的金融 借款合同纠纷、合伙企业财产份额转让纠纷，中航信托向江西省南昌 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 Holly Futures （於 中 華 人 民 共 和 國（「中 國」）註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司， 中 文 公 司 名 稱 為 弘 業 期 貨 股 份 有 限 公 司，在 香 港 以Holly Futures的 名 義 開 展 業 務） （「本公司」） （股 份 代 號：3678） 董事會會議通知 本 公 司 董 事 會（「董事會」）謹 此 宣 佈，董 事 會 會 議 將 於2024年3月28日（星 期 四）舉 行，藉 以（其 中 包 括）審 議 及 批 准 本 公 司 及 其 附 屬 公 司 截 至2023年12 月31日 止 年 度 之 經 審 核 全 年 業 績 及 其 發 佈，並 考 慮 派 發 末 期 股 息（如 有）。 承董事會命 代行董事長兼執行董事 儲開榮先生 中 國，南 京 2024年3月14日 於 ...